Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утв. Банком России, протокол от 7 июля 2022 г. N КФНП-27) (в новой редакции) (документ не действует)
- Приложение N 2. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка" Данная форма блока предусмотрена для необеспеченных сделок (Приложение N 4)
Приложение N 2. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка" Данная форма блока предусмотрена для необеспеченных сделок (Приложение N 4)
Приложение N 2
Перечень
вопросов тестирования - блок "Самооценка" Данная форма блока предусмотрена для необеспеченных сделок (Приложение N 4)
|
N |
Вопросы |
Варианты ответов |
|
1. |
Обладаете ли Вы знаниями о необеспеченных сделках? (возможно несколько вариантов ответа) |
(а) не имею конкретных знаний о необеспеченных сделках; |
|
(б) знаю, поскольку изучал 1; | ||
|
(в) знаю, потому что имею опыт работы с такими сделками / заключения таких сделок 2; | ||
|
(г) знаю, потому что получил профессиональную консультацию 3. | ||
|
2. |
Как долго (в совокупности) Вы совершаете необеспеченные сделки? (возможен один вариант ответа) |
(а) до настоящего времени необеспеченных сделок не было 4. |
|
(б) не более 1 года. | ||
|
(в) 1 год и более. | ||
|
3. |
Сколько необеспеченных сделок Вы заключили за последний год 4? (возможен один вариант ответа) |
(а) за последний год таких сделок не было. |
|
(б) менее 10 сделок. | ||
|
(в) 10 или более сделок. |
------------------------------
Примечание:
1 Знания, полученные в школе, в высшем учебном заведении, на курсах, самообразование и т.д.
2 Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала операции (работала) с необеспеченными сделками, а также в рамках индивидуального предпринимательства (иных форм организации деятельности), в том числе в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, и (или) опыт заключения таких сделок в собственных интересах (интересах третьих лиц), в том числе с участием профессионального участника рынка ценных бумаг.
3 Консультация инвестиционного советника, консультация сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, в том числе в ходе предложения заключить необеспеченную сделку.
4 В случае выбора ответа "а" на вопрос N 2 на данный вопрос (вопрос N 3) можно не отвечать.
------------------------------