Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6270-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 27 сентября 2022 г. N 6270-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"

С изменениями и дополнениями от:

24 июня 2024 г.

На основании подпункта 7 пункта 1 статьи 4 ¹, подпункта 6 пункта 8 статьи 26 ² Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" ¹, пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" ², абзаца четвертого части 2 статьи 35, статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" ³, абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 36 ¹⁸ Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" ¹, пункта 9 части 2 статьи 21, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" ², подпункта 10 пункта 2 статьи 7, подпунктов 9 и 11 статьи 11, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" ³ и статьи 76 ⁶ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ⁴:

------------------------------

¹ Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2003, N 50, ст. 4858; 2013, N 30, ст.4067; 2016, N 27, ст. 4225.

² Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 31, ст. 4830.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2013, N 30, ст. 4084.

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2013, N 30, ст. 4084; 2018, N 31, ст. 4858.

² Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2013, N 30, ст. 4084.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2013, N 30, ст. 4084; 2022, N 29, ст. 5204.

⁴ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 27, ст. 5187.

------------------------------

1. Настоящее Указание устанавливает (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию):

объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4 ¹-4 ³ статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" ¹;

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2009, N 29, ст. 3619; 2011, N 49, ст. 7037; 2022, N 29, ст. 5204.

------------------------------

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария;

объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда;

форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария указанным уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, управляющей компании;

форму, срок и порядок представления страховщику отчетности специализированного депозитария, заключившего договор со страховщиком об оказании услуг специализированного депозитария.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года N ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.

3. Отчетность специализированного депозитария составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария" ¹.

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 9 апреля 2021 года, регистрационный N 63040.

------------------------------

5. Отчетность специализированного депозитария, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России Банка России# от 13 января 2021 года N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария", составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 февраля 2023 г.

Регистрационный N 72318