Приложение N 1. Определение значимости несоответствия

Приложение N 1
к Порядку

Определение значимости несоответствия*

1. Для этапов разработки РД, ПД.

Способ устранения несоответствия	Вид несоответствия	Выявлено в ПД, РД на оборудование/изделие, строительную конструкцию/элемент здания или сооружения, отнесённых к 1-3 классу безопасности* или к 1-2 классу безопасности** или на систему, важную для безопасности.	Повторяемость	Значимость несоответствия
Доработка документации	Несоответствия, возникшие в результате некорректного внесения изменений по предыдущим замечаниям (в том числе неисправленным); Технические несоответствия/несоответствия по конфигурации; Несоответствия комплектности	Да	Повторное	Критическое
			Единичное	Значительное
		Нет	Повторное
			Единичное	Незначительное
	Нарушение требований к формам и способам передачи (сдачи) проектной продукции (в т.ч. правильность размещения в информационной системе); Несоответствия, связанные с оформлением; Несоответствия, связанные с переводом; Несоответствия, возникшие из-за отсутствия единства передаваемой проектной продукции; Прочие несоответствия	Да	Повторное	Значительное
			Единичное	Незначительное
		Нет	Повторное
			Единичное
Принять как есть	Не имеет значения	Да	Повторное
			Единичное
		Нет	Повторное
			Единичное

______________________________

* В соответствии с требованиями, установленными в НП-001-15 [4.2] и НП-033-11 [4.3].

** В соответствии с требованиями, установленными в НП-038-16 [4.4].

2. Для этапа инженерных изысканий

Вид контрольной операции	Способ устранения	Повторяемость	Значимость несоответствия
Входной контроль	Доработка документации	Повторное	Значительное
		Единичное	Незначительное
	Принять как есть	Повторное
		Единичное
Технический контроль качества на объекте выполнения инженерных изысканий, иные виды контрольных операций, кроме входного контроля	Доработка документации	Повторное	Значительное
		Единичное
	Доработка	Повторное
		Единичное
	Принять как есть	Повторное	Незначительное
		Единичное

3. Для этапов изготовление (включая входной контроль на площадке сооружения), транспортирование, хранение

Выявлена КФПСП	Вид контрольной операции	Способ устранения несоответствия	Выявлено в оборудовании/изделии, отнесённых к 1-3 классу безопасности* или к 1-2 классу безопасности** или 4 классу безопасности, подлежащих оценке соответствия***	Повторяемость	Значимость несоответствия
Нет	Входной контроль	Ремонт Заменить	Да	Повторное	Критическое
				Единичное
			Нет	Повторное	Значительное
				Единичное
		Доработка	Да	Повторное
				Единичное
		Доработка документации	Нет	Повторное	Незначительное
				Единичное
		Принять как есть	Да	Повторное
				Единичное
			Нет	Повторное
				Единичное
	Иные виды контрольных операций, кроме входного контроля	Ремонт Заменить	Да	Повторное	Критическое
				Единичное	Значительное
			Нет	Повторное
				Единичное
		Доработка	Да	Повторное
				Единичное	Незначительное
		Доработка документации	Нет	Повторное
				Единичное
		Принять как есть	Да	Повторное
				Единичное
			Нет	Повторное
				Единичное
Да	Не имеет значения	Не имеет значения	Не имеет значения	Не имеет значения	Критическое

______________________________

* В соответствии с требованиями, установленными в НП-001-15 [4.2] и НП-033-11 [4.3].

** В соответствии с требованиями, установленными в НП-038-16 [4.4].

*** В соответствии с Перечнем оборудования общепромышленного исполнения, подлежащего оценке соответствия в форме приемки и испытаний и предназначенного для использования в элементах АЭС, отнесенных к 4 классу безопасности, размещенным по адресу: https://rosatom.ru/upload/iblock/e88/e8871614d83292c0b33ed95b93efe511.pdf. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.

4. Для этапов СМР, ПНР, Эксплуатация

Выявлена КФПСП	Способ устранения несоответствия	Выявлено в оборудовании/изделии, строительной конструкции здания или сооружения, отнесённых к 1-3 классу безопасности* или к 1-2 классу безопасности** или 4 классу безопасности, подлежащих оценке соответствия***	Повторяемость	Значимость несоответствия
Нет	Ремонт	Да	Повторное	Критическое
			Единичное
	Заменить	Нет	Повторное	Значительное
			Единичное
	Доработка	Да	Повторное	Критическое
			Единичное	Значительное
	Доработка документации	Нет	Повторное
			Единичное	Незначительное
	Принять как есть	Да	Повторное
			Единичное
		Нет	Повторное
			Единичное
Да	Не имеет значения	Не имеет значения	Не имеет значения	Критическое

______________________________

* В соответствии с требованиями, установленными в НП-001-15 [4.2] и НП-033-11 [4.3].

** В соответствии с требованиями, установленными в НП-038-16 [4.4].

*** В соответствии с Перечнем оборудования общепромышленного исполнения, подлежащего оценке соответствия в форме приемки и испытаний и предназначенного для использования в элементах АЭС, отнесенных к 4 классу безопасности, размещенным по адресу: https://rosatom.ru/upload/iblock/e88/e8871614d83292c0b33ed95b93efe511.pdf. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.

5. Для аудитов

Значимость (определяется аудитором в соответствии с ЛНА организации)	Способ устранения несоответствия	Объем работ по управлению несоответствиями (в скобках приведены номера строк таблицы п. 3.2 Порядка.)
Критическое	Доработка документации	Коррекция + ВСД + КД (пп. 1-13, 16) (в ЕОС-Качество - D6)
	Доработка
	Принять как есть
Значительное	Доработка документации
	Доработка
	Принять как есть
Незначительное	Доработка документации
	Доработка	Коррекция + ВСД (пп. 1-10, 16) (в ЕОС-Качество - D3)
	Принять как есть

Для критических несоответствий после 3-го случая повторения несоответствия, по которому ранее реализовано КД, в ЕОС-Качество автоматически формируется уведомление о неустранении коренной причины несоответствия, которое передается по ЕОСДО** (по электронной почте для организаций, не работающих в ЕОСДО) руководителю организации и в кадровую службу организации для оценки применения необходимых мер воздействия в соответствии с Едиными отраслевыми методическими рекомендациями об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации "Росатом" за нарушение исполнительской дисциплины [4.9] в отношении работников, участвующих в формировании КД.

______________________________

* В соответствии с требованиями договора возможно повышение значимости несоответствия.

** После реализации соответствующих доработок на стороне ЕОСДО.