Приложение 1. Карта комплаенс-рисков в Москомархитектуре

Приложение 1
к приказу Москомархитектуры
от 21.03.2023 N 75

Карта
комплаенс-рисков в Москомархитектуре

N	Уровень риска	Вид риска	Причины и условия возникновения	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	Высокий	Пролонгирование, расторжение договоров, контрактов с нарушением законодательства в сфере закупок	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции	Имеется	Имеется
2	Высокий	Заключение и исполнение договоров, контрактов	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - отсутствие контроля за исполнением контракта; отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права.	- повышение эффективности процесса управления и контроля; повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - анализ судебно-административной практики	Имеется	Имеется
3	Высокий	Подготовка и утверждение документации о проведении закупок, принятие решений о способе осуществления закупок	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащего контроля; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации; - недостаточная квалификация сотрудников; - незнание антимонопольного законодательства	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - анализ судебно-административной практики; - обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой для осуществления закупок	Имеется	Имеется
4	Высокий	Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам и / или хозяйствующим субъектам путем предоставления преференций	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - единоличность принимаемых должностным лицом решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции	Имеется	Имеется
5	Высокий	Ограничение конкуренции при проведении закупочных процедур	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - закрытость принятия решений; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников; - неправильное толкование норм права	- повышение эффективности процесса управления и контроля; - повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - контроль соблюдения антимонопольного законодательства в текущей деятельности; - анализ судебно-административной практики; - обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой для осуществления закупочных процедур	Имеется	Имеется
6	Высокий	Описание объекта закупки с нарушением установленных требований или с указанием недостоверных сведений	- наличие личной заинтересованности, конфликт интересов; - отсутствие контроля за организацией закупочных процедур; - отсутствие надлежащей правовой экспертизы; - недостаточная квалификация сотрудников	- повышение личной ответственности сотрудников, в чьи должностные обязанности входят соответствующие функции; - повышение квалификации сотрудников; - проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; - контроль соблюдения антимонопольного законодательства в т