Приложение N 2. Типовые ситуации конфликта интересов

Приложение N 2
к Методическим рекомендациям по
организации в ОАО "РЖД" работы в
области предупреждения и
противодействия коррупции

Типовые ситуации конфликта интересов*

1. Возникновение конфликта интересов у работника ОАО "РЖД" при реализации им должностных полномочий в отношении организации, являющейся контрагентом ОАО "РЖД", в силу получения работником от данной организации материальных благ, а также наличия имущественных обязательств.

1.1 Работник ОАО "РЖД" или иное лицо, с которым связана личная заинтересованность работника, получает материальные блага или услуги от иной организации, которая имеет деловые отношения с ОАО "РЖД".

Пример: работник ОАО "РЖД", в должностные обязанности которого входит контроль качества товаров и услуг, предоставляемых ОАО "РЖД", получает предложение на значительную скидку (индивидуальную, то есть более максимальной скидки, установленной для широкого круга лиц) на товары организации, которая является поставщиком ОАО "РЖД".

Меры предотвращения и урегулирования:

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности в связи с поступившим от организации предложением, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о конфликте (о возможном конфликте) интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отказ работника от получения выгоды или иной личной заинтересованности;

Отстранение работника от участия в обсуждении и процессе принятия решений при осуществлении контроля качества товаров, поставляемых данной организацией;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности.

Аналогичные способы урегулирования конфликта интересов (предотвращения его возникновения) могут быть применены и в случае, когда работник получил скидку на товары организации до оформления деловых отношений с ОАО "РЖД" и имел данные привилегии в момент начала реализации своих должностных полномочий в отношении этой организации.

При таких обстоятельствах работнику следует уведомить о возникновении конфликта интересов путем направления Декларации о конфликте интересов, как только ему станет известно о необходимости реализации своих должностных полномочий в отношении этой конкретной организации.

Комментарий: помимо уведомления о возникновении конфликта интересов, необходимо учитывать, что в первом рассмотренном случае предложение от организации об установлении отдельных преимуществ и преференций (предоставление материальной выгоды на приобретение товаров) для работника, от которого зависит решение о качестве поставляемой продукции, может быть расценено как предложение взятки, если представитель организации обращается к работнику ОАО "РЖД", например, с просьбой нарушить установленные в компании правила и требования с целью сокрытия фактов нарушения условий договора. В этом случае необходимо направить непосредственному руководителю уведомление о склонении к совершению коррупционного правонарушения.

1.2 Работник ОАО "РЖД" или иное лицо, с которым связана его личная заинтересованность, имеет финансовые и/или имущественные обязательства перед организацией, которая имеет деловые отношения с ОАО "РЖД".

Пример: работник ОАО "РЖД" намеревается оформить либо уже имеет кредитные обязательства перед иной организацией, при этом в должностные обязанности работника ОАО "РЖД" входит принятие решений о привлечении заемных средств.

Меры предотвращения и урегулирования:

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности в связи с имеющимися кредитными обязательствами либо намерением оформить такие обязательства, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней соответствующие сведения.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника (постоянное или временное) от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, перед которой работник имеет кредитные обязательства;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности.

1.3 Работник ОАО "РЖД" принимает решения об установлении (сохранении) деловых отношений ОАО "РЖД" с организацией, которая имеет перед работником или иным лицом, с которым связана личная заинтересованность работника, финансовые или имущественные обязательства.

Пример: организация имеет перед работником ОАО "РЖД" долговое обязательство за использование товаров, являющихся результатом интеллектуальной деятельности, на которые работник ОАО "РЖД" или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность работника, обладает исключительными правами. При этом в должностные обязанности работника ОАО "РЖД" входит принятие решений об установлении, сохранении или прекращении деловых отношений ОАО "РЖД" с данной организацией.

Меры предотвращения и урегулирования:

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности в связи с имеющимися долговыми обязательствами, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов, как в случае принятия работником решения об установлении деловых отношений с ОАО "РЖД", так и в случае, если такое решение было принято другим должностным лицом компании, а у работника возникла необходимость принять решение о сохранении взаимоотношений с данной организацией.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника (постоянное или временное) от исполнения должностных обязанностей в отношении организации, которая имеет перед работником финансовые обязательства;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности.

1.4 Работник ОАО "РЖД" входит в состав органов управления подконтрольного ОАО "РЖД" общества.

Пример: работнику ОАО "РЖД", осуществляющему контрольные функции в отношении подконтрольных ОАО "РЖД" обществ, поручается проведение проверки в подконтрольном ОАО "РЖД" обществе, в совет директоров которого входит этот работник.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов, до принятия решения о направлении данного работника на проверку в это подконтрольное общество.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника (постоянное или временное) от участия в проведении проверочных мероприятий в отношении общества, с которыми связана его личная заинтересованность;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности.

2. Возникновение конфликта интересов, связанного с выполнением отдельных функций работником ОАО "РЖД" в отношении родственников и/или иных лиц, с которыми связана личная заинтересованность работника.

2.1 Работник ОАО "РЖД" участвует в принятии кадровых решений в отношении лиц, являющихся его родственниками или иными лицами, с которыми связана его личная заинтересованность.

Пример: работник ОАО "РЖД", занимающий руководящую должность, оказывается в ситуации принятия решения о приеме на работу своего родственника либо о назначении своего подчиненного работника - родственника на вышестоящую должность, увеличения ему заработной платы, премирования, иных решений, связанных с улучшением его материального положения.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов, до принятия одного из перечисленных в примере решений.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника (постоянное или временное) от принятия решений в отношении лиц, с которыми связана его личная заинтересованность;

Перераспределение обязанностей между должностными лицами, наделенными полномочиями принимать решения по кадровым вопросам;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности;

Перевод работника с его согласия на другую должность.

Комментарий: действующим законодательством не установлен прямой запрет на осуществление трудовой деятельности родственниками, находящимися в подчинении**, вместе с тем такая подчиненность должна исключать возможность принятия необоснованных решений и оказания преференций лицам, находящимся в личных взаимоотношениях с руководителем, наделенным полномочиями по принятию кадровых решений либо по внесению предложений для принятия таких решений.

Необоснованное принятие решений, улучшающих материальное положение работников - родственников по сравнению с другими сотрудниками, дестабилизирует обстановку в коллективе, способствует формированию негативного мнения о руководителе, вызывает сомнение в беспристрастном исполнении им должностных обязанностей.

2.2 Работник ОАО "РЖД" в ходе выполнения своих трудовых обязанностей участвует в принятии решений, которые могут принести материальную выгоду лицам, с которыми связана его личная заинтересованность.

Пример: работник ОАО "РЖД", являющийся председателем закупочной комиссии (членом комиссии), получает информацию об участии в закупочной процедуре организации, в которой работает его супруга (является учредителем, совладельцем).

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности в связи с поступившей информацией об участии данной организации в закупке, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника от участия в обсуждении и процессе принятия решения, которое влечет возникновение конфликта интересов.

3. Возникновение конфликта интересов, связанного с выполнением работником ОАО "РЖД" иной оплачиваемой работы.

3.1 Работник ОАО "РЖД", его родственник или иное лицо, с которым связана личная заинтересованность работника, выполняет или намерен выполнять оплачиваемую работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в иной организации, имеющей деловые отношения с ОАО "РЖД" или являющейся его конкурентом.

Пример: работнику ОАО "РЖД", имеющему в силу своих должностных полномочий доступ к конфиденциальной информации, например, о клиентской базе, поступает предложение о работе по совместительству от организации, являющейся конкурентом ОАО "РЖД" в части привлечения клиентов.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику следует направить Декларацию о конфликте интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов в связи с поступившим предложением о работе по совместительству, ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Проанализировать функционал работника ОАО "РЖД", в том числе наличие у него возможности передачи конфиденциальной информации организации, являющейся конкурентом ОАО "РЖД", разъяснить работнику запрет на использование такой информации в личных целях и последствия нарушения такого запрета;

Рекомендовать работнику отказаться от выполнения иной оплачиваемой работы, в организации, являющейся конкурентом ОАО "РЖД";

Рассмотреть вопрос возможности изменения с согласия работника его должностных обязанностей, ограничения доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, если это ограничение не повлияет на выполняемые работником функции в ОАО "РЖД".

3.2 Работник ОАО "РЖД" или иное лицо, с которым связана его личная заинтересованность, выполняет или намерен выполнять оплачиваемую работу в организации, являющейся подконтрольным ОАО "РЖД" обществом.

Пример: работник ОАО "РЖД" выполняет по совместительству работу в организации, являющейся дочерней организацией ОАО "РЖД". При этом трудовые обязанности работника в ОАО "РЖД" связаны с осуществлением контрольных полномочий в отношении дочерних организаций.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о намерении осуществлять работу по совместительству в дочерней организации ОАО "РЖД", а также о наличии таких уже существующих правоотношений в случае необходимости реализации контрольных полномочий в отношении этой конкретной организации, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника от участия в проведении контрольных мероприятий в отношении конкретной дочерней организации;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности.

3.3 Работник ОАО "РЖД" участвует в принятии решения о закупке товаров, являющихся результатами интеллектуальной деятельности, исключительными правами на которые обладает данный работник, его родственники или иные лица, с которыми связана личная заинтересованность данного работника.

Пример: работник ОАО "РЖД", являющийся председателем (членом) комиссии по осуществлению закупок, участвует в принятии решения о закупке программного обеспечения, основанного на технологических разработках, патенты на которые принадлежат данному работнику.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о наличии личной заинтересованности в связи с рассмотрением вопроса о закупке данного программного обеспечения, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о конфликте интересов.

Возможные способы урегулирования возникшей ситуации:

Отстранение работника от участия в обсуждении и процессе принятия решения, которое является предметом личной заинтересованности.

4. Возникновение конфликта интересов, связанного с взаимодействием работника ОАО "РЖД" и его бывшего работодателя/совладельца

Работник ОАО "РЖД" участвует в осуществлении закупочных процедур в отношении организации, с которой он состоял в корпоративных правоотношениях до трудоустройства в ОАО "РЖД".

Пример: работник ОАО "РЖД" является председателем (членом) закупочной комиссии, рассматривающей заявку организации, с которой ранее работник ОАО "РЖД" состоял в трудовых отношениях.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить об участии в закупке организации, с которой он ранее состоял в корпоративных правоотношениях, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования возникшей ситуации:

Отстранение работника от участия в обсуждении и процессе принятия решения, которое влечет возникновение конфликта интересов.

5. Возникновение конфликта интересов, связанного с получением подарков и услуг

Работник ОАО "РЖД" или иное лицо, с которым связана его личная заинтересованность, получает подарки от своего подчиненного сотрудника, иного физического или юридического лица в связи с реализацией своих должностных полномочий в отношении этих лиц.

Пример: работник ОАО "РЖД" получает в связи с днем рождения (Новым годом, 8 марта) подарок от своего подчиненного сотрудника, при этом в полномочия работника ОАО "РЖД" входит принятие решений по кадровым вопросам, в том числе о выплате премий, установлении надбавок, назначении на вышестоящие должности в компании.

Меры предотвращения и урегулирования

В соответствии с пунктом 3 порядка сообщения работниками ОАО "РЖД" о получении подарка, сдачи, оценки и реализации (выкупа) подарка, а также зачисления средств, вырученных от его реализации, утвержденного распоряжением ОАО "РЖД" от 21.03.2016 N 480р, работникам ОАО "РЖД" запрещается получать подарки от физических (юридических) лиц в связи с их должностным положением или исполнением ими должностных обязанностей (за исключением подарков, полученных в связи с протокольными мероприятиями, служебными командировками и другими официальными мероприятиями).

Работнику ОАО "РЖД" рекомендуется не принимать подарки от своего подчиненного сотрудника или иного работника компании, в отношении которого работник ОАО "РЖД" выполняет контрольные функции, так как подобный подарок может рассматриваться как полученный в связи с исполнением должностных обязанностей, в связи с чем подобная практика может повлечь возникновение конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отказаться от получения подарка;

Вернуть полученный подарок дарителю;

Перевод работника или его подчиненного с их согласия на иную должность, предусматривающую исполнение должностных обязанностей, не связанных с личной заинтересованностью.

Комментарий: необходимо помнить, что подарок должностному лицу, от которого зависит принятие решений в отношении дарителя, может быть расценен как дача взятки. При этом размер вознаграждения (стоимость подарка) не будут иметь ключевое значение для квалификации действий как получение взятки, если это вознаграждение передавалось должностному лицу за совершение незаконных действий, связанных с реализацией его должностных полномочий в отношении дарителя, либо, если имело место вымогательство вознаграждения за совершение этих действий.

6. Возникновение конфликта интересов, связанного с владением ценными бумагами (долями в уставном капитале)

Работник ОАО "РЖД" или иное лицо, с которым связана его личная заинтересованность, владеет ценными бумагами организации, которая имеет деловые отношения с ОАО "РЖД".

Пример: работник ОАО "РЖД" принимает решение об инвестировании средств ОАО "РЖД". Потенциальным объектом инвестиций является организация, ценные бумаги (доля в уставном капитале) которой принадлежат работнику.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о владении ценными бумагами (долями в уставном капитале) организации, являющейся объектом инвестиций, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования конфликтной ситуации:

Отстранение работника от участия в обсуждении и процессе принятия решения, которое влечет возникновение конфликта интересов;

Внесение по согласованию с работником изменений в его должностные обязанности;

Рекомендация работнику продать ценные бумаги (доли в уставном капитале) либо передать их в доверительное управление.

Комментарий: при принятии решения об отчуждении ценных бумаг (долей в уставном капитале) либо передачи их в доверительное управление следует учитывать, что отчуждение или передача в доверительное управление родственникам работника не исключает возникновение конфликта интересов, в связи с чем также требует направления Декларации о конфликте интересов и принятия мер по его предотвращению.

7. Возникновение конфликта интересов в связи с использованием информации

Работник ОАО "РЖД" в ходе выполнения должностных обязанностей получает информацию, которую может использовать для получения личной выгоды или конкурентных преимуществ для иного лица, с которым связана личная заинтересованность работника.

Пример: работнику ОАО "РЖД" в ходе выполнения должностных обязанностей, связанных с представлением интересов ОАО "РЖД" в переговорах с контрагентом, становится известна информация, которая может повлиять на принятие решения не в интересах ОАО "РЖД", а в целях извлечения материальной выгоды для организации-контрагента, генеральным директором которой является бывший коллега этого работника.

Меры предотвращения и урегулирования

Работнику ОАО "РЖД" запрещается разглашать или использовать в личных целях информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением должностных обязанностей. В связи с этим работнику ОАО "РЖД" необходимо воздержаться от использования указанной информации в интересах организации-контрагента, с которой связана его личная заинтересованность.

Работнику ОАО "РЖД" следует уведомить о возникшей ситуации, направив Декларацию о конфликте интересов ответственному за работу по урегулированию конфликта интересов, раскрыв в ней сведения о возникновении конфликта интересов.

Возможные способы урегулирования возникшей ситуации:

Отстранение работника от участия в переговорах с данной организацией-контрагентом и процессе принятия решения, которое может повлечь конфликт интересов.

Во всех случаях выявления конфликта интересов ответственные за работу по урегулированию конфликта интересов и соответствующий руководитель урегулируют конфликт интересов в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации в области противодействия коррупции, антикоррупционной политикой ОАО "РЖД", Кодексом деловой этики ОАО "РЖД", Положением об урегулировании конфликта интересов в ОАО "РЖД", иными нормативными и организационно-распорядительными документами ОАО "РЖД" в области противодействия коррупции, в том числе способами, изложенными в указанном Положении.

При выборе конкретного способа урегулирования конфликта интересов важно учитывать наличие прямой или косвенной личной заинтересованности работника ОАО "РЖД" и вероятность того, что эта заинтересованность будет реализована в ущерб интересам ОАО "РЖД", тяжесть совершенного работником ОАО "РЖД" коррупционного проступка, степень его вины и иные обстоятельства.

Также необходимо указать работнику ОАО "РЖД" на недопустимость нарушения требований об урегулировании конфликта интересов, установленных в целях противодействия коррупции законодательством Российской Федерации и нормативными документами ОАО "РЖД", и предупредить его о мерах юридической ответственности, применяемых в случае такого нарушения.

Указанный выше перечень ситуаций, при которых может возникнуть конфликт интересов между ОАО "РЖД" и работниками, не является исчерпывающим.

______________________________

* Приведенный перечень типовых ситуаций конфликта интересов не является исчерпывающим, под определение конфликта интересов подпадает множество различных ситуаций, в которых работник ОАО "РЖД" может оказаться при выполнении своих трудовых функций, каждая ситуация требует индивидуального подхода при выборе способа урегулирования конфликта интересов и минимизации возможных негативных последствий для компании.

** За исключением работников, на которых распространяется пункт 3 постановления Правительства Российской Федерации от 5 июля 2013 г. N 568 (генеральный директор - председатель правления ОАО "РЖД", его заместители и главный бухгалтер).