Глава 1. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

Глава 1. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

1.1. Юридическое лицо, имеющее лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее соответственно - управляющая компания, лицензия управляющей компании), для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - правила доверительного управления, паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), должно представить в Банк России заявление о регистрации правил доверительного управления, содержание и форма которого установлены приложением 1 к настоящей Инструкции.

Реквизит "подпись" заявления о регистрации правил доверительного управления заполняется в случае представления в Банк России документа на бумажном носителе либо в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, в составе документов, представляемых для регистрации правил доверительного управления в форме электронных документов.

1.2. К заявлению о регистрации правил доверительного управления управляющей компанией должны быть приложены следующие документы.

1.2.1. Правила доверительного управления.

1.2.2. Договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный управляющей компанией со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее соответственно - договор о ведении реестра, реестр), заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение реестра (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.4. Договор оказания аудиторских услуг, заключенный управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг).

1.2.5. Договор на проведение оценки, заключенный с физическим лицом или юридическим лицом, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" ² может заключаться договор на проведение оценки (далее - оценщик), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" ³ (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") осуществляется оценщиком).

1.2.6. Договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с каждым из агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев (далее - агент) (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность подачи агенту заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте).

1.2.7. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ⁴ (представляются в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, является биржевым, и если управляющая компания является стороной по указанным в настоящем подпункте договорам).

1.2.8. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется в случае, если правила доверительного управления предусматривают положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).

1.2.9. Один из следующих документов по выбору управляющей компании:

документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем вторым подпункта 56 пункта 1 статьи 333 ³³ Налогового кодекса Российской Федерации ⁵ (далее - государственная пошлина за регистрацию правил доверительного управления), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка-плательщика, банковский идентификационный код банка-плательщика и назначение платежа);

документ, подтверждающий факт уплаты заявителем государственной пошлины за регистрацию правил доверительного управления, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.