Приложение. Изменение N 1 к СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 "Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования"

ГАРАНТ:

Настоящее приложение вводится в действие с 30 июля 2018 г.

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом АО "Концерн Росэнергоатом"
от 05.06.2018 N 9/669П

Изменение N 1
к СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 "Интегрированная система управления АО "Концерн Росэнергоатом". Общие положения, структура, требования" (введен в действие приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 26.04.2017 N 9/559-П)

1. В разделе 2 "Нормативные ссылки":

1.1. Исключить следующие документы:

- НП-012-16 Правила обеспечения безопасности при выводе из эксплуатации блока атомной станции;

- НП-015-12 Типовое содержание плана мероприятий по защите персонала в случае аварии на атомной станции;

- НП-017-2000 Основные требования к продлению срока эксплуатации блока атомной станции;

- НП-024-2000 Требования к обоснованию возможности продления назначенного срока эксплуатации объектов использования атомной энергии;

- НП-034-15 Правила физической защиты радиоактивных веществ, радиационных источников и пунктов хранения;

- НП-053-16 Правила безопасности при транспортировании радиоактивных материалов;

- НП-061-05 Правила безопасности при хранении и транспортировании ядерного топлива на объектах использования атомной энергии;

- НП-082-07 Правила ядерной безопасности реакторных установок атомных станций;

- НП-083-15 Требования к системам физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов;

- НП-091-14 Обеспечение безопасности при выводе из эксплуатации объектов использования атомной энергии. Общие положения;

- НП-096-15 Требования к управлению ресурсом оборудования и трубопроводов атомных станций. Основные положения;

- ГОСТ 23304-78 Болты, шпильки, гайки и шайбы для фланцевых соединений атомных энергетических установок. Технические требования. Приемка. Методы испытаний. Маркировка, упаковка, транспортирование и хранение;

- ГОСТ Р 52760-2007 Арматура трубопроводная. Требования к маркировке и отличительной окраске;

- РБ-001-05 Рекомендации к содержанию отчета по углубленной оценке безопасности действующих энергоблоков атомных станций (ОУОБ АС);

- РБ-028-04 Анализ несоответствий блока атомной станции требованиям действующих нормативных документов;

- РБ-029-04 Состав и содержание материалов по обоснованию остаточного ресурса элементов блока атомной станции для продления срока его эксплуатации;

- СТО 1.1.1.01.006.0327-2015 Продление срока эксплуатации блока атомной станции;

- СТО 1.1.1.01.002.0676-2015 Классификация и документальное оформление работ по модернизации систем и оборудования;

- СТО 1.1.1.01.002.0646-2012 Анализ и использование опыта эксплуатации атомных станций. Основные положения;

- СТО 1.1.1.01.003.0761-2014 Руководство по системе экологического менеджмента;

- СТО 1.1.1.04.001.0802-2015 Производственный контроль за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах. Положение;

- СТО 1.1.1.01.0069-2013 Правила организации технического обслуживания и ремонта систем и оборудования атомных станций;

- СТО 1.1.1.01.007.0281-2010 Управление ресурсными характеристиками элементов энергоблоков атомных станций;

- СТО 1.1.1.03.003.0879-2012 Ввод в эксплуатацию блоков атомных станций с водо-водяными энергетическими реакторами. Порядок выполнения и приёмки пусконаладочных работ на технологических системах и оборудовании;

- СТО 1.1.1.03.003.0880-2013 Ввод в эксплуатацию блоков атомных станций с водо-водяными энергетическими реакторами. Объем и последовательность пусконаладочных работ. Общие положения;

- СТО 1.1.1.03.003.0906-2013 Ввод в эксплуатацию блоков атомных станций с водо-водяными энергетическими реакторами. Порядок выполнения и приёмки пусконаладочных работ на электрооборудовании;

- СТО 1.1.1.03.003.0914-2013 Ввод в эксплуатацию блоков атомных станций с водо-водяными энергетическими реакторами. Порядок выполнения и приёмки пусконаладочных работ на АСУ ТП;

- СТО 1.1.1.03.003.0916-2013 Правила ввода блоков атомных станций в эксплуатацию;

- РД ЭО 1.1.2.01.0075-2015 Страховой запас оборудования, узлов и запасных частей для проведения неплановых ремонтных работ на атомных станциях. Положение;

- РД ЭО 1.1.2.01.0623-2015 Ремонтный обменный фонд оборудования, узлов и запасных частей. Положение;

- РД ЭО 1.1.2.01.0013-2014 Подготовка и вывод из эксплуатации блока атомной станции. Основные положения;

- РД ЭО 1.1.2.25.0582-2011 База данных для вывода из эксплуатации блоков атомных станций. Общие требования;

- РД ЭО 1.1.2.25.0962-2014 Комплексное обследование блока атомной станции для подготовки и вывода из эксплуатации. Общие требования;

- РД ЭО 1.1.2.05.0291-2016 Обеспечение качества работ при продлении срока эксплуатации объектов использования атомной энергии. Требования;

- РД ЭО 1.1.2.25.0283-2016 Содержание программ комплексного обследования объектов использования атомной энергии для проведения срока эксплуатации. Требования;

- РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности;

- РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС;

- РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013 Основные положения о входном контроле продукции на АЭС;

- РД ЭО 1.1.2.01.0713-2013 Положение об оценке соответствия в форме приемки и испытаний продукции для атомных станций;

- РД ЭО 1.1.2.29.0952-2014 Порядок сертификации производств;

- РД ЭО 1.1.2.01.0953-2014 Положение о проверке состояния производства на предприятиях - изготовителях оборудования для атомных станций;

- РД ЭО 1.1.2.29.0954-2014 Порядок проведения анализа документации на оборудование, поставляемое на атомные станции;

- РД ЭО 1.1.2.25.0655-2014 Требования к техническому содержанию программ обеспечения качества сооружения объектов использования атомной энергии;

- РД ЭО 1.1.2.01.0654-2014 Положение по проведению застройщиком и техническим заказчиком контроля качества строительно-монтажных работ при сооружении объектов атомных станций;

- РД ЭО 1.1.2.01.0816-2015 Положение по управлению несоответствиями при сооружении объектов атомных станций;

- РД ЭО 1.1.2.01.0128-2015 Проверка состояния ядерной безопасности атомной станции внутренней комиссией. Типовое положение;

- РД ЭО 1.1.2.01.0440-2013 Положение о внутренней экспертизе проектной документации на модернизацию и реконструкцию;

- РД ЭО 1.1.2.01.0442-2013 Положение о порядке разработки и выдачи в производство проектной и рабочей документации на модернизацию и реконструкцию;

- РД ЭО 1.1.2.01.0086-2014 Обеспечение качества при ремонте систем и оборудования атомных станций. Основные положения;

- РД ЭО 1.1.2.01.0827-2010 Положение о порядке выполнения периодической оценки безопасности энергоблоков атомных станций;

- РД ЭО 1.1.2.01.0803-2015 Распределение обязанностей при взаимодействии с подрядными организациями в период ремонта систем и оборудования атомных станций. Положение;

- РД ЭО 1.1.2.25.0526-2016 Содержание программы подготовки объектов использования атомной энергии к дополнительному сроку эксплуатации. Требования;

- РД ЭО 1.1.2.99.0846-2011 Порядок разработки должностных инструкций работников филиалов ОАО "Концерн Росэнергоатом";

- РД ЭО 1.1.2.99.0847-2011 Порядок разработки положений о структурных подразделениях филиалов ОАО "Концерн Росэнергоатом";

- РД ЭО 0479-03 Типовой план действий персонала в случае радиационной аварии на АЭС концерна "Росэнергоатом";

- РД ЭО 0074-97 Руководство по организации и проведению мероприятий по гражданской обороне, предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций на атомных станциях;

- МР 1.3.2.09.0195-2016 Подготовка, проведение и оценка результатов инспекционных и производственных проверок безопасности и качества для безопасности атомных станций. Методические рекомендации;

- МР 1.3.2.09.1012-2016 Подготовка, проведение и оценка результатов инспекционных проверок обеспечения безопасности и качества для безопасности атомных станций внутренними комиссиями. Методические рекомендации;

- ТИ 1.1.8.01.1147-2016 Обеспечение качества работ при проведении модернизации систем и оборудования энергоблоков атомных станций. Типовая инструкция;

- РГ 1.3.3.03.0970-2014 Регламент работы экспертной группы по страховому запасу ОАО "Концерн Росэнергоатом";

- РГ 1.3.2.07.001.1129-2016 Анализ нарушений требований безопасности и качества, выработка рекомендаций и предложений по устранению причин выявленных нарушений, повышению безопасности, профилактической работе. Регламент;

- РГ 1.3.2.07.001.1130-2016 Контроль за устранением нарушений, выявленных органами внутреннего контроля безопасности и качества, выполнением предписаний федеральных органов исполнительной власти и актов прокурорского реагирования, организацией и проведением расследования аварий, происшествий, инцидентов. Регламент;

- РГ 1.3.2.07.001.1131-2016 Проверка, анализ и оценка деятельности организаций дивизиона "Электроэнергетический" и их структурных подразделений по обеспечению безопасности и качества, эффективности работы специализированных органов внутреннего контроля безопасности и качества. Регламент;

- РГ 1.3.2.07.001.1132-2016 Управление регламентирующей и методической документацией в области внутреннего контроля безопасности и качества. Регламент.

1.2. Обозначение и наименование "СТО 1.1.1.04.004.0977-2014 Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом" заменить на "СТО 1.1.1.04.003.1293-2017 "Интегрированная система управления. Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом".

1.3. Обозначение и наименование "СТО 1.1.1.04.004.0214-2013 Руководство по обеспечению качества" заменить на "ПРГ-1.2.2.15.999.0075-2017 "Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО "Концерн Росэнергоатом".

1.4. Обозначение "НП-043-11" заменить обозначением "НП-043-18".

1.5. Обозначение "НП-044-03" заменить обозначением "НП-044-18".

2. Раздел 3 "Термины и определения" дополнить новыми терминами:

"3.3а владелец процесса: Назначенное приказом Концерна должностное лицо Концерна, отвечающее за наличие своевременных и качественных результатов процесса [113].

"3.10а куратор процесса: Лицо, осуществляющее общий контроль и интеграцию нескольких процессов. Как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса [113]".

3. Пункт 5.1.1 дополнить новым текстом в следующей редакции:

"Меры по обеспечению физической безопасности и меры по обеспечению безопасности АЭС принимаются с учетом потенциального взаимного воздействия и с целью избежать взаимного ущерба. Меры по обеспечению физической безопасности носят закрытый характер.".

4. Пункт 5.4.2 изложить в новой редакции:

"5.4.2 Перечень ключевых рисков Концерна (специфических и общих), описание рисков и факторов рисков, их владельцы установлены приказом Концерна [23]. Кроме того, риски и мероприятия по их минимизации отражаются в РМД групп процессов Концерна. Информация по управлению рисками процессов, последствия наступления рисков, меры, минимизирующие последствия наступления рисков или препятствующие наступлению рисков (риск-ориентированный подход) должны быть включены в паспорта процессов ИСУ.".

5. Пункт 5.6.4 изложить в новой редакции:

"5.6.4 Задачи и функции каждого структурного подразделения Концерна (ЦА, филиала) должны быть определены в положениях о подразделениях. Обязанности, права и ответственность руководителей и работников Концерна должны быть определены ОРД и должностными инструкциями. Для ЦА ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата Концерна [27]. Для АЭС ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с МУ-УПП.О2.02.00.00. Методические указания по разработке и оформлению типовых положений о структурных подразделениях и типовых должностных инструкций работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом" [118] и требованиями, установленными на конкретной АЭС. При изменении ОФСУ Концерна в ПП и ДИ работников вносятся соответствующие изменения.".

6. В пункте 5.7.2 обозначение "СТО 1.1.1.04.004.0977" заменить обозначением "СТО 1.1.1.04.003.1293".

7. Пункт 6.4.8 изложить в новой редакции:

"6.4.8 Описание деятельности по управлению КВЗ регламентировано в Единых отраслевых методических указаниях по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации "Росатом" [40], ПОР-УИД.О6.03.03. Порядке сохранения критически важных знаний персонала [119].".

8. После пункта 7.1.1 включить новое примечание следующего содержания:

"Примечание - В Концерне реализуется смешанная (матричная) схема управления - процессное управление при сохранении функционально-административного (процессы интегрируют функции).".

9. Пункт 7.1.4 дополнить предложением следующего содержания:

"Процессная модель Концерна должна соответствовать требованиям документа "ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [113]".

10. В пункте 7.1.7 исключить последнее предложение.

11. В примечании к пункту 7.2.1 исключить последнее предложение.

12. Пункт 7.2.2 изложить в новой редакции:

"7.2.2 Для каждого процесса должны быть назначены кураторы и владельцы процессов - первые заместители Генерального директора/заместители Генерального директора/директора по направлениям деятельности/директора департаментов (управлений). Владелец осуществляет управление процессом и несет ответственность за его результат, куратор процесса осуществляет общий контроль и интеграцию нескольких процессов, как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса. Их обязанности, права и ответственность определены ДИ, ОРД, ЛHA Концерна. На уровне филиалов Концерна (АЭС) владельцы процессов назначаются решением руководства АЭС.".

13. В пункте 7.2.3 последнее перечисление изложить в новой редакций:

"- устанавливают показатели (критерии) результативности процессов, контрольные точки мониторинга, контроля, методы и механизмы анализа реализации процессов с целью их улучшения и/или оптимизации, принимают превентивные меры по недопущению негативных событий, организуют деятельность по улучшению процессов.".

14. В пункте 7.3.10 изложить наименование [50] в новой редакции:

"[50] Типовой порядок взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО "Концерн Росэнергоатом".".

15. Пункт 7.3.13 изложить в новой редакции:

"7.3.13 Требования к составу, описанию процессов, их формату установлены документами: "ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом" [113], "МУ-ОРГ.91.00.03. Методические указания по моделированию процессов" [114], приказ [115].".

16. Пункт 7.4.1.1 изложить в новой редакции:

"7.4.1.1 В Концерне определены процессы ИСУ, входящие в состав процессной модели. Вопросы обеспечения безопасности должны быть интегрированы во все процессы ИСУ, без выделения вопросов управления безопасностью в отдельный процесс. Деятельность по формированию, поддержанию и совершенствованию Культуры безопасности также не является отдельным процессом в процессной модели Концерна и не рассматривается отдельно от другой деятельности. Культура безопасности является неотъемлемой частью образа действий при исполнении руководителями, специалистами, служащими и рабочими своих обязанностей.

Конкретные требования по выполнению каждого из процессов ИСУ, распределение ответственности за их реализацию, порядок внутреннего и внешнего взаимодействия процессов и их участников, методы их оценки описаны в паспортах процессов ИСУ [116]. Паспорта включают описание процесса, цели процессов ИСУ, входные и выходные данные, участников процессов и их взаимодействие, используемые ресурсы, показатели процессов ИСУ, в том числе показатели эффективности в целях безопасности (при наличии) и показатели результативности, риски процессов (согласно МУ-УПР.03.00.02 "Методические указания по управлению рисками процесса" [117]), указание на смежные процессы, отчетность по процессу, схему процесса. Паспорта процессов ИСУ должны быть разработаны с учетом загрузки описаний и схем процессов в среде моделирования ARIS. Цель использования ARIS руководителями - мониторинг и анализ информации из репозитория (базы данных) ARIS при принятии управленческих решений.".

17. В пункте 7.4.1.3 последнее перечисление изложить в новой редакции:

"- улучшение (совершенствование) процесса на основе анализа данных, спланированное и организованное владельцем процесса.".

18. Первое предложение пункта 7.4.1.4 изложить в новой редакции:

"7.4.1.4 Все процессы в организации на уровне ЦА Концерна и АЭС должны быть структурированы в рамках процессной модели и включены в следующие группы процессов:

- основные процессы;

- процессы управления;

- обеспечивающие процессы.".

19. В подразделе 7.4 "Процессы интегрированной системы управления" исключить подразделы 7.4.2-7.4.4.11 (в т.ч. входящие в них пункты).

20. Подраздел 8.1 "Оценка результативности интегрированной системы управления" дополнить новым третьим абзацем следующего содержания:

"В качестве одного из инструментов оценки результативности системы управления Концерна в целях безопасности используется мониторинг показателей процессов, включающих показатели безопасной эксплуатации АЭС, показатели управления и показатели обеспеченности ресурсами.".

21. В подразделе 8.1 "Оценка результативности интегрированной системы управления" первое предложение четвертого абзаца изложить в новой редакции:

"Ежегодно необходимо проводить оценку результативности функционирования ИСУ, формировать и выпускать отчеты о функционировании ИСУ, СК, СЭМ, СЭнМ.".

22. В разделе 8.3 обозначение "СТО 1.1.1.04.004.0214" заменить обозначением "ПРГ-1.2.2.15.999.0075".

23. В подразделе 8.4 "Управление несоответствиями, корректирующими и предупреждающими действиями" двенадцатый абзац изложить в новой редакции:

"Требования к устранению выявленных и потенциальных несоответствий, их причин, оценке и осуществлению необходимых действий, анализу предпринятых корректирующих и предупреждающих действий, а также анализу результативности предпринятых корректирующих и предупреждающих действий установлены стандартами ЭО, РД ЭО, положениями, инструкциями, другими видами технических документов, ОРД Концерна, в том числе СТО 1.1.1.04.003.1293.".

24. В разделе "Библиография":

24.1. Библиографические ссылки [23], [27], [28], [29], [32], [33], [35], [47], [48], [50] изложить в новой редакции соответственно:

[23] Приказ Концерна от 20.12.2017 N 9/1800-П	Об утверждении и введении в действие Перечня ключевых рисков электроэнергетического дивизиона Госкорпорации "Росатом" и их владельцев
[27] Приказ Концерна от 12.04.2017 N 9/486-П	Порядок разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом"
[28] Протокол Общего собрания акционеров Концерна N 25 от 28.12.2017	Устав акционерного общества "Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях
[29] Приказ Концерна от 05.09.2017 N 9/1206-П	Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию)
[32] Приказ Концерна от 27.04.2018	Единая отраслевая политика процесса управления эффективностью деятельности работников Госкорпорации "Росатом" и ее организаций
[33] Приказ Концерна от 27.94.2018# N 9/508-П N 9/507-П	Единый отраслевой порядок процесса управления эффективностью деятельности работников Госкорпорации "Росатом" и ее организаций
[35] Приказ Концерна от 10.06.2017 Ж 9/698-П	Порядок организации обучения работников центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом" в образовательных учреждениях
[47] Приказ Концерна 25.04.2018 N 9/496-П	МУ-ПО.01.02.00. Методические указания по осуществлению договорной деятельности
[48] Приказ ГК "Росатом" от 08.11.2017 N 1/1095-П	О внесении изменений в типовые формы договоров
[50] Приказ Концерна от 01.12.2015 N 9/1328-П (с изменением от 15.12.2017 N 9/1733-П)	Об утверждении "Типового порядка взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО "Концерн Росэнергоатом"

24.2. Дополнить новыми библиографическими ссылками [113] - [118]:

[113] Приказ Концерна от 29.05.2017 N 9/685-П	ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО "Концерн Росэнергоатом"
[114] Приказ Концерна от 19.10.2017 N 9/1406-П	МУ-ОРГ.91.00.03. Методические указания по моделированию процессов
[115] Приказ Концерна от 03.11.2017 N 9/1495-П	Об организации работ по определению и описанию процессов ИСУ
[116] Приказ Концерна от 16.04.2018 N 9/446-П	Об утверждении и введении в действие паспортов ИСУ
[117] Приказ Концерна от 25.09.2017 N 9/1286-П	МУ-УПР.03.00.02. Методические указания по управлению рисками процесса
[118] Приказ Концерна от 11.12.2017 N 9/1697-П	МУ-УПП.О2.02.00.00. Методические указания по разработке и оформлению типовых положений о структурных подразделениях и типовых должностных инструкций работников филиалов АО "Концерн Росэнергоатом"
[119] Приказ Концерна от 06.12.2017 N 9/1661-П	ПОР-УИД.О6.03.03. Порядок сохранения критически важных знаний персонала

24.3. Исключить библиографические ссылки: [49], [51] - [102].