Приложение B (справочное). Характеристики информационных продуктов

Приложение B
(справочное)

Характеристики информационных продуктов

B.1 Общие положения

Приведенная в данном приложении таблица B.1 содержит сводку информационных продуктов, упомянутых в описаниях отдельных процессов в составе категорий процессов в модели оценки процесса (PAМ); характеризует их и сопоставляет с результатами процессов.

Следует обратить внимание на то, что в реальной практике названия представляемых в качестве "информационных продуктов" материалов, которые будут оцениваться аудиторами в рамках аудита отдельной компании, могут отличаться от предлагаемых здесь названий; однако эти материалы должны иметь те же характеристики, что указаны в настоящем стандарте для соответствующих информационных продуктов.

Таблица B.1 - Перечень отдельных информационных продуктов (IP)

IP ID	Информационный продукт	Характеристика	Процесс	Результат
IP_01	Отчет об анализе рынка	- Документирует существующие тенденции на рынках для аналитики больших данных в плане возможностей, инструментов, сценариев использования, проблем - Указывает рейтинги или приоритеты	OSP1	a)
IP_02	Цели клиента	- Описывает цели клиентов подразделений/отделов/групп и проектов - Также охватывает внутренних клиентов (заинтересованные стороны) - Должна быть доступна история версий документа и внесенных в него изменений	OSP1	a)
IP_03	Описания вариантов использования	- Включает описание варианта использования, описывает его контекст, проблемы, используемые подходы и методологию, инструменты, технологии и преимущества приложений аналитики больших данных в контексте деловой активности/процесса/продукта, на основе доступной из открытых источников информации	OSP1	a), b)
IP_04	Деловой стратегический план	- Определяет стратегию деловой активности, включая приоритеты, направленность, цели и сроки, с учетом внутренних и внешних факторов	OSP1	a), b)
IP_05	Политика в области аналитики больших данных	- Документирует политику организации в области внедрения аналитики больших данных, ее видение и приверженность ему, а также то, как аналитика больших данных создает возможности для заинтересованных сторон	OSP1	a)
IP_06	Стратегический план для аналитики больших данных	- Содержит стратегический план на уровне организации для проектов аналитики больших данных - Определяет выявленные текущие области/варианты использования и их результаты - Перечисляет ключевые заинтересованные стороны и общие временные рамки	OSP1	a), b)
		-	OSP2	b), c)
		-	OSP3	a), b)
		-	OSP5
		-	CDP1	a), b), c)
		-	CDP3	a), c)
		-	CDP4	a), b)
IP_07	Документ для внутренних коммуникаций	- Включает распространяемые в организации высокоуровневые материалы о ходе внедрения аналитики больших данных и ключевые корпоративные новости по данной тематике	OSP1	a), b)
IP_08	Планы внедрения в подразделениях/отделах	- Содержат планы внедрения проектов аналитики больших данных на уровне подразделения/отдела - Перечисляют ключевые заинтересованные стороны - Перечисляют ключевые этапы и цели	OSP1	b)
		-	OSP1	b)
		-	OSP2	b), c)
		-	OSP3	a), b)
		-	OSP3	a), b), c)
		-	OSP4	a), b)
		-	OSP5	c)
		-	DMP3	a), b)
		-	DMP4	e)
		-	ADP1	a), b), c), d)
		-	CDP1	a), b), c)
		-	CDP3	a), c)
		-	CDP4	a), b)
IP_09	Перечень заинтересованных сторон	- Документирует все ключевые заинтересованные стороны из различных подразделений/отделов/групп, с указанием их текущих ролей, уровней, ключевых зон ответственности (KRA)	OSP2	a)
IP_10	Матрица RACI распределения ответственности за аналитику больших данных в организации	- Определяет роли, задействованные в выполнении стратегии аналитики больших данных на уровне организации - Определяет для каждой роли ответственность, подотчетность, консультирование и информирование (RACI) - Охватывает инициативы в области аналитики больших данных на уровне организации	OSP2	a), b)
		-	ADP1	a), b), c), d)
IP_11	Матрица RACI распределения ответственности за аналитику больших данных в подразделениях/отделах	- Определяет для стратегии в области аналитики больших данных роли, вовлеченные на уровне подразделений/отделов организации - Определяет для каждой роли ответственность, подотчетность, консультирование и информирование (RACI) - Охватывает инициативы в области аналитики больших данных на уровне подразделения/отдела	DMP3	a)
		-	ADP1	a), b), c), d)
		-	OSP2	a), b)
IP_12	Цели аналитики больших данных	- Определяет цели проектов в области аналитики больших данных в организации/подразделениях/отделах - Это динамичный документ, и цели могут быть пересмотрены на основе утверждения/согласования и консенсуса - Каждое изменение должно быть отмечено, должны быть приведены объяснения/обоснования и указаны имена вовлеченных заинтересованных сторон - Должно обеспечиваться отслеживание протоколов заседаний или электронных писем, документирующих одобрение/согласование	OSP2	c)
		-	OSP3	a), b)
		-	OSP3	a), b), c)
		-	OSP4	a), b)
		-	OSP5	a), b), d)
		-	ADP1	a), b), c), d)
		-	ADP1	a), b), c), d)
		-	ADP3	b), c)
		-	CDP1	a), b), c)
		-	CDP3	a), c)
		-	CDP4	a), b)
IP_13	Стратегические планы подразделений	- Документируют стратегические планы и действия подразделений/отделов/групп - Описывают область охвата, цели, сроки и заинтересованные стороны	OSP3	a), b)
		-	OSP5	a), b)
		-	CDP1	a), b), c)
		-	CDP3	a), c)
IP_14	Показатели подразделения по сбалансированной системе показателей (BSC)	- Содержит показатели подразделения/отдела/группы по сбалансированной системе показателей	OSP3	a), b)
		-	OSP5	a), b), c)
IP_15	Согласование проектов подразделения по BSC-показателям и аналитике больших данных	- Отражает согласованность проектов в области аналитики больших данных с BSC-показателями подразделений	OSP3	a), b)
		-	OSP4	a)
		-	DMP3	a)
		-	ADP1	a), b), c), d)
		-	ADP1	a), b), c), d)
IP_16	Коммуникации с заинтересованными сторонами	- Содержит информационные материалы/электронные письма/плакаты/материалы кампаний, направляемые соответствующим заинтересованным сторонам	OSP3	a), b), c)
		-	OSP4	b)
		-	OSP4	d)
IP_17	Материалы о ходе выполнения проекта	- Документируют отчет о ходе проекта, вопросы для обсуждения, запланированные мероприятия и их статус	OSP4	a), b)
		-	ADP1	e)
IP_18	Анализ рисков, связанных с отказами (FMEA)	- Определяет риски, связанные с реализацией/развертыванием инициатив/проектов в области аналитики больших данных - Описывает каждый риск на различных этапах развертывания аналитики больших данных, его воздействие, реализацию и серьезность - Включает план смягчения последствий и действий в чрезвычайных ситуациях, с указанием сроков и заинтересованных сторон - Включает первоначальный и пересмотренный показатели приоритетности риска (RPN)	OSP4	c)
IP_19	План мероприятий по повышению осведомленности	- Содержит план повышения осведомленности об инициативах в области аналитики больших данных - Описывает преимущества, возможности, проблемы - Упоминает рассматриваемые организацией соответствующие меры поощрения участников	OSP4	d)
IP_22	План действий по определению показателей результативности по сбалансированной системе показателей	- Документирует план действий по определению показателей результативности по сбалансированной системе показателей - Указывает сроки и заинтересованные стороны - Указывает пересмотренные цели, если таковые имеются	OSP5	a)
IP_23	Классификация индикаторов в качестве прогнозных (опережающих) или запаздывающих	- Определяет соответствующие опережающие и запаздывающие индикаторы для процесса проекта - Анализ опережающих индикаторов определяет, насколько эффективны запаздывающие индикаторы - Обновление для проектов корреляции всех опережающих индикаторов с запаздывающими идентификаторами процесса	OSP5	b)
IP_24	Обзорный доклад с анализом проекта	- Документирует результаты анализа проектов аналитики больших данных - Документирует выбранные методы и их обоснование - Информирует о результативности методов/алгоритмов с точки зрения показателей точности - Перечисляет ограничения/границы анализа	OSP5	c), d)
IP_25	Пилотные проекты, план выполнения, отчет о проделанной работе	- Определяет план выполнения пилотных/подтверждающих концепцию проектов - Фиксирует сроки реализации и основные заинтересованные стороны - Отчеты о проделанной работе (протоколы заседаний)	OSP5	d), e)
IP_26	Рамочная структура процессов в организации по отбору проектов	- Содержит методологию отбора проектов - Описывает роли заинтересованных сторон - Определяет модель стратегического управления	OSP5	f)
IP_27	Результаты использования инструмента описания бизнес-процессов (SIPOC)	- Захватывает информацию о процессе - Определяет поставщиков, информацию, артефакты, этапы процесса (на высоком уровне), выходные результаты и клиентов (получателей услуг/продуктов)	DMP1	a), b)
IP_28	Описание последовательности процессов	- Подробно описывает этапы процесса - Включает описание потока процессов - Описывает действия заинтересованных сторон	DMP1	b), c)
IP_29	Матрица критически важных для качества индикаторов	- Определяет матрицу ключевых показателей эффективности процесса, упорядоченных в иерархическом порядке	DMP1	a), b), c)
IP_30	Описания вариантов использования	- Содержит описание, контекст, проблемы, подход, методологию, инструменты, технологии и преимущества приложений аналитики больших данных в контексте деловой функции/процесса для конкретных вариантов использования - Охватывает функции, относящихся к специфическим пересечениям отраслевых вертикалей и сфер деятельности - Охватывает деловые функции, относящихся к специфическим пересечениям отраслевых вертикалей и сфер деятельности (например, в рамках управления кадрами может реализоваться проект прогнозирования потерь для таких отраслевых вертикалей, как коммунальные услуги или банковская деятельность)	DMP1	c), d)
IP_31	Материалы о конкретной сфере деятельности	- Доступная документация о сфере деятельности или знаниях о предметной области (например, о транспорте/металлургии/управлении оказанием услуг клиентам/розничной торговле/банковском деле, финансовых услугах и страховании)	DMP1	c), d)
IP_32	План сбора данных	- Включает подробное описание оперирования данными, их источник, частоту, единицы измерении собираемых данных; план выборки данных, ее размер, владельца; сведения об отчетности	DMP1	a), c), d), e)
			DMP2	a), b)
			DMP3	c)
			DMP4	a), c), d)
			ADP3	a)
			TIP1	a)
			TIP2	a), b), c)
IP_33	Операционное описание данных	- Содержит детальные сведения о метаданных, интерфейсах прикладного программирования, источниках, форматах, типах данных	DMP1	a), b), c), d), e)
			DMP2	c)
			DMP3	b), c)
			DMP4	a), c), d)
			ADP2	b), c)
			ADP3	a)
			TIP1	a)
			TIP2	a), b), c)
IP_34	Образец данных	- Содержит корректный образец, дающий представление о более крупном наборе данных в конкретном контексте	DMP1	e)
			DMP2	c)
			DMP3	c)
			DMP4	b), d)
IP_35	Диаграммы "сущность-связь"	- Документируют отношения "сущность-связь" и табличную структуру данных	DMP2	a)
IP_36	Отображение данных	- Устанавливает взаимосвязи между пулами/таблицами данных и основными (мастер-) данными	DMP2	b)
IP_37	Отчет об аудите качества данных	- Определяет параметры качества данных в терминах размера выборки, размерности, выбросов, пропущенных значений, целостности	DMP2	c)
			DMP4	d)
IP_38	Структура совета по стратегическому управлению данными	- Устанавливает структуру совета по стратегическому управлению данными	DMP3	a), b)
IP_39	План действий совета по стратегическому управлению данными	- Документирует план действий в рамках стратегического управления данными, осуществляемого соответствующими заинтересованными сторонами	DMP3	c), d)
		- Упоминает заседания, их частоту и охватываемые вопросы - Документирует итоги заседаний в протоколах	DMP4	a), d)
IP_40	Меры по итогам проверок, проведенных на заседаниях совета по стратегическому управлению данными	- Документирует обсуждения в рамках отчетов/проверок на заседаниях совета по стратегическому управлению данными и запланированные по их итогам действия	DMP3	d)
IP_41	Материалы по анализу инструментов	- Содержит материалы анализа различных инструментов анализа с указанием их преимуществ, ограничений, затрат, масштабируемости, функциональных возможностей и применимости	DMP4	a)
IP_42	Архитектура аналитики больших данных	- Определяет архитектуру аналитики больших данных	DMP4	c)
			ADP2	b)
			ADP2	b)
			TIP1	a)
			TIP2	a), b), c)
IP_43	Сведения о лицензиях на инструменты	- Документирует информацию из репозитория сведений о закупке инструментов и лицензиях на их установку и использование, включая даты, срок действия, информацию об источнике и контактную информацию	DMP4	b)
IP_44	Анализ деятельности по обучению и развертыванию	- Документирует проведение обучения и развертывание приложений и ресурсов	DMP4	e)
IP_45	Матрица приоритетных проектов	- Устанавливает приоритеты проектов на основе степени готовности, воздействия, стоимости и сроков	ADP1	a), b), c), d)
			ADP2	a), b), c), d)
			ADP3	a), b)
			ADP4	a), b), c), d), e)
			TIP1	a)
			TIP2	a), b), c)
IP_46	Анализ инструментов аналитики	- Содержит результаты анализа различных инструментов аналитики с указанием преимуществ, ограничений, затрат, масштабируемости, функциональных возможностей и применимости	ADP2	d)
IP_47	Анализ и выбор методологии управления жизненным циклом аналитики больших данных	- Содержит анализ и комментарии относительно выбора для проектов методологии жизненного цикла аналитики больших данных из числа имеющихся	ADP2	a)
IP_48	Матрица методов аналитики	- Отражает различные методы аналитики, используемые и применимые для различных комбинаций функций/областей деятельности и вертикалей - Оценивает возможное в будущем применение в проектах этих методов/способов, что может позволить значительно сэкономить затраты времени - Данный документ обновляется и пересматривается после завершения каждого проекта/проекта по подтверждению концепции/пилотного проекта	ADP2	c)
IP_49	Анализ уроков, извлеченных в ходе апробации концепции	- Документирует извлеченные уроки из проекта по подтверждению концепции для использования в будущем проекте или при крупномасштабном развертывании того же проекта	ADP2	a), b), c), d)
IP_50	Базовые показатели результативности процесса	- Устанавливает текущие базовые показатели результативности процесса/функции, в рамках которых будет внедряться аналитика больших данных - Это делается с обоснованием на основе выборки, адекватной как с точки зрения размера, так и с точки зрения количества факторов/параметров	ADP3	a)
IP_51	Материалы о пересмотре целей проекта	- Определяет и документирует пересмотр целей проекта на основе любой завершенной фазы жизненного цикла проекта - Документирует согласие вовлеченных заинтересованных сторон	ADP3	b)
IP_52	Метрики точности	- Определяет индикаторы (метрики), имеющие отношение к измерению точности проекта аналитики больших данных - Учитывает охватываемую функцию/сферу деятельности/вертикаль и отраслевой передовой опыт	ADP3	c)
IP_53	Отчеты о точности	- Документирует точность, достигаемую при применении методов/алгоритмов, задействованных на различных этапах жизненного цикла проекта	ADP3	c)
IP_54	Материалы по FMEA-рискам проектов аналитики больших данных	- Описывает риски, имеющие место в каждом проекте в области аналитики больших данных, с точки зрения масштабируемости, предвзятости обучения, прозрачности, контроля над принятием решений, надежности и доверия - Анализирует каждый из вышеперечисленных факторов и описывает рамки/границы и различные дополнительные меры/ограничения, которые могут быть применены для снижения рисков - Предлагает формат анализа связанных с отказами рисков (FMEA) для перечисленных выше факторов	ADP4	a), b), c), d), e)
IP_55	Оценка корпоративного хранилища данных/управления основными (мастер-) данными	- Рассматривает различные варианты, доступные для корпоративного хранилища данных (EDW)/"озера данных" (Data Lake)/управления основными (мастер-) данными - Сравнивает варианты в относительном масштабе в контексте проектов и деловой активности в целом - Рекомендует лучшие варианты и дорожную карту масштабируемости в будущем	TIP1	a)
IP_56	Реализация корпоративного хранилища данных/управления основными (мастер-) данными	- Документирует утверждение/согласование внедрения хранилища данных (EDW)/управления основными (мастер-) данными в организации	TIP1	a), b)
			TIP2	a), b), c)
IP_57	Приобретение лицензий на корпоративное хранилище данных/управление основными (мастер-) данными	- Документирует задействованные и закупленные лицензии для внедрения корпоративного хранилища данных (EDW)/управления основными (мастер-) данными, с указанием соответствующих ежегодных контрактов на техническое обслуживание/продление, и контактной информации	TIP1	b)
IP_58	Выявленные программные интерфейсы приложений	- Указывает программные интерфейсы приложений, отобранные для извлечения и обновления данных в рамках предшествующих и последующих процессов для реализации проектов в области аналитики больших данных - Обеспечивает доступность программных интерфейсов приложений и стабильность их подключения	TIP2	a), b)
IP_59	План интеграции данных	- Описывает план интеграции данных на корпоративном уровне, а также на уровне проекта, если таковой имеется и необходим - Рассматривает, как будет осуществляться управление основными (мастер-) данными - с помощью какого-либо инструмента или иным образом - Решает проблемы с дублированием, избыточностью, несоответствием данных и отсутствием значений данных на стратегическом (уровень организации) и тактическом (функция/процесс) уровнях; с учетом иерархии данных	TIP2	a), b)
IP_60	План извлечения данных	- Документирует источники, параметры данных и частоту обновления данных как для извлечения, так и для обновления через API-интерфейсы или иным образом - Включает матрицу переноса принятия решений на более высокий уровень руководства в случае любых сбоев	TIP2	a), b)
IP_61	Анализ результативности извлечения данных	- Документирует результативность извлечения данных - Указывает проблемы, если таковые имеются - Описывает утвержденные и выполненные корректирующие действия	TIP2	c)
IP_62	Репозиторий плана управления компетенциями персонала	- Документирует план управления компетенциями персонала в интересах ресурсов - Включает предыдущий оценочный рейтинг - Определяет потенциал для достижения следующего уровня - Обосновывает правомочность смены ролей - Устанавливает план обучения/наставничества - Документирует план преемственности кадров	CDP1	a), b), c)
			CDP2	a), b), c)
			CDP3	b)
			CDP4	a), b)
			CDP4	a), b)
IP_63	Перечень сторон, заинтересованных в аналитике больших данных	- Документирует сведения о ключевых сторонах, заинтересованных в аналитике больших данных, и о руководителях проектов	CDP1	a), b)
			CDP2	a), b)
IP_64	Согласование ключевых зон ответственности/ключевых показателей эффективности заинтересованных сторон с целями аналитики больших данных	- Документирует соответствие ключевых зон ответственности (KRA)/ключевых показателей эффективности (KPI) вовлеченных лиц целям аналитики больших данных в рамках организации.	CDP1	a), b)
			CDP2	a), b), c)
			CDP3	a), c)
IP_65	План набора персонала и положение дел с кадрами для аналитики больших данных	- Документирует план набора персонала и соответствующее положение дел с человеческими ресурсами для аналитики больших данных для организации	CDP1	a), c)
			CDP2	b), c)
IP_66	Анализ нехватки кадров и компетенций для аналитики больших данных	- Указывает на нехватку внутри организации кадров и компетенций в области аналитики больших данных - Ссылается на план набора персонала как на инструмент преодоления нехватки кадров и компетенций - Ссылается на план обучения/подготовки как на инструмент преодоления нехватки кадров и компетенций	CDP1	b), c)
			CDP2	b), c)
			CDP2	a)
IP_68	План набора персонала и положение дел с кадрами для аналитики больших данных	- Содержит план набора персонала и описывает положение дел с кадрами для ресурсов аналитики больших данных	CDP2	b)
IP_69	План обучения/подготовки	- План и статус обучения/подготовки по ресурсам	CDP2	b)
			CDP3	b)
			CDP4	a), b)
IP_70	План перехода на использование иных кадровых ресурсов	- Определяет возможные планы перехода для ресурсов на основе анализа плана управления компетенциями персонала (Talent Management Plan)	CDP2	a), b)
IP_71	Методы привлечения и оценки кадровых ресурсов для аналитики больших данных	- Описывает методы вовлечения сотрудников и методы оценки управления кадровыми ресурсами для аналитики больших данных	CDP2	c)
			CDP3	b)
			CDP4	a), b)
IP_72	Формирование идей/планирование кратковременных проектов по апробации концепций	- Содержит план сбора вариантов использования и реализации проектов по подтверждению концепции для процессов/функций в организации, для выполнения аналитики больших данных	CDP3	a), c)
IP_73	Участие и вклад "посланников" аналитики больших данных	- Определяет представителей - "посланников" инициативы в области аналитики больших данных в организации - Подтверждает конкретное участие и вклад "посланников"	CDP3	c)
IP_74	План трансформации с использованием аналитики больших данных	- Документирует возможные преобразования бизнес-моделей для существующих подразделений/отделов; и/или новые бизнес-модели, расширенные за счет использования в организации аналитики больших данных	CDP4	a), b)
IP_75	Отчеты о новых тенденциях	- Отражает новые тенденции на локальном и глобальном рынках в сфере внедрения аналитики больших данных	CDP4	a), b)
IP_76	Материалы о группах по внедрению аналитики больших данных, включающих представителей различных подразделений/отделов	- Документирует структуры межфункциональных групп, участвующих в реализации проектов аналитики больших данных в организации	CDP4	a), b)