Приложение N 5. Требования к составу унифицированных форм документов о несоответствии и составу регистрируемой в них информации

Приложение N 5
к Порядку

Требования
к составу унифицированных форм документов о несоответствии и составу регистрируемой в них информации

1. Комплект унифицированных форм по каждому предмету несоответствия, заполняемых в ЕОС-Качество, включает в себя:

Уведомление о несоответствии (п. 3.1 настоящего приложения);

План коррекции и ВСД (п. 3.2 настоящего приложения);

Акт об устранении несоответствия (п. 3.3 настоящего приложения);

План корректирующих действий (п. 3.4 настоящего приложения);

План предупреждающих действий (п. 3.5 настоящего приложения);

Итоговый отчет о несоответствии (Промежуточный отчет о несоответствии) (п. 3.6 настоящего приложения).

После заполнения в ЕОС-Качество унифицированной формы "План коррекции и ВСД" информация в аналогичных графах остальных частей отчёта о несоответствии формируется указанной системой автоматически.

2. Унифицированные формы приведены в п. 3 настоящего приложения. Курсивом в формах приведены комментарии по заполнению полей формы.

Информация, указываемая в унифицированных формах, должна обеспечивать возможность сбора и анализа данных о выявленных несоответствиях продукции на всех этапах её жизненного цикла.

Состав информации, указываемой в разделе форм "Описание предмета несоответствия", приведён в п. 4 настоящего приложения.

В поле форм "N ________________ от ______________" указывается номер, в соответствии с системой кодификации, используемой в проекте сооружения ОИАЭ, если применимо.

3. Унифицированные формы

3.1. Форма Уведомления о несоответствии

Уведомление о выявленном несоответствии N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.

Информация о выявлении
Выявившая организация:	наименование организации, выявившей несоответствие
Этап выявления	этап/подэтап жизненного цикла продукции, на котором было выявлено её несоответствие, например, строительно-монтажные работы, ввод в эксплуатацию и т.п.
Контрольное мероприятие	наименование контрольного мероприятия, в результате которого несоответствие было выявлено
Организация, допустившая несоответствие	наименование организации, допустившей несоответствие (указывается на основе информации, полученной в конкретных обстоятельствах, связанных с конкретным несоответствием)
Документ первичной регистрации	реквизиты документа, в котором было первично задокументировано несоответствие (при наличии такого), например, запись в общем журнале работ и т.п.
Дата первичной регистрации	указывается дата выявления в соответствии с документом первичной регистрации несоответствия
Описание предмета несоответствия
(см. п. 4 настоящего приложения)
Описание несоответствия
Вид несоответствия	указывается в соответствии с классификатором видов несоответствий (приложение N 9 к Порядку)
Описание несоответствия	приводится подробное описание несоответствия, а также прочая информация, отсутствующая в остальных полях формы и необходимая для анализа несоответствия и принятия решения в отношении него, указываются предложения по коррекции и ВСД, при их наличии; описание несоответствия не должно допускать различного толкования; в случае наличия большого объема текста, детальное описание всех выявленных отступлений от установленных требований в рамках одного идентифицированного предмета несоответствия допускается указывать в приложении
Нарушенные требования	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Дата и место вызова контрагента	указывается информация о необходимости прибытия и дате прибытия представителя поставщика на место выявления несоответствия
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие
Комментарий	указывается признак при выявления КФПСП
КФПСП
	Подразделение	Должность	ФИО
Несоответствие зарегистрировал
Несоответствие выявил

Предварительный объем работ

Повторяемость	Предварительный объем работ

Повторные несоответствия

Повторные несоответствия

Приложения

N	Наименование

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.2. Форма Плана коррекции и ВСД

План коррекции и ВСД N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции (если применимо), для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.

Команда*(1)

Роль*	Организация/подразделение	Должность	ФИО

______________________________

* Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

Организации, в адрес которых направлены уведомления

Организация	Договор/контракт	Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие

Описание несоответствия

Описание несоответствия	приводится подробное описание несоответствия, а также прочая информация, отсутствующая в остальных полях формы и необходимая для анализа несоответствия и принятия решения в отношении него, указываются предложения по коррекции и ВСД, при их наличии; описание несоответствия не должно допускать различного толкования; в случае необходимости информация дополняется/уточняется по сравнению с той, что была указана в уведомлении о несоответствии (в согласовании Плана коррекции и ВСД должна участвовать выявившая сторона).
Требования, которые были нарушены	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие

Анализ значимости несоответствия*(2)

КФПСП	Способ устранения	Повторяемость	Класс безопасности	Значимость	Объем работ

Коррекция и временные сдерживающие действия

N	коррекция/ВСД	Действие	Организация	Ответственный	Целевой срок

Приложения

N	Наименование	Количество листов

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.3. Форма Акта об устранении несоответствия

Акт об устранении (коррекции) несоответствия N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции (если применимо), для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.
Дата устранения:	указывается дата выполнения всех действий по коррекции

Описание несоответствия

Описание несоответствия	указывается описание в соответствии с Планом коррекции
Требования, которые были нарушены	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие

Действия по коррекции (устранению несоответствия)

N	Действия	Организация, подразделение	Ответственный	Целевой срок	Отчет	Фактический срок

Уточнение значимости несоответствия*(2)

Значимость	Объем работ

НЕСООТВЕТСТВИЕ УСТРАНЕНО

Приложения

N	Наименование	Количество листов

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.4. Форма Плана корректирующих действий

План корректирующих действий N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.

Описание несоответствия

Описание несоответствия	указывается описание в соответствии с Планом коррекции и ВСД
Требования, которые были нарушены	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие

Коренные причины возникновения:
Тип причины	Описание
в соответствии с приложением N 3 к Порядку

Разработка корректирующих действий

N	Коренная причина	Действия	Организация, подразделение	Ответственный	Целевой срок

Приложения

N	Наименование	Количество листов

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.5. Форма Плана предупреждающих действий

План предупреждающих действий N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.

Описание несоответствия

Описание несоответствия	указывается описание в соответствии с Планом коррекции и ВСД
Требования, которые были нарушены	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие

Разработка предупреждающих действий

N	Действия	Организация, подразделение	Ответственный	Целевой срок

Приложения

N	Наименование	Количество листов

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.6. Форма Итогового или промежуточного отчета о несоответствии

Итоговый*(3) отчет о несоответствии N ___________ от ______________

Несоответствие N ___________ от ______________

Предмет несоответствия:	указывается в соответствии с приложением N 9 к Порядку
Проект:	реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ
Площадка/объект:	место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, номер энергоблока (применимо для АЭС), адрес и наименование завода-изготовителя и т.д.

Оповещение о несоответствии

Номер и дата регистрации уведомления о несоответствии	реквизиты документа, в котором было первично зафиксировано несоответствие (при наличии такого), а также номер и дата уведомления о несоответствии
Выявившая организация, подразделение	(наименование организации и подразделения, выявившего несоответствие)
Выявившее лицо	должность и ФИО работника, выявившего несоответствие в соответствии с уведомлением
Этап выявления несоответствия	этап/подэтап жизненного цикла продукции, на котором было выявлено её несоответствие, например, строительно-монтажные работы, ввод в эксплуатацию и т.п.
Контрольное мероприятие	наименование контрольного мероприятия, в результате которого несоответствие было выявлено

Команда*(1)

Роль*	Организация/подразделение	Должность	ФИО

______________________________

* Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

Организации, в адрес которых направлены уведомления*(4)

Организация	Договор/контракт	Ответственный за качество

Описание

Описание предмета несоответствия
(см. п. 4 настоящего приложения)
Описание несоответствия
Вид несоответствия	указывается в соответствии с классификатором видов несоответствий (приложение N 9 к Порядку)
Описание несоответствия	указывается описание в соответствии с Планом коррекции и ВСД
Требования, которые были нарушены	указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования
Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа)	указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие

Анализ значимости несоответствия*(2)

КФПСП	Способ устранения	Класс безопасности	Повторяемость	Значимость	Объем работ

Коррекция и временные сдерживающие действия

N	Действия	Организация, подразделение		Ответственный	Целевой срок	Отчет	Фактический срок
Анализ причин несоответствия Коренные причины возникновения:
Тип причины			Описание
(в соответствии с приложением N 3 к Порядку)

Разработка и реализация корректирующих действий

N	Коренная причина	Действия	Организация, подразделение	Ответственный	Отчет	Фактический срок

Разработка и реализация предупреждающих действий

N	Действия	Организация, подразделение	Ответственный	Отчет	Фактический срок

ОТЧЕТ О НЕСООТВЕТСТВИИ ЗАКРЫТ

Приложения

N	Наименование	Количество листов

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

4. Состав информации, указываемой в разделе "Описание предмета несоответствия" унифицированных форм

4.1. Перечень предметов несоответствия и соответствующий им состав информации приведён в пунктах 4.2-4.7 настоящего приложения.

Перечень предметов несоответствий расширяется организацией Корпорации с учётом специфики её деятельности. В этом случае в ЛНА организации Корпорации, разработанном на основе требований Порядка, должен быть указан состав информации по добавленным (не указанным в настоящем приложении) предметам несоответствий.

4.2. Предмет несоответствия - Оборудование

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Здание/сооружение	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования
Обозначение и наименование рабочей документации	обозначение и наименование рабочей документации, в соответствии с которой оборудование изготавливается/закуплено/монтируется/смонтировано
Ревизия рабочей документации	ревизия рабочей документации, в соответствии с которой оборудование изготавливается/закуплено/монтируется/смонтировано
Обозначение и наименование технологической системы	обозначение и наименование технологической системы, к которой принадлежит оборудование, по принятой для проекта системе кодирования
Наименование изготовителя	наименование изготовителя
Обозначение и наименование оборудования	заводское обозначение и наименование оборудования
Классификатор МТРиО	обозначение и наименование МТРиО
KKS оборудования	обозначение и наименование оборудования по принятой для проекта системе кодирования (KKS и т.п.)
Заводской номер, дата изготовления	заводской номер оборудования, а также номер части оборудования (при наличии)
Чертежный номер, ТУ, ТЗ, ОСТ, ГОСТ	указывается для оборудования/материала
Класс безопасности	указывается класс безопасности оборудования/части оборудования
Класс (группа), классификационное обозначение по ФНП	указывается классификационное обозначение, согласно НП-001-15
Категория обеспечения качества	обозначение категории обеспечения качества, принятой для проекта, при наличии
Номер и пункт нарушенных ФНП	номер пункта и номер нарушенных федеральных норм и правил
Номер плана качества	номер плана качества, а также номер контрольной точки плана качества, если несоответствие выявлено в контрольной точке плана качества
Сертификат	реквизиты сертификата соответствия, при наличии
Организация, выдавшая сертификат	наименование организации, выдавшей сертификат

4.3. Предмет несоответствия - Материал/Полуфабрикаты

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Здание/сооружение	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования
Место выявления (адрес)	указывается место выявления несоответствия
Обозначение и наименование рабочей документации	обозначение и наименование рабочей документации, в соответствии с которой материал/полуфабрикат произведён/закуплен/использован
Ревизия рабочей документации	ревизия рабочей документации, в соответствии с которой материал/полуфабрикат произведён/закуплен/использован
Обозначение и наименование материала/полуфабриката	наименование и обозначение (при наличии)
Классификатор МТРиО	обозначение и наименование МТРиО
Наименование изготовителя	наименование организации-изготовителя
Дата производства	дата изготовления в соответствии с сопроводительными документами
Требования к материалу	ссылка на документ (ТУ, ОСТ, ГОСТ и т.п.), устанавливающий требования к материалу
Класс безопасности	указывается класс безопасности (при наличии)
Класс (группа), классификационное обозначение по ФНП	указывается классификационное обозначение, согласно НП-001-15
Категория обеспечения качества	обозначение категории обеспечения качества, принятой для проекта, при наличии
Номер партии	номер партии в соответствии с сопроводительными документами
Сертификат	реквизиты сертификата, (при наличии),
Организация, выдавшая сертификат	наименование организации, выдавшей сертификат

4.4. Предмет несоответствия - Строительная конструкция/элемент

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Здание/сооружение	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования
Место выявления (адрес)	указывается местоположение выявленного несоответствия (оси, ряды, отметка, N помещения или иное)
Обозначение и наименование рабочей документации	обозначение и наименование рабочей документации, в соответствии с которой выполнялись работы
Ревизия рабочей документации	ревизия рабочей документации, в соответствии с которой выполнялись работы
Обозначение и наименование строительной конструкции/элемента (предмета несоответствия)	обозначение (при наличии) и наименование строительной конструкции/элемента
Классификатор МТРиО	обозначение и наименование МТРиО
Класс безопасности	(указывается класс безопасности элемента (при наличии)
Класс (группа), классификационное обозначение по ФНП	указывается классификационное обозначение, согласно НП-001-15

4.5. Предмет несоответствия - Технологическая система

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Здание/сооружение	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования
Место выявления (адрес)	указывается местоположение выявленного несоответствия (оси, ряды, отметка, N помещения или иное)
Обозначение и наименование технологической системы	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования
Классификатор МТРиО	обозначение и наименование МТРиО
Обозначение и наименование оборудования	заводское обозначение, наименование оборудования
Обозначение и наименование рабочей документации	обозначение и наименование рабочей документации, в соответствии с которой велся монтаж
Ревизия рабочей документации	ревизия рабочей документации, в соответствии с которой выполнялись работы
Наименование изготовителя	наименование изготовителя
KKS оборудования	обозначение и наименование оборудования по принятой для проекта системе кодирования
Заводской номер, дата изготовления	заводской номер оборудования, а также номер части оборудования (при наличии)
Чертежный номер, ТУ, ТЗ, ОСТ, ГОСТ	указывается для оборудования/материала
Класс безопасности	(указывается класс безопасности участка системы с несоответствием)
Класс (группа), классификационное обозначение по ФНП	указывается классификационное обозначение, согласно НП-001-15
Категория обеспечения качества	обозначение категории обеспечения качества, принятой для проекта, при наличии
Номер плана качества	номер плана качества, а также номер контрольной точки плана качества, если несоответствие выявлено в контрольной точке плана качества
Сертификат	реквизиты сертификата соответствия, (при наличии),
Организация, выдавшая сертификат	наименование организации, выдавшей сертификат

4.6. Предмет несоответствия - Проектная и рабочая документация/Конструкторская и технологическая документации/Наладочная и эксплуатационная документация/Документация СМ/Иная документация/Результат инженерных изысканий

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Разработчик документа
Обозначение и наименование документации	обозначение и наименование документации
Ревизия документации	обозначение ревизии документации
Здание, сооружение, конструкция	обозначение и наименование по принятой для проекта системе кодирования (при наличии)
Обозначение и наименование оборудования	заводское обозначение, наименование оборудования, заполняется, если несоответствие касается оборудования (монтаж, наладка и т.п.) (при наличии)
KKS оборудования	обозначение и наименование оборудования по принятой для проекта системе кодирования, заполняется, если несоответствие касается оборудования (монтаж, наладка и т.п.) (при наличии)
Классификатор МТРиО	обозначение и наименование МТРиО (при наличии)

4.7. Предмет несоответствия - Процесс/Цифровой продукт

Состав информации по предмету несоответствия, вносимой в отчет о несоответствии
Наименование процесса/цифрового продукта (предмета несоответствия)	обозначение (при наличии) и наименование процесса/цифрового продукта, в котором выявлено несоответствие

______________________________

*(1) Указываются лица, включенные в состав Команды.

*(2) Заполняется в соответствии с приложениями N 1 и 2.

*(3) Для промежуточного отчета используется слово "Промежуточный" взамен "Итоговый". Промежуточный отчет заполняется поэтапно в зависимости от наличия действий по коррекции ВСД, КД, ПД, при необходимости создания документа, подтверждающего выполнение действий.

*(4) Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования её поставщиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.