Приложение 1
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 21 сентября 2022 г. N 6248-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 3 августа 2020 года N 5523-У"
"Порядок составления и представления отчетности по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"
1. Отчетность по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должна составляться микрофинансовыми организациями ежеквартально в целях выполнения требования пункта 1 10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 1 (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.
------------------------------
2. Отчет составляется микрофинансовыми организациями, удовлетворяющими требованиям, установленным пунктом 3 Указания Банка России от 11 декабря 2019 года N 5351-У "О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации" 2.
------------------------------
2 Зарегистрировано Минюстом России 20 января 2020 года, регистрационный N 57200, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 11 августа 2022 года N 6217-У (зарегистрировано Минюстом России 13 сентября 2022 года, регистрационный N 70061).
------------------------------
Отчет составляется и представляется микрофинансовыми организациями, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1 5-2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ 1 кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).
------------------------------
1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2016, N 1, ст. 27; 2022, N 1, ст. 52.
------------------------------
Иными микрофинансовыми организациями Отчет не составляется и не представляется.
В Отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых микрофинансовыми организациями в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
3. Микрофинансовые компании и указанные в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания микрокредитные компании должны представлять в Банк России Отчет не позднее 5 рабочих дней по окончании квартала.
Саморегулируемые организации должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе микрокредитных компаний, указанных в абзаце четвертом пункта 1 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней по окончании квартала.
4. Все графы Отчета обязательны к заполнению, за исключением графы 7 раздела II Отчета, условия незаполнения которой указаны в подпункте 6.3 пункта 6 настоящего Порядка.
5. В разделе I Отчета отражаются следующие сведения:
5.1. В графе 1 указывается наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе: полное фирменное наименование для коммерческой организации или наименование для некоммерческой организации.
5.2. В графе 2 указывается код организационно-правовой формы микрофинансовой организации согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ).
5.3. В графе 3 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой организации в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет.
5.4. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).
5.5. В графе 5 указывается регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
5.6. В графах 6 и 7 указываются сведения о саморегулируемой организации, членом которой является микрофинансовая организация: полное наименование (графа 6) и номер записи в едином реестре саморегулируемых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (графа 7). В случае если микрофинансовая организация не является членом саморегулируемой организации на отчетную дату, микрокредитная компания являлась членом саморегулируемой организации на отчетную дату и добровольно вышла (исключена) из членов саморегулируемой организации в период после отчетной даты до окончания срока представления саморегулируемой организацией Отчета в Банк России, в графе 6 указывается символ "-" (прочерк), в графе 7 - символ "0" (ноль).
6. В разделе II Отчета отражается следующая информация:
6.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
в графе 2 - полное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) 1 (далее - КГРКО);
------------------------------
1 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.
------------------------------
в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через знак "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации.
6.2. В графе 4 указывается код поручения согласно заключенному договору:
1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;
2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;
3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.
6.3. В графах 5-7 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
в графе 5 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 5 указывается "б/н");
в графе 6 - дата заключения договора;
в графе 7 - дата расторжения договора.
При представлении информации о заключении договора графа 7 не заполняется.
При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 7 должна быть заполнена графа 6.
Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.".
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Назад |
Приложение 2 >> Приложение 2 |
|
|
Содержание Указание Банка России от 21 сентября 2022 г. N 6248-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 3 августа 2020... |