Приложение 5

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 21 сентября 2022 г. N 6246-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 3 августа 2020 года N 5522-У"

(форма)

Отчетность по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Код формы по ОКУД ¹ 0420109

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя, значение показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков, значения показателя
1	2	3	4
1	Полное наименование		nfo-dic:PolnNaim
1.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
1.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis
2	Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)		nfo-dic:RegNomKO_PoryadkNomFiliala
2.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
2.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis
3	Код поручения		nfo-dic: TipDogNaIdentifUproshhIdentifObnovlInformEnumerator
3(a)	1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации		mem-int:DogNaProvedIdentifUproshhIdentifMember
3(b)	2 - поручено обновление информации		mem-int:DogNaObnovlenieInformacziiMember
3(c)	3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации		mem-int:DogNaProvedIdentifUproshhIdentiflObnovlenInformMember
3.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
3.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis
4	Номер договора		nfo-dic:NomDog
4.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
4.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis
5	Дата заключения договора		nfo-dic:DataZaklDog
5.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
5.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int :ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis
6	Дата расторжения договора		nfo-dic:DataRastDog
6.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
6.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int: ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis

------------------------------

¹ Общероссийский классификатор управленческой документации.

------------------------------

Порядок составления отчетности по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420109) составляется страховым брокером в целях выполнения требования пункта 1 ¹⁰ статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования показателей с учетом пунктов 5, 9 и 13 приложения 2 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме 0420109 составляется страховыми брокерами, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1 ^5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52) кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

Иными страховыми брокерами отчетность по форме 0420109 не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420109 формируются по каждой кредитной организации, которой страховым брокером поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"), с указанием информации о договоре, на основании которого указанной кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный страховым брокером самостоятельно идентификатор кредитной организации, которой поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, позволяющий выделить одну кредитную организацию из других кредитных организаций, которым поручено пр