Приложение N 1. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента Смоленской области по внутренней политике

Приложение N 1
к приказу начальника Департамента
Смоленской области по внутренней
политике
от 27 декабря 2022 г. N 169-ОД

План
мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента Смоленской области по внутренней политике

N п/п	Мероприятие	Ответственный исполнитель	Срок исполнения	Ожидаемый результат
1	2	3	4	5
1. Анализ нормативных правовых актов, разработчиком которых является Департамент Смоленской области по внутренней политике (далее - Департамент), на предмет соответствия антимонопольному законодательству
1.1.	Формирование исчерпывающего перечня действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Рабочая группа по организации и функционированию системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Департаменте Смоленской области по внутренней политике (далее - Уполномоченный орган)	до 30.11.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.2.	Проведение анализа действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Отдел государственного заказа	до 30.11.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.3.	Проведение анализа ранее выявленных нарушений в отношении принятых нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет несоответствия антимонопольному законодательству	Уполномоченный орган	до 31.08.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.4.	Размещение и актуализация перечня действующих нормативных правовых актов Смоленской области (с приложением текста), разработчиком которых является Департамент, на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Консультант отдела аналитической работы А.И. Курзенков	до 31.12.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.5.	Проведение правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства	Отдел государственного заказа	в течение 2023 года	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.6.	Размещение перечня проектов нормативных правовых актов Смоленской области (с приложением текста), разработчиком которых является Департамент, на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Консультант отдела аналитической работы А.И. Курзенков	до 31.12.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.7.	Сбор, анализ предложений (замечаний) граждан и организаций в отношении норм действующих нормативных правовых актов Смоленской области и проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, в части несоответствия нормам антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	до 30.11.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
1.8.	Подготовка предложений начальнику Департамента о внесении изменений в действующие нормативные правовые акты Смоленской области и проекты нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, в части их приведения в соответствие с нормами антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	до 15.12.2023	Соответствие действующих нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, антимонопольному законодательству
2. Анализ деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд на предмет соответствия антимонопольному законодательству
2.1.	Формирование и актуализация перечня закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, государственным заказчиком которых является Департамент, за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Отдел государственного заказа	до 30.11.2023	Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.2.	Анализ документации о закупках товаров, работ, услуг, для обеспечения государственных нужд на предмет соответствия антимонопольному законодательству за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган	до 31.12.2023	Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.3.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при проведении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, государственным заказчиком которых является Департамент	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.4.	Мониторинг и анализ изменений, вносимых в законодательство Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд	Отдел государственного заказа,	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.5.	Мониторинг и анализ судебно-административной практики применения антимонопольного законодательства, разрешения споров в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд	Отдел государственного заказа	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.6.	Обеспечение проведения надлежащей предварительной правовой экспертизы документации, формируемой при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, государственным заказчиком которых является Департамент, на предмет соответствия антимонопольному законодательству	Отдел государственного заказа	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
2.7.	Выработка процедур принятия решения о проведении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении закупок товаров, работ, услуг
3. Контроль за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц
3.1.	Проведение анализа выявленных нарушений при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц с использованием системы "ДелоPro" за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган	до 31.12.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц
3.2.	Усиление внутреннего контроля за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц с использованием системы "ДелоPro"	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц
4. Анализ деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий редакциям областных средств массовой информации (далее - редакции СМИ) в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий
4.1.	Формирование и актуализация перечня соглашений о предоставлении субсидии, заключенных Департаментом с редакциями СМИ в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий, в рамках реализации областной государственной программы "Развитие информационного пространства и гражданского общества в Смоленской области", за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган, Отдел по работе с подведомственными организациями	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
4.2.	Анализ документации, формируемой при принятии Департаментом решения о предоставлении субсидии редакциям СМИ в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий, за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган, Отдел по работе с подведомственными организациями	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
4.3.	Исключение фактов истребования документов, не предусмотренных порядком предоставления субсидий редакциям СМИ в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий	Уполномоченный орган, Отдел по работе с подведомственными организациями	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
4.4.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при принятии Департаментом решения о предоставлении субсидии редакциям СМИ в целях возмещения затрат, связанных с изданием областных периодических печатных изданий	Уполномоченный орган, Отдел по работе с подведомственными организациями	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
5. Анализ деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий социально ориентированным некоммерческим организациям на предмет соответствия антимонопольному законодательству
5.1.	Формирование и актуализация перечня договоров о предоставлении субсидии, заключенных Департаментом с социально ориентированными некоммерческими организациями в рамках реализации областной государственной программы "Развитие информационного пространства и гражданского общества в Смоленской области", за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган, Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
5.2.	Анализ документации о проведении конкурсов социально ориентированных некоммерческих организаций на право получения в текущем финансовом году субсидий на предмет соответствия антимонопольному законодательству за период с 01.01.2021 по 31.12.2023	Уполномоченный орган, Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
5.3.	Исключение фактов истребования документов, не предусмотренных порядком предоставления субсидий социально ориентированным некоммерческим организациям	Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
5.4.	Контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства при проведении конкурсов социально ориентированных некоммерческих организаций на право получения в текущем финансовом году субсидий	Уполномоченный орган, Отдел по взаимодействию с общественными и религиозными организациями	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента при осуществлении предоставления субсидий из областного бюджета
6. Кадровая работа в части обеспечения антимонопольного законодательства
6.1.	Внесение в должностные регламенты государственных гражданских служащих и должностные инструкции сотрудников Департамента требований о знании и изучении антимонопольного законодательства	Отдел кадровой работы	до 31.12.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
6.2.	Выявление конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Департамента, разработка предложений по их исключению	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
6.3.	Ознакомление сотрудников Департамента с Положением об организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Департамента Смоленской области по внутренней политике требованиям антимонопольного законодательства	Отдел кадровой работы	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7. Общие мероприятия по минимизации и устранению комплаенс-рисков
7.1.	Сбор сведений о нарушениях антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) в структурных подразделениях Департамента	Уполномоченный орган, Структурные подразделения Департамента	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7.2.	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента (при их наличии) за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел)	Уполномоченный орган	до 30.11.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7.3.	Выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков), оценка комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков, определение мер по их минимизации	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Недопущение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7.4.	Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в сфере направлений деятельности Департамента, определенных Положением о Департаменте утвержденным постановлением Администрации Смоленской области от 11.02.2014 N 66	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7.5.	Консультирование сотрудников Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
7.6.	Систематическое повышение квалификации сотрудников, на которых возложены обязанности, связанные с применением антимонопольного законодательства	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8. Организационные мероприятия по обеспечению функционирования системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства
8.1.	Осуществление взаимодействия с Управлением Федеральной антимонопольной службы по Смоленской области по вопросам функционирования антимонопольного комплаенса Департамента требованиям антимонопольного законодательства и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8.2.	Проведение оценки достижения ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса Департамента, утвержденных настоящим приказом	Уполномоченный орган	до 31.12.2023	Эффективность организации и функционирования антимонопольного комплаенса Департамента
8.3.	Проведение мониторинга выполнения плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента	Уполномоченный орган	в течение 2023 года	Эффективность организации и функционирования антимонопольного комплаенса Департамента
8.4.	Направление доклада об антимонопольном комплаенсе за 2022 год на согласование в Общественный совет при Департаменте	Уполномоченный орган	до 01.02.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8.5.	Утверждение начальником Департамента доклада об антимонопольном комплаенсе за 2022 год, согласованного Общественным советом при Департаменте	Начальник Департамента	до 08.02.2023	Эффективность организации и функционирования антимонопольного комплаенса Департамента
8.6.	Направление доклада об антимонопольном комплаенсе за 2022 год в Департамент экономического развития Смоленской области	Уполномоченный орган	до 10.02.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8.7.	Размещение доклада об антимонопольном комплаенсе за 2022 год, утвержденного Общественным советом при Департаменте, на официальном сайте Департамента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	Консультант отдела аналитической работы А.И. Курзенков	до 15.02.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8.8.	Подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе за 2023 год	Уполномоченный орган	до 31.12.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента
8.9.	Разработка и утверждение плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента на 2024 год и ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса Департамента Смоленской области по внутренней политике на 2024 год	Уполномоченный орган	до 31.12.2023	Соблюдение требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента