Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 26 июля 2012 г. N Ф08-3706/12 по делу N А53-14213/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 26 июля 2012 г.

Полный текст постановления изготовлен 26 июля 2012 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Айбатулина К.К., судей Леоновой О.В. и Рогальского С.В., при участии в судебном заседании от заявителя - негосударственного пенсионного фонда "Ставропольский краевой негосударственный пенсионный фонд" - Кириллова С.В. (директор) и Кирилловой И.Н. (доверенность от 25.07.2012), в отсутствие конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" Валюжинич Э.П., извещенного о времени и месте судебного разбирательства, рассмотрев кассационные жалобы конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" Валюжинич Э.П. и негосударственного пенсионного фонда "Ставропольский краевой негосударственный пенсионный фонд" на постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.05.2012 по делу N А53-14213/2010 (судьи Герасименко А.Н., Стрекачев А.Н., Сулименко Н.В.), установил следующее.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" (далее - общество, должник) негосударственный пенсионный фонд "Ставропольский краевой негосударственный пенсионный фонд" (далее - фонд) обратился в арбитражный суд с жалобой на бездействие конкурсного управляющего Валюжинич Э.П., выразившееся в неперечислении фонду 579 608 рублей 66 копеек.

Определением от 16.12.2011 (судья Новик В.Л.) в удовлетворении жалобы отказано. Суд исходил из того, что при банкротстве общества не применимы нормы параграфа 4 главы IХ Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), поскольку 03.08.2011 Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании выданных обществу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования фонда в размере 201 835 рублей 66 копеек не являются текущими платежами, поскольку данная сумма поступила на расчетные счета общества до даты принятия заявления о признании должника банкротом. Денежные средства в размере 377 773 рублей поступили на расчетный счет общества после принятия заявления о признании его банкротом и являются текущими платежами. Поскольку требования текущего кредитора подлежат рассмотрению вне рамок дела о банкротстве, суд не вправе в деле о банкротстве оценивать обоснованность требований текущего кредитора, в том числе по размеру требования.

Постановлением апелляционного суда от 18.05.2012 определение от 16.12.2011 отменено, действия конкурсного управляющего, выразившиеся в удержании 579 608 рублей 66 копеек, принадлежащих фонду, признаны несоответствующими положениям Закона о банкротстве и Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах". Апелляционный суд пришел к выводу о необходимости применения при банкротстве общества положений параграфа 4 главы IХ Закона о банкротстве, поскольку названный закон не связывает факт аннулирования лицензии с невозможностью применения положений указанного параграфа. В конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг не включаются денежные средства его клиентов и на эти средства не может быть обращено взыскание по долгам должника. В силу статьи 18 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" на доходы по ценным бумагам, принадлежащим фонду не может быть обращено взыскание, такие денежные средства не могут быть включены в конкурсную массу должника.

В кассационной жалобе конкурсный управляющий общества просит отменить постановление апелляционного суда от 18.05.2012. По мнению заявителя жалобы, конкурсный управляющий не вправе был применять положения параграфа 4 главы IХ Закона о банкротстве, поскольку судебные акты о необходимости их применения при банкротстве общества не принимались. Указанные нормы закона о банкротстве не подлежат применению в отношении общества ввиду отсутствия у него соответствующей лицензии. Спорные денежные средства перечислены на основной расчетный счет общества, используемый для расчетов по текущим платежам, в то время как законодательством предусмотрено перечисление доходов клиентов на специальный депозитарный счет. Кроме того, фонд имеет задолженность перед обществом по договору от 11.04.2005 N ДВС-021, однако суд данные обстоятельства не исследовал.

Фонд в кассационной жалобе просит изменить постановление апелляционного суда от 18.05.2012, взыскать спорную сумму с конкурсного управляющего общества ввиду невозможности восстановления нарушенных прав и законных интересов фонда. Заявитель жалобы полагает, что апелляционный суд, признав бездействие конкурсного управляющего незаконным, не применил соответствующие последствия признания их таковыми.

В судебном заседании представители фонда поддержали доводы жалобы и просили отклонить жалобу конкурсного управляющего общества.

Изучив материалы дела и выслушав представителей фонда, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что постановление надлежит изменить, а в удовлетворении жалобы конкурсного управляющего общества - отказать.

Из материалов дела видно, что определением от 18.10.2010 в отношении общества введено наблюдение, временным управляющим утвержден Валюжинич Э.П.

Решением от 22.02.2011 общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении его введено конкурсное производство по упрощенной процедуре, конкурсным управляющим утвержден Валюжинич Э.П.

Определением от 26.08.2011 прекращена упрощенная процедура, применяемая в деле о несостоятельности (банкротстве) общества, суд перешел к процедуре конкурсного производства, проводимой в общем порядке, предусмотренном главой 7 Закона о банкротстве.

Фонд обратился с жалобой на бездействие конкурсного управляющего, выразившееся в неперечислении фонду 579 608 рублей 66 копеек. В обоснование своих требований фонд указал следующее.

Фонд (клиент) и общество (спецдепозитарий) заключили депозитарный договор от 11.04.2005 N ДВС-021, в соответствии с которым общество приняло на себя обязательства по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), учету и удостоверению прав на ценные бумаги, переходу прав на ценные бумаги, принадлежащие клиенту на праве собственности или ином вещном праве и составляющие пенсионные резервы фонда, посредством открытия и ведения на имя клиента отдельного счета депо, а также осуществлять операции по счету депо на основании поручений клиента. Общество обязалось получать все причитающиеся доходы по ценным бумагам и перечислить их на денежный счет клиента по реквизитам, указанным в анкете клиента, в течении 5 рабочих дней после получения соответствующей суммы доходов (пункты 1.1. и 2.1.8 договора).

В соответствии с указанным договором общество открыло счет депо (депозитарный счет) в НКО ЗАО НРД, на котором хранились ценные бумаги, в том числе, ценные бумаги фонда (облигации Республики Коми RU35008КОМ0 в количестве 3355 штук и Волгоградской области RU25003VLO0 в количестве 194 штук).

Проспектом эмиссии облигаций Республики Коми RU35008КОМ0 предусмотрен график выплат по купонам N 10, 11 и 12, соответственно, 04.09.2010, 05.03.2011 и 04.09.2011. Проспектом эмиссии облигаций Волгоградской области по купону N 8 предусмотрены выплаты 19.05.2010.

Платежными поручениями от 06.09.2010 N 019 и от 05.03.2011 N 021 ОАО "Комирегионбанк Ухтабанк" перечислило на расчетный счет общества N 40701810900210000022 купонный доход по облигациям Республики Коми RU35008КОМ0 в размере 126 148 рублей и 125 477 рублей соответственно.

Платежным поручением от 05.09.2011 N 926 на указанный расчетный счет также перечислен купонный доход по облигациям Республики Коми RU35008КОМ0 в размере 126 148 рублей.

Платежными поручениями от 19.05.2010 N 399 и N 419 ЗАО "Национальный депозитарный центр" перечислило на тот же расчетный счет общества доход по облигациям Волгоградской области RU25003VLO0 в размере 7 835 рублей 66 копеек и 194 тыс. рублей соответственно.

По мнению фонда перечисленный на расчетный счет общества доход по облигациям является собственностью фонда и неправомерно удерживается конкурсным управляющим.

Апелляционный суд установил, что общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг, поскольку основным видом его деятельности является организация торговли на финансовых рынках на основании лицензий на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. В связи с этим апелляционный суд пришел к обоснованному выводу о необходимости применения при банкротстве общества положений параграфа 4 главы IХ Закона о банкротстве, предусматривающей особенности банкротства финансовых организаций.

Согласно статье 185.5 Закона о банкротстве требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном настоящей статьей. В случае, если имущества клиентов, находящегося на счетах профессионального участника рынка ценных бумаг, достаточно для удовлетворения требований клиентов, такие требования удовлетворяются в полном объеме. Неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

В соответствии со статьей 185.6 Закона о банкротстве в конкурсную массу профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании не включается имущество их клиентов, находящееся на специальном брокерском счете, специальном депозитарном счете, транзитном счете, счете депо, транзитном счете депо, лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг, отдельном банковском счете, открытом для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением, а также находящееся в доверительном управлении управляющей компании или переданное в оплату инвестиционных паев иное имущество.

В случае принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Если иное не предусмотрено федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства, передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

Если по истечении шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства имущество клиентов не было передано клиентам, конкурсный управляющий передает такое имущество в депозит нотариуса.

Таким образом, в силу названных норм имущество клиентов не подлежит включению в конкурсную массу должника (финансовой организации), в том числе исполнение, полученное банкротом по сделкам, заключенным за счет клиентов. В данном случае конкурсный управляющий обязан передать клиенту причитающееся ему имущество (денежные средства).

Доводы конкурсного управляющего о том, что к процедуре банкротства общества не подлежат применению указанные нормы Закона о банкротстве, поскольку судебные акты об их применении не принимались, а также денежные средства перечислены на расчетный счет общества, а не на специальный счет депо, надлежит отклонить.

Параграф 4 главы IХ Закона о банкротстве определяет особенности несостоятельности (банкротства) финансовых организаций. При этом отсутствие судебного акта о применении положений названного параграфа при банкротстве финансовых организаций не препятствует суду применять к спорным правоотношениям соответствующие положения названного параграфа.

Таким образом, основания для удовлетворения жалобы конкурсного управляющего общества отсутствуют.

Вместе с тем постановление апелляционной инстанции надлежит изменить.

Суд апелляционной инстанции, признав бездействие конкурсного управляющего не соответствующим требованиям законодательства, не разрешил в судебном акте требование о возложении на конкурсного управляющего обязанности по перечислению фонду спорной суммы. Из материалов дела следует, что уточненные требования фонда сводятся к отнесению спорной суммы к текущим платежам, но не подтверждают его отказа от первоначального требования в виде возврата спорной суммы.

Апелляционный суд признал незаконным уклонение конкурсного управляющего от исполнения обязанности перед фондом, следовательно, конкурсный управляющий ООО "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" обязан перечислить спорную сумму фонду.

Поскольку для устранения названного вопроса не требуется исследование и установление новых обстоятельств, суд кассационной инстанции считает возможным дополнить резолютивную часть постановления выводом о возложении на арбитражного управляющего исполнения соответствующей обязанности.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.05.2012 по делу N А53-14213/2010 изменить.

Дополнить резолютивную часть постановления абзацем следующего содержания: "Обязать конкурсного управляющего ООО "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" перечислить на расчетный счет негосударственного пенсионного фонда "Ставропольский краевой негосударственный пенсионный фонд" 579 608 рублей 66 копеек".

Кассационную жалобу ООО "Инвестиционная компания "Полис-Инвест"" оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

К.К. Айбатулин

Судьи

О.В. Леонова С.В. Рогальский