Приложение. План мероприятий ("Дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Департамента предпринимательства и инновационного развития города Москвы на 2023 год

Приложение
к приказу Департамента
предпринимательства и инновационного
развития города Москвы
от 17.02.2023 г. N П-18-12-29/23

План
мероприятий ("Дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Департамента предпринимательства и инновационного развития города Москвы на 2023 год

N п/п

Риск нарушения антимонопольного законодательства

Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска)

Предложенные действия

Необходимые ресурсы

Распределение ответственности и полномочий

Календарный план выполнения работ

Критерии качества работы

Требования к обмену информации и мониторингу

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1.

Принятие правовых актов и осуществление действий (бездействие) должностных лиц Департамента, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции

1.1. Контроль со стороны первого заместителя, заместителей руководителя, начальников структурных подразделений и самоконтроль ответственных должностных лиц Департамента за соблюдением требований антимонопольного законодательства Российской Федерации

1.1.1. Контроль со стороны курирующих первого заместителя, заместителей руководителя за деятельностью руководителей структурных подразделений

Материально-технические и трудовые ресурсы первого заместителя, заместителей руководителя, курирующих соответствующее структурное подразделение

Первый заместитель, заместители руководителя, курирующие соответствующее структурное подразделение в части контроля по подчиненности

В течение 2023 года

Отсутствие или снижение количества нарушений требований антимонопольного законодательства в ПА * Департамента и со стороны соответствующих структурных подразделений

Информационное взаимодействие с должностными лицами органов исполнительной власти города Москвы, ответственными за подготовку, согласование, принятие актов в смежных сферах общественных правоотношений, а также с должностными лицами, осуществляющими действия (бездействие), которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства

1.1.2. Контроль руководителей структурных подразделений за подготовкой проектов документов (приказов, распоряжений, соглашений и др.) на предмет соблюдения требований законодательства (в т.ч. антимонопольного)

Материально-технические и трудовые ресурсы: - руководителей соответствующих структурных подразделений; - Правового управления; - Отдела ВФА *

Должностные лица: - руководители соответствующих структурных подразделений в части контроля по подчиненности и подготовки информации в Отдел ВФА; - Правового управления в части помощи при подготовке документов; - Отдела ВФА в части проведения разъяснительной работы

В течение 2023 года

Отсутствие или снижение количества нарушений требований антимонопольного законодательства в ПА Департамента, со стороны структурного подразделения и со стороны сотрудников соответствующего структурного подразделения

Информационное взаимодействие с должностными лицами органов исполнительной власти города Москвы, ответственными за подготовку, согласование, принятие актов в смежных сферах общественных правоотношений, а также с должностными лицами, осуществляющими действия (бездействие), которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства

1.1.3. Самоконтроль должностных лиц Департамента, ответственных за исполнение требований принятого правового акта Департамента

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурного подразделения; - Отдела ВФА

1.2. Анализ нормативных правовых актов Департамента (при наличии), при необходимости инициирование внесения в них изменений и дополнений

1.2.1. Проверка проектов ПА и ПА Департамента (при наличии) на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации (в т.ч. в части антимонопольного комплаенса)

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурного подразделения, ответственного за подготовку ПА; - Правового управления; - Отдела ВФА

Должностные лица: - соответствующего структурного подразделения в части подготовки проекта ПА (в т. ч., в части антимонопольного комплаенса **); - Правового управления в части проверки на соответствие законодательству; - Отдела ВФА в части проверки на соответствие требованиям антимонопольного законодательства **

В течение 2023 года

Отсутствие обоснованных замечаний со стороны ЮЛ и ФЛ *, контролирующих органов и ФАС

Включение информации в доклад руководителю Департамента Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента

1.2.2. Инициирование (при необходимости) внесения изменений и дополнений 1.2.3. Формирование базы принимаемых актов, поддержание данного ресурса в актуальном состоянии

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурного подразделения, ответственного за подготовку правового акта; - Правового управления; - Отдела ВФА

Должностные лица Департамента в соответствии с утвержденным порядком работы и актами Департамента

В течение 2023 года

Внесение изменений и дополнений в ПА Департамента в установленные сроки

1.2.4. Размещение ПА Департамента и их проектов в информационно-телекоммуникационной сети Интернет для сбора замечаний и предложений от ЮЛ и ФЛ

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Правового управления; - Отдела ВФА

Должностные лица: - Правового управления в части согласования перечня; - Отдела ВФА в части направления материалов для размещения

Размещение - май 2023 года. Сбор предложений - май - август 2023 года

Размещение информации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в установленные сроки

Сбор и анализ предложений, поступивших от ЮЛ и ФЛ. Включение информации в доклад руководителю Департамента. Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента

1.3. Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства и остаточных рисков

1.3.1. Самостоятельный мониторинг должностными лицами Департамента, чьи должностные обязанности предусматривают функции, связанные с возможными рисками нарушения антимонопольного законодательства, практики применения антимонопольного законодательства Российской Федерации

Материально-технические и трудовые ресурсы структурных подразделений

Руководители и заместители руководителей структурных подразделений

В течение 2023 года

Отсутствие или снижение количества нарушений требований антимонопольного законодательства Российской Федерации в ПА Департамента

Включение информации в доклад руководителю Департамента. Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента

1.3.2. Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства Российской Федерации и остаточных рисков Правовым управлением

Материально-технические и трудовые ресурсы Правового управления

Должностные лица Правового управления

В течение 2023 года

1.3.3. Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства Российской Федерации и остаточных рисков Отделом ВФА

Материально-технические и трудовые ресурсы Отдела ВФА.

Должностные лица Отдела ВФА

В течение 2023 года

1.4. Проведение оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации

Сбор, анализ и последующая оценка информации по разработанным и реализуемым мероприятиям по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Правового управления; - Отдела ВФА

Должностные лица: - Правового управления в части согласования проектов правовых актов; - Отдела ВФА в части проведения оценки и подготовки соответствующих проектов;

В течение 2023 года

Своевременная оценка и внесение предложений

Включение информации в доклад руководителю Департамента. Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента

1.5. Регулярное направление на обучение должностных лиц в целях повышения квалификации

1.5.1, Ознакомление госслужащих с Методическими рекомендациями *** и правовыми актами Департамента по антимонопольному комплаенсу

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Отдела госслужбы *; - Отдела ВФА

Должностные лица: - Отдела госслужбы в части направления вновь принимаемых госслужащих для ознакомления и инструктажа в Отдел ВФА; - Отдела ВФА в части проведения ознакомления и инструктажа

В течение 2023 года

Увеличение количества госслужащих, ознакомившихся с правовыми актами (нарастающим итогом)

Включение информации в доклад руководителю Департамента. Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента

1.5.2. Инструктаж должностных лиц Департамента по вопросам соблюдения антимонопольного законодательства

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Отдела госслужбы; - Отдела ВФА

Увеличение количества должностных лиц Департамента, прошедших инструктаж (нарастающим итогом)

1.5.3. Повышение квалификации сотрудников, ответственных за принятие актов и осуществление действий (бездействие), которые могут привести к нарушению законодательства

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Департамента; - Отдела госслужбы

Должностные лица: - Департамента, в части инициирования обучения; - Отдела госслужбы в части организации обучения

Увеличение количества госслужащих, прошедших обучение (нарастающим итогом)

2.

Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд

2.1. Контроль процесса подготовки документов об осуществлении закупки на стадии согласования

2.1.1. Предварительная оценка подготовки и согласования документов об осуществлении закупки, последствий включения конкретных требований в описание объекта закупки в части не противоречия законодательству

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурных подразделений в части подготовки и согласования документов об осуществлении закупки; - УГЗ в части согласования документов об осуществлении закупки

Должностные лица: - соответствующих структурных подразделений; - УГЗ в части своей компетенции

В течение 2023 года

Исключение случаев описания объекта закупки, влекущих ограничение количества участников закупки

Информационное взаимодействие с заказчиками с целью выработки единых подходов, в том числе к описанию объекта закупки

2.1.2. Проверка заявленных потребностей в товарах, работах, услугах подведомственных организаций на предмет обоснованности определения начальной (максимальной) цены контракта (договора), начальных цен единиц товара, работы, услуги, начальной суммы цен указанных единиц, цены контракта (договора), заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем)

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурных подразделений в части подготовки и согласования документов об осуществлении закупки; - Финансово-аналитического управления

Должностные лица: - соответствующих структурных подразделений; - Финансово-аналитического управления

В течение 2023 года

Исключение случаев нарушения порядка определения и обоснования НМЦК *

Информационное взаимодействие с заказчиками с целью выработки единых подходов, в том числе к определению и обоснованию НМЦК

2.2. Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства (при наличии предостережения, предупреждения, штрафа и/или возбужденного дела)

Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства, подготовка необходимых документов, участие в рассмотрении и учёт в работе принятых решений

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Управления государственных закупок; - Отдела ВФА

Должностные лица: - Управления государственных закупок в части рассмотрения материалов и направления информации в Отдел ВФА; - Отдела ВФА в части собственного анализа и подготовки информации в доклад

В течение 2023 года

Отсутствие или снижение количества нарушений требований законодательства при осуществлении закупок

Включение информации в доклад руководителю Департамента

2.3. Направление должностных лиц Департамента на обучение в целях повышения квалификации

Постоянный мониторинг сроков направления и направление работников контрактной службы и членов единой комиссии по осуществлению закупок на обучение в сфере закупок

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Управления государственных закупок; - Отдела ВФА; - Отдела госслужбы

Должностные лица: - УГЗ в части постоянного мониторинга и подготовки списков для направления на обучение; - Отдела госслужбы в части организации обучения; - Отдела ВФА в части осуществления мониторинга обучения и подготовки информации для доклада

В течение 2023 года

Увеличение количества работников контрактной службы и членов единой комиссии по осуществлению закупок, прошедших обучение в сфере закупок (нарастающим итогом). Отсутствие или снижение количества нарушений требований законодательства при осуществлении закупок

Включение информации в доклад руководителю Департамента

3.3. Совершенствование системы внутреннего контроля и самоконтроля

3.3.1. Разработка и утверждение плана мероприятий "Дорожной карты" по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Российской Федерации

Материально-технические и трудовые ресурсы: - структурных подразделений; - Отдела ВФА

- Руководители структурных подразделений в части согласования мероприятий "Дорожной карты"; - Должностные лица Отдела ВФА в части подготовки проекта "Дорожной карты" и его корректировки

В течение 2023 года

Отсутствие замечаний со стороны проверяющих органов и организаций

Опубликование "Дорожной карты" на официальном сайте Департамента. Включение информации в доклад руководителю Департамента. Утверждение доклада на заседании коллегиального органа и последующее размещение доклада на официальном сайте Департамента с информационно-телекоммуникационной сети Интернет

3.3.2. Осуществление контроля за исполнением принятой Дорожной карты

Материально-технические и трудовые ресурсы Отдела ВФА

Должностные лица Отдела ВФА в части контроля исполнения "Дорожной карты"

В течение 2023 года

3.3.3. Подготовка Доклада об антимонопольном комплаенсе

Материально-технические и трудовые ресурсы: - Правового управления; - Отдела ВФА

- Должностные лица Отдела ВФА в части подготовки проекта доклада; - Должностные лица Правового управления в части согласования проекта доклада

В течение 2023 года

______________________

* Сокращение написания: "Отдел внутреннего финансового аудита" - "Отдел ВФА"; "Отдел государственной службы и противодействия коррупции" - "Отдел госслужбы"; "Управление государственных закупок" - "УГЗ"; "Юридические и физические лица" - "ЮЛ и ФЛ"; "правовые акты" "ПА"; "Начальная (максимальная) цена контракта" - "НМЦК".

** С момента утверждения и запуска соответствующей программы Управлением государственной службы и кадров Правительства Москвы. После прохождения госслужащими соответствующего обучения.

*** Методические рекомендации по созданию и организации органами исполнительной власти города Москвы системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утверждённые приказом Главного контрольного управления города Москвы от 14.02.2019 N 8 "Об утверждении Методических рекомендаций по созданию и организации органами исполнительной власти города Москвы системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства".