Приложение. Карта коррупционных рисков в Территориальном фонде обязательного медицинского страхования Пермского края

Приложение
к приказу
ТФОМС Пермского края
от 01.11.2022 N 506

Карта
коррупционных рисков в Территориальном фонде обязательного медицинского страхования Пермского края

N п/п	Направления деятельности, при реализации которых возможно возникновение коррупционных рисков	Должность работника (структурное подразделение), деятельность которого связана с коррупционными рисками	Краткое описание возможной коррупционной схемы, критической точки (типовая ситуация)	Меры по устранению (минимизации) коррупционных рисков
1	2	3	4	5
1	Составление проекта закона Пермского края о бюджете ТФОМС Пермского края	Директор, первый заместитель директора, заместитель директора по экономическим вопросам, отдел бюджетного планирования	Несоблюдение сроков разработки проекта закона о бюджете ТФОМС Пермского края	Контроль за соблюдением сроков разработки проекта закона о бюджете ТФОМС Пермского края на очередной финансовый год и плановый период и предоставление его в Правительство Пермского края
			Прогнозирование доходной и расходной части бюджета ТФОМС Пермского края не в соответствии с нормативными правовыми актами РФ, локальными актами ТФОМС Пермского края, проектами федерального закона о бюджете ФОМС на очередной финансовый год и плановый период	Проверка прогнозных значений требованиям нормативных правовых актов
			Несоблюдение процедуры согласования с ФОМС норматива расходов на обеспечения выполнения ТФОМС Пермского края своих функций	Контроль за соблюдением процедуры согласования с ФОМС норматива расходов на обеспечение выполнения ТФОМС Пермского края своих функций
			Превышение показателей бюджетной сметы расходов ТФОМС Пермского края над показателями бюджетных ассигнований, утвержденными в законе о бюджете ТФОМС Пермского края на очередной финансовый год и плановый период	Контроль за соответствием показателей бюджетной сметы кассовых выплат бюджетным назначениям
2	Подготовка и принятие решений о распределении бюджетных ассигнований, межбюджетных трансфертов	Директор, первый заместитель директора, заместитель директора по экономическим вопросам, финансовый отдел	Нарушение порядка расчета для страховых медицинских организаций дифференцированных подушевых нормативов финансового обеспечения обязательного медицинского страхования	Контроль за правильностью выполнения расчета дифференцированных подушевых нормативов финансового обеспечения обязательного медицинского страхования
3	Размещение временно свободных средств ТФОМС Пермского края	Директор, первый заместитель директора, заместитель директора по экономическим вопросам, финансовый отдел	Подготовка предложений по размеру размещения временно свободных средств ТФОМС Пермского края с нарушениями требований Правил размещения временно свободных средств Федерального фонда обязательного медицинского страхования и территориальных фондов обязательного медицинского страхования (далее - Правила размещения)	Контроль за соблюдением требований Правил размещения
			Прием и учет заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита с нарушениями требований Правил размещения	Контроль за соблюдением требований Правил размещения
			Необеспечение контроля исполнения условий договора банковского депозита, проверки соответствия кредитных организаций, в которых на депозиты размещены временно свободные средства ТФОМС Пермского края, требованиям Правил размещения	Проверка информации о кредитных организациях, удовлетворяющих требованиям Правил размещения
4	Контрольная и ревизионная деятельность	Начальник контрольно-ревизионного управления, отдел ревизий и проверок государственных медицинских организаций, отдел ревизий и проверок страховых медицинских организаций и негосударственных медицинских организаций, филиалы ТФОМС Пермского края	Невключение объекта проверки в план проверок	Контроль за составлением плана проверок
			Нарушение процедуры проведения проверки, составления акта проверки	Контроль за соблюдением процедуры проверки и составления акта проверки в соответствии с приказом МЗ РФ от 26.03.2021 N 255н
			Необъективное отражение/неотражение в акте проверки фактов, выявленных нарушений и недостатков	Контроль за объективным отражением в актах проверок фактов, нарушений и недостатков
		Ревизионно-аналитический отдел	Ненаправление в прокуратуру Пермского края актов проверок, проводимых ТФОМС Пермского края в рамках реализации функций по контролю за использованием средств ОМС	Контроль за своевременным направлением актов
5	Претензионно-исковая работа, включая досудебное урегулирование споров и разногласий, представление интересов ТФОМС Пермского края в судах	Отдел обеспечения правового	Нарушение досудебной процедуры направления претензий, требований, создающее препятствие для судебной защиты интересов ТФОМС Пермского края (ненадлежащее оформление, неверная сумма требования, пропуск срока, ненаправление, отсутствие доказательств направления)	Контроль за своевременным оформлением и направлением документов
			Нарушение процедуры направления судебного иска, создающее препятствие для судебной защиты интересов ТФОМС Пермского края (ненадлежащее оформление, неверная сумма требования, пропуск срока, ненаправление, отсутствие доказательств направления). При представлении интересов ТФОМС Пермского края сообщение ложных сведений об обстоятельствах дела	Контроль за принятием решения о направлении судебного иска, подготовка копий документов, необходимых для направления судебных исков
			Нарушение процедуры обжалования судебных актов, оспаривания нормативных и ненормативных актов, решений и действий/бездействия государственных и иных органов, наделенных публичными полномочиями, должностных лиц, создающее препятствие для судебной защиты интересов ТФОМС Пермского края	Контроль за соблюдением сроков и процедуры обжалования
6	Осуществление кадровой работы, включая подготовку и принятие кадровых решений	Директор, первый заместитель директора, отдел правового обеспечения, сектор по работе с персоналом	Заключение трудового договора, дополнительного соглашения к трудовому договору на условиях, не соответствующих штатному расписанию и иным локальным актам ТФОМС Пермского края	Контроль за соответствием заключаемого трудового договора, дополнительного соглашения, приказа о приеме на работу/о переводе на другую работу штатному расписанию и иным локальным актам ТФОМС Пермского края
		Директор, первый заместитель директора, отдел правового обеспечения, отдел бюджетного планирования, сектор по работе с персоналом	Подготовка приказа о приеме на работу/о переводе на другую работу на условиях, не соответствующих штатному расписанию и иным локальным актам ТФОМС Пермского края
7	Организация и проведение проверок соблюдения работниками ТФОМС Пермского края требований к должностному (служебному) поведению, исполнения ими обязанностей, соблюдения запретов и ограничений, установленных в целях противодействия коррупции	Сектор по работе с персоналом	Неознакомление работника при приеме на работу с принятыми в ТФОМС Пермского края актами о противодействии коррупции	Контроль за ознакомлением работников с принятыми в ТФОМС Пермского края актами о противодействии коррупции
			Отказ работнику в приеме и регистрации заявления о наличии конфликта интересов	Контроль за регистрацией и проведением комиссии
			Отказ от проведения заседания комиссии по урегулированию конфликта интересов	Контроль обоснованности принятия решения и уведомления директора
		Члены Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению работников ТФОМС Пермского края и урегулированию конфликта интересов	Злоупотребление функциями, необеспечение исполнения поставленных задач, неосуществление мер по предупреждению коррупции	Контроль за исполнением деятельности согласно Положению о Комиссии по соблюдению требований к служебному поведению работников ТФОМС Пермского края и урегулированию конфликта интересов
8	Участие в разработке ежегодно утверждаемой Правительством Пермского края Территориальной программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на территории Пермского края на соответствующий финансовый год и плановый период и определении тарифов на оплату медицинской помощи на территории Пермского края	Заместитель директора по экономическим вопросам, отдел методологии тарифов	Нарушения при расчете тарифа на оказание медицинской помощи в амбулаторных условиях	Оперативный контроль за правильностью расчетов в соответствии с методикой, установленной правилами обязательного медицинского страхования. Автоматизация процессов и отдельных этапов при расчете тарифа. Привлечение к согласованию тарифов расширенного круга лиц (проведение рабочей группы)
			Нарушения при расчете индивидуальных коэффициентов: - коэффициенты подуровня оказания медицинской помощи в условиях круглосуточного и дневного стационаров; - коэффициенты, применяемые при расчете подушевых нормативов финансирования в амбулаторных условиях и вне медицинской организации (скорая помощь)	Оперативный контроль за правильностью расчетов, а также за достоверностью используемой информации. Привлечение к согласованию расчетов расширенного круга лиц (проведение рабочей группы)
		Первый заместитель директора, начальник управления организации обязательного медицинского страхования, отдел формирования и мониторинга программы государственных гарантий	Нарушения при расчете стоимости территориальной программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи по условиям ее оказания на очередной год (в нарушение требований и нормативных значений, утвержденных программой государственных гарантий)	Оперативный контроль за правильностью расчетов и соответствием нормативам, установленным программой государственных гарантий
		Отдел организации обязательного медицинского страхования	Предоставление недостоверного перечня медицинских организаций, включенных в реестр медицинских организаций, осуществляющих деятельность в сфере обязательного медицинского страхования по территориальной программе обязательного медицинского страхования Пермского края	Контроль за достоверностью предоставленных сведений
9	Осуществление контроля за деятельностью страховых медицинских организаций путем организации контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи	Первый заместитель директора, начальник управления организации обязательного медицинского страхования, отдел организации контроля качества медицинской помощи	Невыявление фактов несоблюдения страховыми медицинскими организациями сроков и объемов проведенных экспертиз. Неприменение или необоснованное применение санкций к страховым медицинским организациям	Контроль соблюдения действующих приказов, нормативных документов, регламентирующих проведение контроля за деятельностью страховых медицинских организаций, контроль за применением санкций к страховым медицинским организациям
		Отдел организации защиты прав граждан	Неприменение санкций в случаях выявления нарушений при: рассмотрении обращений застрахованных лиц; деятельности по осуществлению контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи; осуществлении порядка информационного сопровождения застрахованных лиц на любом этапе оказания им медицинской помощи. Неприменение санкций в случаях представления территориальному фонду недостоверной отчетности	Контроль за соблюдением нормативных правовых документов, локальных актов ТФОМС Пермского края; контроль обоснованности принятия решений и применения санкций по результатам контроля за деятельностью страховых медицинских организаций
10	Проведение медико-экономического контроля, медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи, в том числе повторно	Первый заместитель директора, начальник управления организации обязательного медицинского страхования, отдел организации контроля качества медицинской помощи	Невыявление нарушений при проведении медико-экономической экспертизы, экспертизы качества, в том числе повторной	Контроль соблюдения действующих приказов, нормативных документов, регламентирующих проведение медико-экономической экспертизы, экспертизы качества, в том числе повторной
			Неприменение или необоснованное применение финансовых санкций к страховым медицинским организациям, медицинским организациям	Контроль за применением санкций к страховым медицинским организациям, медицинским организациям
			Необоснованное принятие решения в пользу страховых медицинских организаций или медицинских организаций при рассмотрении претензий в рамках работы Комиссии ТФОМС Пермского края по рассмотрению претензий медицинских организаций	Контроль работы Комиссии ТФОМС Пермского края по рассмотрению претензий медицинских организаций
		Отдел межтерриториальных расчетов	Необъективное отражение или неотражение в актах фактов нарушений и недостатков в соответствии с действующими законодательными, иными нормативными правовыми актами	Контроль за объективным отражением в актах проверок фактов нарушений, недостатков
			Неприменение либо необоснованное применение санкций по результатам экспертизы	Контроль обоснованности применения санкций по результатам контроля
		Отдел организации защиты прав граждан	Неприменение санкций в случаях выявления нарушений при проведении медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи, в том числе повторно, при рассмотрении обращений застрахованных лиц	Контроль за соблюдением нормативных правовых документов, локальных актов ТФОМС Пермского края; контроль обоснованности принятия решений и применения санкций по результатам медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи, в том числе повторно
11	Обеспечение в пределах компетенции ТФОМС Пермского края защиты государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайны, персональных данных	Директор, первый заместитель директора, заместитель директора по экономическим вопросам, начальники управлений, заместители начальников управлений, помощник директора, сектор по защите информации, пресс-секретарь, руководители и специалисты структурных подразделений	Преднамеренное непринятие/принятие недостаточных мер по защите информации ограниченного доступа, в том числе ее разглашение, передача третьим лицам без согласия субъекта персональных данных	Контроль за соблюдением нормативных правовых документов, актуализация локальных актов ТФОМС Пермского края в части соблюдения государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайны, персональных данных. Ведение конфиденциального делопроизводства. Защита информации ограниченного доступа. Ознакомление работников с нормативными и локальными актами. Подписание соглашений о неразглашении работниками персональных данных
12	Организация развития и эксплуатации в пределах компетенции ТФОМС Пермского края регионального сегмента государственной информационной системы обязательного медицинского страхования	Начальник управления информационных технологий, отдел проектирования и разработки программного обеспечения	Формирование информации, не соответствующей сведениям, предоставленным медицинскими организациями в реестрах счетов на оплату медицинской помощи	Контроль за соответствием формируемой информации сведениям, предоставленным медицинскими организациями
13	Учет и списание имущества, обязательств и хозяйственных операций, а также хранение и распределение материально-технических ресурсов и иного имущества	Отдел бухгалтерского учета и отчетности, отдел бюджетного планирования, члены Комиссии по поступлению и выбытию активов, руководители структурных подразделений, инициирующие закупки	Нарушения при проверке поступивших на оплату первичных документов и их соответствия суммам, предусмотренным заключенными государственными контрактами (договорами), оплата ранее оплаченных счетов, совершение платежей, не предусмотренных государственными контрактами (договорами). Сокрытие наличия просроченной дебиторской задолженности. Непринятие надлежащих мер к погашению просроченной дебиторской задолженности. Проявление личной заинтересованности, учет собственных выгод при проведении мероприятий по контролю за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью уплаты платежей, пеней и штрафов по ним, являющихся доходами бюджетов	Контроль и привлечение к ответственности за ненадлежащее исполнение должностных обязанностей. Контроль за соблюдением норм бюджетного законодательства. Проведение внутреннего контроля и мероприятий по внутреннему аудиту
		Ответственные за сохранность имущества: ведущий специалист - заведующий хозяйством административно-хозяйственного отдела, ведущий специалист административно-хозяйственного отдела, специалист 1 категории - заведующий складом административно-хозяйственного отдела, отдел технического обеспечения	Несвоевременная постановка на учет имущества; умышленно досрочное списание имущества	Соблюдение установленного порядка списания имущества
			Преднамеренное списание имущества	Контроль комиссиями по поступлению и выбытию активов ТФОМС Пермского края
14.	Управление имуществом, закрепленным за ТФОМС Пермского края на праве оперативного управления	Начальник управления делами, начальник управления информационных технологий, начальник отдела бухгалтерского учета и отчетности - главный бухгалтер, ведущий специалист - заведующий хозяйством административно-хозяйственного отдела, ведущий специалист административно-хозяйственного отдела	Злоупотребление должностными полномочиями при решении вопросов о приеме, передаче, списании имущества за обещанное вознаграждение	В целях контроля за имуществом обеспечение возможности для принятия решения коллегиально
			Отсутствие регулярного контроля наличия и сохранности имущества	Контроль за сохранностью имущества
		Отдел технического обеспечения	Преднамеренное управление/неуправление имуществом	Контроль комиссиями по поступлению и выбытию активов ТФОМС Пермского края
15	Организация и осуществление закупок товаров, работ, услуг для нужд ТФОМС Пермского края	Директор, первый заместитель директора, заместитель директора по экономическим вопросам, отдел правового обеспечения, отдел бюджетного планирования, руководители структурных подразделений, инициирующие закупки	Осуществление закупок в нарушение утвержденной сметы расходов на очередной финансовый год	Контроль закупок на соответствие утвержденной смете расходов на очередной финансовый год
			Несоблюдение ограничения годового объема закупок, который ТФОМС Пермского края вправе осуществить на основании п. 4 ч. 1 ст. 93 Федерального закона N 44-ФЗ	Осуществление закупок у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) в соответствии с установленными законодательством о контрактной системе ограничениями
	Выбор поставщика (подрядчика, исполнителя) при осуществлении закупки у единственного поставщика	Руководители структурных подразделений, инициирующие закупки, отдел правового обеспечения, отдел бюджетного планирования, отдел бухгалтерского учета и отчетности	Осуществление нескольких связанных между собой закупок на основании п. 4 ч. 1 ст. 93 Федерального закона N 44-ФЗ, у одного и того же поставщика (подрядчика, исполнителя), фактически образующих единую сделку, искусственно раздробленную	Контроль за недопустимостью злоупотребления правом закупки у единственного поставщика (исполнителя, подрядчика), в том числе в части дробления закупок
	Определение поставщика (подрядчика, исполнителя) путем проведения конкурсов, аукционов, запроса котировок в электронной форме	Отдел правового обеспечения, Единая комиссия по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для выполнения функций и полномочий ТФОМС Пермского края	Проведение переговоров с участниками закупки	Соблюдение запрета на проведение переговоров заказчиком, членами комиссий по осуществлению закупок с участником закупки в отношении заявок на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя), окончательных предложений, в том числе в отношении заявки, окончательного предложения, поданных таким участником, не допускается до выявления победителя указанного определения