Глава 3. Порядок принятия Банком России решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, решения ...

Глава 3. Порядок принятия Банком России решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников

3.1. В случае если государственная пошлина за предоставление лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК уплачена не в полном объеме и (или) перечисление платежа осуществлено по ошибочным реквизитам Банка России, Банк России не позднее 7 рабочих дней со дня представления в Банк России документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должен направить уведомление соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК, лицензиату - соискателю лицензии ПУРЦБ об оставлении полученных от него документов без рассмотрения способом, которым указанные документы были представлены в Банк России.

В случае если после получения указанного уведомления государственная пошлина уплачена в полном объеме и по реквизитам Банка России, соискатель лицензии ПУРЦБ, соискатель лицензии АИФ, соискатель лицензии СД, соискатель лицензии УК, лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ должен повторно представить в Банк России документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке (за исключением документов, которые ранее представлялись в Банк России и сведения в которых не изменились). При этом в заявлении о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должны быть указаны дата и номер письма, которым указанные документы были представлены в Банк России.

3.2. В случае выявления нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии УК, соискателю лицензии СД, соискателю деятельности ИС запрос о представлении документов, в котором указаны нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию, а также срок представления в Банк России исправленных документов, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, соискателем лицензии СД указанного запроса (далее - запрос о представлении необходимых документов), способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России.

В случае направления Банком России запроса о представлении необходимых документов, днем получения Банком России документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке является день получения Банком России документов в соответствии с запросом о представлении необходимых документов.

3.3. Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому указанным соискателем планируется осуществление деятельности ПУРЦБ, деятельности АИФ, деятельности УК, деятельности СД (далее соответственно - проверочные мероприятия, адрес проверочных мероприятий), в целях:

установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, а также для установления соответствия соискателя лицензии ПУРЦБ требованиям законодательства о рынке ценных бумаг, включая лицензионные требования и условия осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);

установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии АИФ, для установления соответствия соискателя лицензии АИФ лицензионным условиям для получения лицензии АИФ (в отношении соискателя лицензии АИФ);

установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии УК, для установления соответствия соискателя лицензии УК лицензионным условиям для получения лицензии УК (в отношении соискателя лицензии УК);

установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии СД, для установления соответствия соискателя лицензии СД лицензионным условиям для получения лицензии СД (в отношении соискателя лицензии СД).

3.4. Банк России до дня начала проведения проверочных мероприятий, но не позднее 1 рабочего дня до указанного дня, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД, имеющих доступ к личному кабинету);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по адресу электронной почты соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, не имеющих доступа к личному кабинету).

Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, его ИНН и ОГРН, срок проведения проверочных мероприятий, который не должен превышать 5 рабочих дней, имена, фамилии, отчества (последние - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях (далее - служащие Банка России), и их должности.

3.5. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России должны:

осмотреть помещение (помещения) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК;

запросить у соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, документах соискателя лицензии АИФ, документах соискателя лицензии СД, документах соискателя лицензии УК, а также устные и (или) письменные пояснения, направленные на достижение целей, предусмотренных пунктом 3.3 настоящего Положения;

ознакомиться с программно-техническими средствами для осуществления планируемой деятельности ПУРЦБ (при наличии), а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии ПУРЦБ их функционала (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);

ознакомиться с программно-техническими средствами для обеспечения системы учета специализированного депозитария, а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии СД их функционала (в отношении соискателя лицензии СД).

3.6. Представление соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК документов, а также письменных пояснений, запрошенных служащими Банка России в рамках проведения проверочных мероприятий, оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень передаваемых документов, включая их реквизиты (при наличии). Один экземпляр должен передаваться соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК, а второй - храниться в Банке России.

3.7. В случае противодействия соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК проведению служащими Банка России проверочных мероприятий, служащие Банка России в день выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте противодействия, составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

Противодействием проведению служащими Банка России проверочных мероприятий являются следующие обстоятельства:

отсутствие соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК по адресу проверочных мероприятий;

непринятие соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК мер для обеспечения беспрепятственного осуществления служащими Банка России проверочных мероприятий.

3.8. В случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в документах для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии УК, соискателю лицензии СД, соискателю деятельности ИС запрос о представлении дополнительных документов, в котором указан перечень подлежащих представлению в Банк России документов, а также срок их представления, не превышающий 20 рабочих дней со дня получения соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, соискателем лицензии СД указанного запроса (далее - запрос о представлении дополнительных документов), способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России.

Со дня направления запроса о представлении дополнительных документов до дня представления в Банк России запрошенных документов срок, предусмотренный пунктом 3.10 настоящего Положения, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления в Банк России документов, поступивших в соответствии с запросом о представлении дополнительных документов.

3.9. В случае непредставления соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС документов в соответствии с запросом о представлении необходимых документов (запросом о представлении дополнительных документов) в срок, предусмотренный соответствующим запросом, Банк России способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России, должен уведомить соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС о прекращении рассмотрения документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока представления в Банк России документов, предусмотренного запросом о представлении необходимых документов (запросом о представлении дополнительных документов).

3.10. Банк России должен принять решение в следующие сроки:

о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии ПУРЦБ - в срок, не превышающий 60 рабочих дней со дня представления в Банк России документов соискателя лицензии ПУРЦБ, соответствующих требованиям к оформлению и содержанию (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);

о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии АИФ, лицензии УК, лицензии СД - в срок, установленный пунктом 12 статьи 60 ¹Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ¹ (в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД);

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084.

------------------------------

о внесении (об отказе во внесении) сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников - в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня представления в Банк России документов соискателя деятельности ИС, соответствующих требованиям к оформлению и содержанию (в отношении соискателя деятельности ИС);

о предоставлении лицензии ПУРЦБ - в срок, не превышающий 1 рабочий день, следующий за днем представления лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ в Банк России заявления об осуществлении деятельности ПУРЦБ, соответствующего требованиям к его оформлению и содержанию (в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ);

о внесении сведений о лицензиате - соискателем деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников - в срок, не превышающий 1 рабочий день, следующий за днем представления лицензиатом - соискателем деятельности ИС в Банк России заявления о внесении сведений о лицензиате - соискателем деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников, соответствующего требованиям к его оформлению и содержанию (в отношении лицензиата - соискателя деятельности ИС).

3.11. Банк России должен принять решение об отказе в предоставлении лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии УК, лицензии СД, об отказе во внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников при наличии одного из следующих оснований:

основания, предусмотренные пунктом 15 статьи 60 ¹ Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ² (в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК);

------------------------------

² Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.

------------------------------

наличие недостоверной информации в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, документах соискателя деятельности ИС (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС);

несоответствие соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС; документов соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, лиц, в отношении которых составлены анкеты в соответствии с подпунктами 1.7.2 и 1.7.3 пункта 1.7 настоящего Положения, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС);

признание соискателя деятельности ИС банкротом, если на день, предшествующий дню принятия решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении указанного соискателя процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя);

внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС в качестве юридического лица в связи с его ликвидацией или реорганизацией либо сведений о том, что соискатель лицензии ПУРЦБ, соискатель деятельности ИС находится в процессе ликвидации или реорганизации, которая влечет прекращение деятельности соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС в качестве юридического лица (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица);

функционирование до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, временной администрации, назначенной Банком России в соответствии с параграфами 4 и 4 ¹ главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" ¹ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, являющихся кредитной организацией, некредитной финансовой организацией);

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2014, N 52, ст. 7543; 2022, N 1, ст. 53.

------------------------------

аннулирование или отзыв выданной Банком России лицензии на осуществление банковских операций до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией);

отнесение Банком России соискателя лицензии ПУРЦБ ниже чем к классификационной группе 2 по результатам оценки экономического положения соискателя лицензии ПУРЦБ, проведенной Банком России в соответствии с главой 6 Указания Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков" ² (далее - Указание Банка России об оценке экономического положения банков) до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией);

------------------------------

² Зарегистрировано Минюстом России 19 мая 2017 года, регистрационный N 46771, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 26 декабря 2017 года N 4667-У (зарегистрировано Минюстом России 15 марта 2018 года, регистрационный N 50380), от 3 мая 2018 года N 4789-У (зарегистрировано Минюстом России 23 мая 2018 года, регистрационный N 51155), от 27 ноября 2018 года N 4976-У (зарегистрировано Минюстом России 22 февраля 2019 года, регистрационный N 53872).

------------------------------

отнесение соискателя лицензии ПУРЦБ к одной из классификационных групп, предусмотренных пунктами 2.3-2.4 Указания Банка России от 29 октября 2018 года N 4952-У "О методике оценки экономического положения центрального контрагента" ³ (далее - Указание Банка России об оценке экономического положения центрального контрагента), по результатам оценки его экономического положения, проведенной Банком России до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося центральным контрагентом);

------------------------------

³ Зарегистрировано Минюстом России 17 января 2019 года, регистрационный N 53408, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 февраля 2020 года N 5405-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный N 57917), от 2 апреля 2021 года N 5769-У (зарегистрировано Минюстом России 2 июня 2021 года, регистрационный N 63779).

------------------------------

наличие введенного Банком России в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, в соответствии со статьей 48 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" ¹ (далее - Федеральный закон "О страховании вкладов в банках Российской Федерации") запрета на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие банковских счетов физических лиц (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией);

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2020, N 22, ст. 3384.

------------------------------

наличие введенного Банком России в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, ограничения проведения отдельных операций, указанного в части первой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ², и (или) запрета на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных лицензией на осуществление банковских операций, указанного в пункте 3 части третьей статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ³ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося кредитной организацией);

------------------------------

² Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 50, ст. 8405.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 27, ст. 3438.

------------------------------

приостановление до дня принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, действия лицензии ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, являющихся юридическими лицами, имеющими лицензию ПУРЦБ);

составление акта о противодействии проведению проверочных мероприятий (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ).

3.12. Банк России должен присвоить номер лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии УК, лицензии СД и внести запись об этой лицензии в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, реестр лицензий АИФ, реестр лицензий УК, реестр лицензий СД (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК), внести запись в единый реестр инвестиционных советников (в отношении соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя деятельности ИС), содержащую сведения, предусмотренные пунктом 4.2 настоящего Положения, в следующие сроки:

не позднее 1 рабочего дня со дня принятия решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК);

не позднее 1 рабочего дня со дня принятия решения о внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников (в отношении соискателя деятельности ИС);

не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем представления лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ, лицензиатом - соискателем деятельности ИС в Банк России заявления об осуществлении деятельности ПУРЦБ, заявления о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников, соответствующего требованиям к его оформлению и содержанию (в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС).

3.13. Банк России не позднее одного рабочего дня со дня внесения записи, предусмотренной пунктом 3.12 настоящего Положения, должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" информацию о принятом решении Банка России, включая:

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, лицензию АИФ, лицензию СД, лицензию УК, номер указанной лицензии, дату принятия Банком России решения, предусмотренного пунктом 3.12 настоящего Положения, вид (виды) лицензируемой деятельности на финансовом рынке;

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя, имеющего право на осуществление деятельности ИС, полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования юридического лица, имеющего право на осуществление деятельности ИС, дату внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников.

3.14. Банк России должен в соответствии с порядком взаимодействия не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения, предусмотренного пунктом 3.12 настоящего Положения, уведомить об указанном решении:

3.14.1. соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК о предоставлении, лицензии АИФ, лицензии УК, лицензии СД посредством направления документа, подтверждающего наличие лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК, - выписки из реестра лицензий АИФ, реестра лицензий УК, реестра лицензий СД, по форме, предусмотренной приложением 3 к настоящему Положению (в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД и соискателя лицензии УК);

3.14.2. соискателя лицензии ПУРЦБ посредством направления документа, подтверждающего наличие лицензии ПУРЦБ, - выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащей следующие сведения о юридическом лице, имеющем лицензию ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ):

штриховой код (QR-код), содержащий данные для доступа к информации о юридическом лице, имеющем лицензию ПУРЦБ, размещенной на официальном сайте Банка России в сети "Интернет";

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке;

адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

ОГРН;

ИНН;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";

номер лицензии ПУРЦБ (номера лицензий ПУРЦБ);

дату (даты) принятия решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ (лицензий ПУРЦБ);

вид (виды) осуществляемой деятельности ПУРЦБ в соответствии с лицензией ПУРЦБ (лицензиями ПУРЦБ);

дату формирования выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3.14.3. соискателя деятельности ИС посредством направления документа, подтверждающего внесение сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников, - выписки из единого реестра инвестиционных советников, содержащей следующие сведения о лице, имеющем право на осуществление деятельности ИС (далее - инвестиционный советник) (в отношении соискателя деятельности ИС):

штриховой код (QR-код), содержащий данные для доступа к информации об инвестиционном советнике, размещенной на официальном сайте Банка России в сети "Интернет";

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке (в отношении инвестиционного советника - юридического лица), фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

ОГРН (в отношении инвестиционного советника - юридического лица) или ОГРНИП (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

ИНН;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";

дату внесения сведений об инвестиционном советнике в единый реестр инвестиционных советников;

дату формирования выписки из единого реестра инвестиционных советников.

3.15. Банк России должен в соответствии с порядком взаимодействия не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем представления лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ, лицензиатом - соискателем деятельности ИС в Банк России заявления об осуществлении деятельности ПУРЦБ, заявления о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников, соответствующего требованиям к его оформлению и содержанию, уведомить о решении, предусмотренном пунктом 3.12 настоящего Положения, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ посредством направления ему выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензиата - соискателя деятельности ИС посредством направления ему выписки из единого реестра инвестиционных советников.

3.16. В случае принятия решения об отказе в предоставлении лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии УК, лицензии СД, об отказе во внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников Банк России не позднее 5 рабочих дней со дня принятия указанного решения должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии УК, соискателю лицензии СД, соискателю деятельности ИС уведомление о принятом решении, содержащее основания для принятия указанного решения, способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, были представлены в Банк России.