Приложение N 3. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента Смоленской области по внутренней политике на 2023 год

Приложение N 3
к приказу начальника Департамента
Смоленской области по внутренней
политике
от 27 декабря 2022 г. N 169-ОД

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента Смоленской области по внутренней политике на 2023 год

N п/п	Наименование структурного подразделения, наименование должности, ФИО	Наименование полномочия, реализация которого связана с рисками нарушения антимонопольного законодательств	Действия и условия, при которых может возникнуть риск нарушения антимонопольного законодательств	Степень риска (низкая, средняя, высокая)	Мероприятия по минимизации (устранению) риска	Наличие (отсутствие) остаточных рисков, вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7
1.	Отдел юридической работы и административно-территориального устройства, Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями, Отдел муниципальной службы, мониторинга и содействия развитию местного самоуправления, Отдел по работе со средствами массовой информации, Отдел по работе с подведомственными организациями	Разработка нормативных правовых актов в сфере направлений деятельности Департамента, определенных Положением о Департаменте Смоленской области по внутренней политике, утвержденным постановлением Администрации Смоленской области от 11.02.2014 N 66.	Подготовка, согласование и утверждение нормативных правовых актов с нарушением требований антимонопольного законодательства (статья 15 закона 135-ФЗ); Неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок нормативных правовых актов; Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей	Низкая	Систематическое проведение предварительной правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет соответствия антимонопольному законодательству; Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства и судебно-административной практики; Повышение квалификации специалистов	Низкий уровень / маловероятно
2.	Отдел государственного заказа; Отдел муниципальной службы мониторинга и содействия развитию местного самоуправления; Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями; Отдел по работе со средствами массовой информации; Отдел по работе с муниципальными образованиями; Отдел юридической работы и административно-территориального устройства;	Осуществление закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд в соответствии с законодательством Российской Федерации о контрактной системе	Нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта; Включение в аукционную (конкурсную) документацию избыточных требований, предъявляемых к участникам закупки, а также требований в части описания объекта закупки, влекущих за собой ограничение количества участников закупки, условий, реализация которых не представляется возможной; Координация деятельности участников торгов, сговор на торгах; Заключение договоров без проведения торгов с нарушением законодательства Российской Федерации о контрактной системе; Пролонгирование, расторжение договоров с нарушением законодательства Российской Федерации; (статья 17 закона 135-ФЗ). Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей; Наличие личной заинтересованности специалистов	Средняя	Осуществление контроля за соблюдением порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта; Обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой при осуществлении торгов; Обеспечение проведения конкурентных торгов в соответствии с требованиями антимонопольного законодательства; Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства и судебно-административной практики; Направление запросов в Управление Федеральной антимонопольной службы по Смоленской области по вопросам проведения аналогичных закупок; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента; Организация повышения квалификации специалистов	Незначительный уровень / маловероятно
3.	Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями	Принятие решения о предоставлении субсидии социально ориентированным некоммерческим организациям в рамках реализации областной государственной программы "Развитие информационного пространства и гражданского общества в Смоленской области"; Проведение обязательных проверок соблюдения условий, целей и порядка предоставления субсидий	Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при проведении конкурсов социально ориентированных некоммерческих организаций на право получения в текущем финансовом году субсидий (ст. 15, 16 закона 135-ФЗ); Включение / согласование избыточных требований (сужение круга потенциальных победителей); Неправомочный допуск заявки к участию в конкурсе или отклонение от участия; Некорректная оценка заявок на конкурс, несоблюдение порядка оценки заявок; Создание режима наибольшего благоприятствования конкретному хозяйствующему субъекту Проведение проверок хозяйствующих субъектов по вопросам, не относящимся к компетенции Департамента Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей; Наличие личной заинтересованности специалистов	Средняя	Проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; Обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой при проведении конкурсов социально ориентированных некоммерческих организаций на право получения субсидий на предмет соответствия антимонопольному законодательству; Осуществление контроля за соблюдением требований антимонопольного законодательства при проведении конкурсов социально ориентированных некоммерческих организаций на право получения субсидий; Осуществление контроля за проведением обязательных проверок соблюдения условий, целей и порядка предоставления субсидий; Повышение квалификации специалистов; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента	Незначительный уровень / маловероятно
4.	Отдел по работе с подведомственными организациями	Принятие решения о предоставлении субсидии редакциям областных средств массовой информации в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий, в рамках реализации областной государственной программы "Развитие информационного пространства и гражданского общества в Смоленской области" Проведение обязательных проверок соблюдения условий, цели и порядка предоставления субсидий их получателями	Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при принятии решения о предоставлении субсидии редакциям областных средств массовой информации в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий (ст. 15, 16 закона 135-ФЗ); Включение / согласование избыточных требований (сужение круга потенциальных победителей); Неправомочный допуск заявки к участию в конкурсе или отклонение от участия; Некорректная оценка заявок на конкурс, несоблюдение порядка оценки заявок; Создание режима наибольшего благоприятствования конкретному хозяйствующему субъекту Проведение проверок хозяйствующих субъектов по вопросам, не относящимся к компетенции Департамента Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей; Наличие личной заинтересованности специалистов	Средняя	Обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой при принятии Департаментом решения о предоставлении субсидии редакциям областных средств массовой информации в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий; Осуществление контроля за соблюдением требований антимонопольного законодательства при принятии Департаментом решения о предоставлении субсидии редакциям областных средств массовой информации в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий; Осуществление контроля за проведением обязательных проверок соблюдения условий, целей и порядка предоставления субсидий; Повышение квалификации специалистов; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента	Незначительный уровень / маловероятно
5.	Отдел юридической работы и административно-территориального устройства; Отдел муниципальной службы мониторинга и содействия развитию местного самоуправления; Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями; Отдел по взаимодействию с политическими партиями; Отдел по работе с муниципальными образованиями	Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации"	Создание дискриминационных условий для хозяйствующих субъектов и потенциальных участников рынков в части информационно-консультационной поддержки; Ограничение доступа или доступ к информации в приоритетном порядке конкретному хозяйствующему субъекту; Направление официальных писем Департамента, создающих необоснованные конкурентные преимущества на рынке конкретному хозяйствующему субъекту; Нарушение сроков и порядка подготовки ответов на обращения физических и юридических лиц; Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей	Средняя	Проведение анализа выявленных нарушений при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента за соблюдением сроков и порядка подготовки ответов на обращения физических и юридических лиц	Средний уровень / маловероятно
6.	Отдел юридической работы и административно-территориального устройства; Отдел муниципальной службы мониторинга и содействия развитию местного самоуправления; Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями; Отдел по работе со средствами массовой информации Отдел по работе с муниципальными образованиями; Отдел финансовой работы; Отдел государственного заказа; Отдел по работе с подведомственными организациями; Отдел кадровой работы	Реализация направлений деятельности Департамента, определенных Положением о Департаменте Смоленской области по внутренней политике, утвержденным постановлением Администрации Смоленской области от 11.02.2014 N 66	Действия (бездействия) сотрудников Департамента в рамках осуществления отдельных государственных или иных публичных полномочий, приводящие к ограничению конкуренции; Создание необоснованных преимуществ хозяйствующему субъекту в рамках текущей деятельности Департамента; Наделение подведомственных организаций, являющихся хозяйствующими субъектами функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции исполнительных органов Смоленской области; Возникновение конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Департамента; Наличие личной заинтересованности специалистов; Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей	Низкая	Проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; Повышение квалификации специалистов; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента	Низкий уровень / маловероятно