Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Статья 62
1. Если иное не установлено законодательством Луганской Народной Республики, приобретение (за исключением случая, если акции (доли) кредитной организации приобретаются при учреждении кредитной организации), в том числе в случае пожертвования, и/или получение в доверительное управление (далее - приобретение) в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом более 1 процента акций (долей) кредитной организации требуют уведомления Государственного банка Луганской Народной Республики, а более 10 процентов - предварительного согласия Государственного банка Луганской Народной Республики. Установленные настоящей статьей требования распространяются также на случаи приобретения более 1 процента акций (долей) кредитной организации, более 10 процентов акций (долей) кредитной организации группой лиц.
2. Получение предварительного согласия Государственного банка Луганской Народной Республики в порядке, установленном настоящей статьей, требуется также в случае приобретения:
1) более 10 процентов акций кредитной организации, но не более 25 процентов акций;
2) более 10 процентов долей кредитной организации, но не более одной трети долей;
3) более 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций;
4) более одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей;
5) более 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций;
6) более 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей;
7) более 75 процентов акций кредитной организации;
8) более двух третей долей кредитной организации.
3. Предварительного согласия Государственного банка Луганской Народной Республики требует также установление юридическим или физическим лицом в результате осуществления одной сделки или нескольких сделок прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации).
4. Требования, установленные настоящей статьей, распространяются также на случаи установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации группой лиц.
5. Государственный банк Луганской Народной Республики не позднее тридцати дней со дня получения ходатайства о согласии Государственного банка Луганской Народной Республики на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и/или сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, сообщает заявителю в письменной форме о своем решении - о согласии на совершение сделки (сделок) или об отказе в нем. В случае если Государственный банк Луганской Народной Республики не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, соответствующая сделка (сделки) считается согласованной.
6. Уведомление о приобретении более 1 процента акций (долей) кредитной организации направляется в Государственный банк Луганской Народной Республики не позднее тридцати дней со дня приобретения акций (долей) кредитной организации. Уведомление об установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации направляется в Государственный банк Луганской Народной Республики не позднее тридцати дней со дня совершения сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
7. В случаях, установленных законодательством Луганской Народной Республики, согласие Государственного банка Луганской Народной Республики на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и/или сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, может быть получено после совершения соответствующей сделки (далее - последующее согласие).
8. Порядок получения согласия Государственного банка Луганской Народной Республики на совершение сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и/или сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, и порядок уведомления Государственного банка Луганской Народной Республики о приобретении более 1 процента акций (долей) кредитной организации и/или об установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации устанавливаются законодательством Луганской Народной Республики.
9. Государственный банк Луганской Народной Республики в рамках осуществления своих надзорных функций вправе:
1) запрашивать и получать в установленном им порядке информацию о финансовом положении и деловой репутации, оценивать финансовое положение:
а) физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
б) физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящих в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
в) физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
г) физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) эти акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
д) физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
е) юридических лиц, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
ж) юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
з) юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
и) юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
2) запрашивать и получать в установленном им порядке информацию о деловой репутации:
а) физических лиц, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
б) физических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
в) физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
г) физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
д) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в пункте 1 настоящей части, или юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) кредитной организации и владеющих 10 и менее процентами ее акций (долей), в отношении которых устанавливается контроль, в случае, указанном в подпункте "г" пункта 1 настоящей части;
10. В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и/или факта неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" пункта 1 части 9 настоящей статьи, и/или факта неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц, или акционеров (участников) - юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, в отношении которых устанавливается контроль, указанных в подпункте "г" пункта 1 части 9 настоящей статьи, а также в иных установленных законодательством Луганской Народной Республики случаях Государственный банк Луганской Народной Республики отказывает в даче согласия на совершение следующих сделок:
1) сделки (сделок), направленной на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
2) сделки (сделок), направленной на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации лицом, входящим в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
3) сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
4) сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
5) сделки (сделок), направленной на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации.
11. В тридцатидневный срок со дня выявления неудовлетворительного финансового положения и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации юридических лиц, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации и/или осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанных в подпунктах "е" и "з" пункта 1 части 9 настоящей статьи, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации физических лиц, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации и/или осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанных в подпунктах "а" и "в" пункта 2 части 9 настоящей статьи, Государственный банк Луганской Народной Республики направляет таким юридическим или физическим лицам предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об уменьшении участия акционера (участника) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или о совершении сделки (сделок), направленной на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации. Данное предписание Государственный банк Луганской Народной Республики направляет таким юридическим или физическим лицам также в случаях непредоставления или нарушения порядка либо сроков предоставления в Государственный банк Луганской Народной Республики информации о финансовом положении и/или о деловой репутации юридических лиц, и/или о деловой репутации единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, и/или о деловой репутации физических лиц.
12. В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "ж" пункта 1 части 9 настоящей статьи, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "б" пункта 2 части 9 настоящей статьи, Государственный банк Луганской Народной Республики в установленный в части 11 настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом (иным лицом, входящим в состав данной группы лиц) действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое юридическое или физическое лицо входит в состав данной группы лиц, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. В случае выявления неудовлетворительного финансового положения и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "и" пункта 1 части 9 настоящей статьи, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, и/или фактов неудовлетворительной деловой репутации физического лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанного в подпункте "г" пункта 2 части 9 настоящей статьи, Государственный банк Луганской Народной Республики в установленный в части 11 настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или об осуществлении таким юридическим или физическим лицом действий, направленных на прекращение контроля в отношении указанного акционера (участника) кредитной организации, или об уменьшении долей участия лиц, входящих в состав указанной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации. Указанные в настоящей части предписания Государственный банк Луганской Народной Республики направляет указанным в настоящей части юридическим или физическим лицам также в случаях непредоставления или нарушения порядка либо сроков предоставления в Государственный банк Луганской Народной Республики информации о финансовом положении и/или о деловой репутации юридических лиц, и/или о деловой репутации единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, и/или о деловой репутации физических лиц.
13. В случае выявления фактов неудовлетворительной деловой репутации юридического или физического лица, осуществляющего доверительное управление акциями (долями) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанного юридического лица, Государственный банк Луганской Народной Республики в установленный в части 11 настоящей статьи срок направляет такому юридическому или физическому лицу предписание с требованием об устранении указанных в настоящей части нарушений или о прекращении доверительного управления.
14. Копии предписания, указанного в частях 11-13 настоящей статьи, направляются в кредитную организацию, а также иным лицам, перечень которых определяется нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики. Государственный банк Луганской Народной Республики в установленном им порядке размещает на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о направленном предписании, указанном в частях 11-13 настоящей статьи, не позднее дня его направления. Кредитная организация не позднее дня, следующего за днем получения копии предписания, обязана довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении указанной копии предписания в порядке, предусмотренном нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики.
15. Указанные в частях 11-13 настоящей статьи лица обязаны исполнить предписание в срок не более девяноста дней со дня его получения и не позднее пяти дней со дня исполнения предписания уведомить об этом кредитную организацию и Государственный банк Луганской Народной Республики в порядке, установленном нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики.
16. Со дня размещения на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с частью 11 настоящей статьи информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики и до дня размещения информации о его отмене юридические лица, владеющие более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, физические лица, владеющие более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и акционеры (участники) кредитной организации, контроль в отношении которых осуществляют юридические лица, указанные в подпункте "з" пункта 1 части 9 настоящей статьи, и физические лица, указанные в подпункте "в" пункта 2 части 9 настоящей статьи, имеют право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, количество которых не превышает 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
17. В случае направления предписания, указанного в части 12 настоящей статьи, юридическому или физическому лицу, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящему в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, со дня размещения на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с частью 12 настоящей статьи информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики и до дня размещения информации о его отмене акционеры (участники) кредитной организации, входящие в состав данной группы лиц, имеют право голоса по такому количеству акций (долей) кредитной организации, которое в совокупности не превышает 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом каждый из указанных акционеров (участников), входящих в состав данной группы лиц, имеет право голоса по акциям (долям) кредитной организации в количестве, пропорциональном принадлежащему ему количеству акций (долей) кредитной организации. Порядок определения количества акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса каждому акционеру (участнику), входящему в состав данной группы лиц, устанавливается нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики. В случае направления предписания, указанного в части 12 настоящей статьи, юридическому или физическому лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, со дня размещения на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с частью 12 настоящей статьи информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики и до дня размещения информации о его отмене лицо, акционеры (участники) кредитной организации, входящие в состав данной группы лиц, имеют право голоса по такому количеству акций (долей) кредитной организации, которое в совокупности не превышает 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом каждый из указанных акционеров (участников), входящих в состав данной группы лиц, имеет право голоса по акциям (долям) кредитной организации в количестве, пропорциональном принадлежащему ему количеству акций (долей) кредитной организации. Порядок определения количества акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса каждому акционеру (участнику), входящему в состав данной группы лиц, устанавливается нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики.
18. В случае направления предписания, указанного в части 13 настоящей статьи, юридическому или физическому лицу, осуществляющему доверительное управление акциями (долями) кредитной организации, со дня размещения на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с частью 13 настоящей статьи информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики и до дня размещения информации о его отмене указанное юридическое или физическое лицо и учредитель управления имеют право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, которые не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации. В случае направления предписания, указанного в части 13 настоящей статьи, юридическому или физическому лицу, осуществляющему доверительное управление акциями (долями) кредитной организации и входящему в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, со дня размещения на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с частью 13 настоящей статьи информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики и до дня размещения информации о его отмене указанное юридическое или физическое лицо и акционеры (участники) кредитной организации, входящие в состав данной группы лиц (включая учредителя управления), имеют право голоса по такому количеству акций (долей) кредитной организации, которое в совокупности не превышает 10 процентов акций (долей) кредитной организации. При этом каждый из указанных акционеров (участников), входящих в состав группы лиц, имеет право голоса по акциям (долям) кредитной организации в количестве, пропорциональном принадлежащему ему количеству акций (долей) кредитной организации. Порядок определения количества акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса каждому акционеру (участнику), входящему в указанную группу лиц, устанавливается нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики.
19. Остальные акции (доли), принадлежащие лицам, указанным в частях 16-18 настоящей статьи, не являются голосующими и не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) кредитной организации. Установленные частями 16-18 настоящей статьи и настоящей частью ограничения не распространяются на случаи, если протокол общего собрания акционеров (участников) кредитной организации составлен в день размещения Государственным банком Луганской Народной Республики информации о направленном предписании Государственного банка Луганской Народной Республики или ранее указанного дня.
20. Предписание подлежит отмене Государственным банком Луганской Народной Республики в случае выполнения указанных в нем требований. Акт Государственного банка Луганской Народной Республики об отмене предписания направляется лицам, получившим предписание. Копии акта об отмене предписания направляются лицам, получившим копии предписания. Форма и порядок направления предписания и акта об отмене предписания устанавливаются нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики. Информация об отмене предписания размещается не позднее дня направления акта об отмене предписания на официальном сайте Государственного банка Луганской Народной Республики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в порядке, установленном Государственным банком Луганской Народной Республики. Кредитная организация не позднее дня, следующего за днем получения копии акта об отмене предписания, обязана довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении указанной копии акта об отмене предписания в порядке, предусмотренном нормативным правовым актом Государственного банка Луганской Народной Республики.
21. Государственный банк Луганской Народной Республики в течение одного года со дня направления предписания, указанного в частях 11-13 настоящей статьи, вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, принятые с нарушением требований, установленных частями 16-19 настоящей статьи, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями (долями), указанными в части 19 настоящей статьи, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров (участников) кредитной организации.
22. В случае неисполнения предписания Государственного банка Луганской Народной Республики, указанного в настоящей статье, Государственный банк Луганской Народной Республики вправе в судебном порядке требовать:
1) уменьшения доли участия в уставном капитале кредитной организации юридического или физического лица, указанного в части 11 настоящей статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
2) осуществления юридическим или физическим лицом, владеющим 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящим в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, указанным в части 12 настоящей статьи, действий, направленных на прекращение оснований, по которым такое лицо входит в состав данной группы лиц, или на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав указанной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
3) осуществления указанным в части 12 настоящей статьи юридическим или физическим лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, действий, направленных на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации или на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав данной группы лиц, в уставном капитале кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов акций (долей) кредитной организации;
4) прекращения доверительного управления акциями (долями) кредитной организации юридическим или физическим лицом, указанным в части 13 настоящей статьи.
23. Приобретение акций (долей) кредитной организации за счет средств нерезидентов регулируется законодательством Луганской Народной Республики.
<< Статья 61 Статья 61 |
Статья 63 >> Статья 63 |
|
Содержание Закон Луганской Народной Республики от 17 октября 2019 г. N 103-III "О Государственном банке Луганской Народной Республики"... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.