- Главная
- Положение Банка России от 23 июня 2022 г. N 795-П "О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 13.5 статьи 7 и пунктом 1 статьи 7.8 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении" (документ не действует)
- Приложение 2. Сведения, включаемые в заявление индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица об обжаловании отказа, и прилагаемые к нему документы
Приложение 2. Сведения, включаемые в заявление индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица об обжаловании отказа, и прилагаемые к нему документы
Приложение 2
к Положению Банка России
от 23 июня 2022 года N 795-П
"О требованиях к заявлениям,
предусмотренным абзацем первым
пункта 13 5 статьи 7 и пунктом 1 статьи 7 8
Федерального закона
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", порядке и сроках
рассмотрения межведомственной комиссией
таких заявлений и документов и (или)
сведений, представленных заявителями,
порядке принятия решения по результатам
такого рассмотрения, а также порядке
сообщения межведомственной
комиссией о принятом решении"
Сведения,
включаемые в заявление индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица об обжаловании отказа, и прилагаемые к нему документы
1. Сведения:
1.1. О решениях, принятых финансовой организацией в отношении заявителя:
дата решения об отказе в заключении договора банковского счета (вклада);
дата решения об отказе в совершении операции;
наименование операции, в проведении которой было отказано, и (или) ее описание;
информация о причинах отказа от заключения договора банковского счета (вклада), полученная заявителем от финансовой организации;
изложение обстоятельств отказа в совершении операции или отказа в заключении договора банковского счета (вклада) в свободной форме (представляется по усмотрению заявителя).
1.2. О финансовой организации, которой принято решение об отказе:
наименование (полное или сокращенное) финансовой организации; регистрационный номер кредитной организации или ОГРН некредитной финансовой организации;
БИК кредитной организации (указывается по усмотрению заявителя);
ИНН (указывается по усмотрению заявителя);
дата установления договорных отношений с заявителем (при наличии);
дата прекращения договорных отношений с заявителем (при наличии).
1.3. О заявителе - индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
ИНН;
дата рождения;
СНИЛС (указывается по усмотрению заявителя);
основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП);
регистрационный номер физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
место государственной регистрации индивидуального предпринимателя;
сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;
сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);
адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) в пределах Российской Федерации (представляется по усмотрению заявителя);
адрес для получения корреспонденции.
1.4. О заявителе - юридическом лице:
наименование (полное или сокращенное);
ИНН;
дата государственной регистрации;
адрес в пределах места нахождения юридического лица;
размер уставного капитала, тысяч рублей;
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, имеющего право без доверенности действовать от имени заявителя;
основной вид заявленной деятельности (в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности (далее - ОКВЭД);
фактически осуществляемые виды деятельности;
подтверждение заявителем своего статуса участника внешнеэкономической деятельности (при наличии);
сведения о вхождении в группу лиц, соответствующих признакам, установленным статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" 1;
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2015, N 41, ст. 5629.
------------------------------
штатная численность, количество единиц;
размер фонда оплаты труда за последние шесть месяцев, тысяч рублей;
адрес сайта заявителя в сети "Интернет" (при наличии);
информация о заявителе в открытых источниках информации в виде ссылок на них (указывается по усмотрению заявителя).
1.5. О заявителе - иностранной структуре без образования юридического лица:
наименование;
регистрационный номер (регистрационные номера) (при наличии);
код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии);
место ведения основной деятельности;
организационная форма;
сведения об учредителях и (или) доверительном собственнике (управляющем) в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
1.5.1. Информация о контактном лице юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (указывается по усмотрению заявителя);
номер телефона (указывается по усмотрению заявителя);
адрес электронной почты (указывается по усмотрению заявителя);
занимаемая должность, иные основания, подтверждающие полномочия (указывается по усмотрению заявителя).
1.5.2. Сведения о месте нахождения юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица:
адрес;
правовые основания для нахождения по адресу (указывается по усмотрению заявителя);
сведения об арендодателе (при наличии);
сумма арендных платежей в месяц, тысяч рублей (при наличии).
1.5.3. Сведения о производственных, складских и иных помещениях заявителя.
1.5.4. Показатели финансовой отчетности заявителя.
1.5.5. Сведения о заявителе в качестве налогоплательщика:
применяемая заявителем система налогообложения;
сведения об использовании налоговых льгот (при наличии);
налоговые платежи за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления об обжаловании отказа, по первое число месяца подачи указанного заявления (при наличии).
1.5.6. Сведения об операциях за период с 1 января года, предшествующего году подачи заявления об обжаловании отказа, по первое число месяца подачи указанного заявления, в том числе:
кредитовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии);
дебетовый оборот, тысяч рублей, с указанием количества контрагентов (при наличии).
1.5.7. Информация о трех крупнейших контрагентах по зачислению денежных средств и списанию денежных средств с банковского счета заявителя (при наличии).
2. Документы:
копия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства;
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации);
копии документов, представленных в финансовую организацию для совершения операции либо открытия банковского счета (вклада) (представляются по усмотрению заявителя);
копия сообщения (решения) финансовой организации об отказе (при наличии);
копии документов, представленных в финансовую организацию в целях устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;
копия сообщения финансовой организации о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе;
копия доверенности или иного документа, на основании которого физическое лицо выступает в качестве представителя заявителя (в случае наличия представителя);
документы, представляемые заявителем, которые, по его мнению, свидетельствуют об отсутствии оснований для принятия решения об отказе;
выписка по банковскому счету заявителя, открытому в кредитной организации, отказ в совершении операции по которому обжалуется, содержащая сведения об операциях по такому банковскому счету за годовой период, предшествующий дате принятия решения об отказе (представляется по усмотрению заявителя);
выписки по банковским счетам заявителя, открытым в иных кредитных организациях, содержащие сведения об операциях по таким банковским счетам за годовой период, предшествующий дате принятия решения об отказе (представляются по усмотрению заявителя);
бухгалтерский баланс за последний истекший год (представляется по усмотрению заявителя);
отчет о прибылях и убытках за последний истекший год (представляется по усмотрению заявителя);
оборотно-сальдовые ведомости по балансовым счетам на дату подачи заявления об обжаловании отказа за предшествующий годовой период и годовой период, предшествующий отказу (представляются по усмотрению заявителя);
копии договоров с крупнейшими контрагентами (представляются по усмотрению заявителя);
налоговые декларации (представляются по усмотрению заявителя);
копии договоров аренды помещений для целей ведения заявителем своей хозяйственной деятельности (представляются по усмотрению заявителя).
Открыть документ в системе ГАРАНТ