Приложение Б (справочное). Методы оценки рисков

Приложение Б
(справочное)

Методы оценки рисков

Б.1 Общие подходы к оценке рисков

Для оценки рисков организация может сформировать рабочую группу по оценке рисков как постоянно действующий совещательный орган, включающий представителя высшего менеджмента организации, руководителей или представителей основных заинтересованных структурных подразделений организаций или должностных лиц в области охраны труда, промышленной безопасности и охраны окружающей среды; управления персоналом; производства; медицинского подразделения (при наличии), а также рядовых работников организации. Рабочую группу формируют на принципе добровольного участия с вовлечением в процесс экспертной оценки рисков представителей различных подразделений и уровней занимаемых должностей. Рабочая группа может привлекать отдельных представителей других функциональных подразделений организации или всех работников организации посредством опросов, анкетирования и иных способов анализа общественного мнения.

Для компаний малого и среднего бизнеса функцию рабочей группы могут осуществлять подрядные организации, а также профессиональные ассоциации, отраслевые объединения, региональные рабочие группы, в том числе создаваемые при участии органов исполнительной власти соответствующих регионов.

Организация формирует общую политику в части управления рисками для здоровья работников, а также оценивает результаты деятельности по управлению рисками в рамках регулярных отчетных мероприятий.

Примеры формулировки общей политики организации в области управления рисками для здоровья работников:

организация определяет приоритетным направлением достижение и поддержание полного соответствия деятельности организации законодательным требованиям в сфере управления рисками для здоровья работников;

организация определяет соблюдение законодательных требований в сфере управления рисками для здоровья работников базовым сценарием с последующим расширением перечня рисков, подлежащих управлению, и соблюдением принципов непрерывного совершенствования и устойчивого развития;

иные, не противоречащие законодательству, варианты.

Общую политику организация формулирует как простой тезис, который может детализироваться в части основных мероприятий. Например: привлечение специализированных подрядных организаций для проведения специальной оценки условий труда (или иного предусмотренного законодательством мероприятия по оценке рисков для здоровья на рабочем месте), разработка и реализация программы производственного контроля, организация проведения профилактических медицинских осмотров, организация медицинских пунктов на производственных объектах, страхование отдельных групп рисков и иные подобные мероприятия.

Наряду с определением политики организации в сфере управления рисками для здоровья работников должен быть определен допустимый уровень риска для каждого фактора в отдельности. Например, допустимым риском может быть соблюдение организацией требований гигиенических нормативов. Организация вправе завысить требования к допустимому уровню рисков, например для факторов, которые статистически достоверно оказывают максимально негативный эффект на деятельность организации.

Рабочая группа по оценке рисков для здоровья работников должна рассмотреть деятельность организации и каждого работника через призму политики организации по управлению рисками для здоровья, а также с учетом идентифицированных и вероятных опасностей для здоровья, определенных методом качественного анализа, экспертной оценкой или на основании достоверных референтных данных (нормативные документы, техническая документация, научные публикации и т.п.).

По своему усмотрению организация может определить перечень ключевых параметров эффективности (КПЗ) деятельности рабочей группы, а также включить параметры по управлению рисками для здоровья персонала в систему сбалансированных показателей организации.

Пересмотр подходов организации к управлению рисками для здоровья работников может потребоваться по итогам анализа деятельности рабочей группы (например, анализ ключевых показателей эффективности за год), а также по итогам расследования инцидентов, связанных с причинением вреда жизни или здоровью работника.

Б.2 Применение различных методов оценки рисков

Организация должна сформировать оптимальный подход к оценке рисков для максимальной эффективности и минимизации временных и финансовых затрат, связанных с управлением рисками.

Оптимальная последовательность действий может быть обеспечена постепенным переходом от простых методов к более сложным в зависимости от уровня конкретного риска. Большая часть мероприятий по анализу рисков может завершиться на этапе полуколичественной оценки (см. рисунок Б.1).

Рисунок Б.1 - Методы оценки рисков

Б.3 Пример процесса анализа рисков для здоровья работников

Б.3.1 Качественный анализ рисков

Группа рабочих из 20 человек производит строительные земельные работы с применением ручного труда и строительной техники на отдалении 50 км от ближайшего населенного пункта.

Рабочая группа по оценке рисков для здоровья работников (рабочая группа) проводит "мозговой штурм", в ходе которого фиксирует все возможные опасности для здоровья работников, формирует факторы рисков, характерные для организации, описывает последствия от реализации рисков. Рабочая группа формирует реестр.

Факторы, способствующие риску для здоровья (пример):

1) Профессиональные

1.1 Гигиенические:

1.1.1 Химические: работа с горюче-смазочными материалами;

1.1.2 Физические:

работа в условиях низких температур (условия Крайнего Севера);

короткий световой день;

работа в запыленных цехах;

работа с электроинструментом, вызывающим локальную вибрацию;

1.1.3 Общая и локальная физическая нагрузка;

1.1.4 Монотонное выполнение рабочих операций;

1.1.5 Высокая ответственность за выполнение работы в срок;

1.1.6 Повышенная продолжительность рабочего дня, вахтовый характер работы;

1.2 Риск производственных травм, электротравм при использовании электрооборудования, риски обморожения;

1.3 Факторы окружающей среды и инфраструктуры:

1.3.1 Работа в условиях пониженного атмосферного давления, пониженной инсоляции;

1.3.2 Использование полуфабрикатов и самостоятельное приготовление пищи;

1.3.3 Компактное проживание персонала;

1.3.4 Отсутствие медицинских организаций на расстоянии до 50 км, отсутствие специализированных средств медицинской эвакуации;

1.4 Фактор смены часовых и климатических поясов для вахтового персонала;

1.5 Наличие диких животных в зоне проведения работ.

2) Соматические:

2.1 Наличие хронических заболеваний и необходимость постоянного приема лекарств.

3) Психические:

3.1 Работа в стрессовых условиях;

3.2 Повышенный риск расстройств сна;

3.3 Небезопасное поведение, злоупотребление алкоголем/наркотическими веществами.

4) Эпидемиологические:

4.1 Работа в период опасных заболеваний, вспышки сезонного гриппа, коронавирусная инфекция, высокий риск заражения компактно проживающего персонала.

По завершении "мозгового штурма" рабочая группа коллегиально принимает решение о распределении выявленных факторов рисков по категориям, оценке видов последствий, ранжировании их в зависимости от вероятности и значимости для деятельности организации. Результаты должны быть зафиксированы в реестре рисков.

Уточнение результатов предварительного анализа проводят после анкетирования или интервью с основными владельцами рисков. В опросах участвуют представители всех групп работников.

Для каждой опасности рабочая группа дополнительно обсуждает последствия при наступлении инцидента, предварительный порядок реагирования организации, а также все возможные опасности, которые могут возникнуть в ходе реализации риска.

Б.3.2 Полуколичественная оценка. Формирование реестра рисков

Для формирования реестра рисков рабочая группа по управлению рисками для здоровья работников определяет критерии допустимого риска, если данные критерии не предусмотрены нормативными требованиями. Для качественного определения требований формулируют вопросы по степени тяжести последствий и частоте потенциальных инцидентов. Организация самостоятельно определяет данные критерии, а также степень допустимости каждого риска на их пересечении (см. рисунок Б.2).

Таблица на рисунке Б.2 представляет собой один из возможных инструментов для ранжирования каждого из рисков, определенных рабочей группой на первом этапе.

Перед внесением в общий реестр рисков часть опасностей/инцидентов может быть исключена ввиду крайне низкой вероятности и незначительности последствий. Для удобства распределения рисков рабочая группа может ввести буквенные или числовые коды, условные обозначения, классификацию мероприятий и прочее.

Завершенный реестр рисков с их качественной и полуколичественной оценкой является удобным инструментом для управления рисками в организации.

Рисунок Б.2 - Матрица оценки рисков

Б.3.3 Количественная оценка рисков

Переход от качественной к полуколичественной и количественной оценке рисков можно осуществить без дополнительных средств измерения, с использованием экспертной оценки, исторических данных организации, а также статистической информации из открытых источников. Модифицированный реестр рисков с учетом весовых коэффициентов (см. рисунок Б.3) может использоваться организацией для введения дополнительных параметров рисков с целью более объективной оценки потенциальных и остаточных рисков.

Организация может определить для себя диапазон балльных значений для каждого риска (ранжировать риски), получаемый путем сложения факторов: степени опасности, длительности экспозиции, частоты экспозиции, а также вероятности реализации риска (см. рисунок Б.4).

Значение каждого риска может оцениваться организацией с учетом заранее определенных критериев допустимости рисков. Для каждого недопустимого риска применяют мероприятия по снижению риска, по итогам которых снова оценивается уровень остаточного риска, а также его допустимость с учетом контекста организации.

Полученные количественные параметры могут быть использованы для дополнения реестра (см. рисунки Б.5 и Б.6).

Примечание - Балльная оценка дается применительно к точному контексту риска. При изменении параметров оценка подлежит пересмотру.

Рисунок Б.3 - Весовые коэффициенты для оценивания рисков

Рисунок Б.4 - Пример ранжирования рисков

Рисунок Б.5 - Рисунок реестра рисков. Часть 1

Рисунок Б.6 - Пример реестра рисков. Часть 2

Пояснения к рисункам Б.5 и Б.6.

1 - Кодировка риска может применяться по усмотрению организации. Например, "X" - химический фактор, "Ф" - физический фактор. Либо укрупненно: "Г1" - гигиенический фактор номер 1, что в классификации организации может приравниваться к химическому фактору. Для простых вариантов реестров, сформированных на основании экспертной оценки вероятности и значимости риска, для кодировки рисков может использоваться буквенно-числовой код, например: A3 - соответствует низкому риску, С4 - соответствует высокому риску (пример на рисунке Б.2). Также организация может выделять подгруппы рисков, присваивать статус владельца риска для определенного структурного подразделения или физического лица.

2 - Описание фактора риска. Например, работа с движущимися механизмами, работа в условиях низкой температуры воздуха, работа в эндемичных районах и т.п. Фактор риска дает представление о том, как опасность реализуется в условиях, специфичных для организации. Однако фактор риска не приводит к фактическому риску, если отсутствует экспозиция. Так работа в эндемичном районе для клещевого энцефалита в зимний период не представляет риска для здоровья.

3 - Описание опасности. Например: производственная пыль, укус насекомого, дорожно-транспортное происшествие, потребность в экстренной медицинской помощи пострадавшему.

4 - Описание вариантов последствий, которые могут возникнуть в ближайшее время после контакта с фактором риска (экспозиции). Как правило, это все варианты инцидентов (острых отравлений, заболеваний, травм), которые характеризуются яркими проявлениями и относительной простотой установления причинно-следственных связей. Описание дается тезисно, например: термический ожог или пищевое отравление. Последствия инцидента прогнозируют на основании экспертной оценки. Например: "низкая температура окружающего воздуха - работа на открытом воздухе - обморожение конечностей". В данном случае "обморожение конечностей" является прогнозируемым последствием.

5 - Описание различных вариантов отдаленных последствий, которые возникают при длительной экспозиции и накоплении эффекта от воздействия. Отдаленные эффекты для здоровья могут быть указаны на основании экспертной оценки, как медицинской, так и оценки технических специалистов, специалистов по охране труда, промышленной безопасности и т.п. Для производственных факторов априорная оценка рисков предусмотрена гигиеническими нормативами. Для рисков развития заболеваний существуют пожизненные средние концентрации (дозы), удельные риски, референтные дозы, факторы наклона и иные инструменты, позволяющие не только определить вид отдаленного последствия, но и с высокой степенью достоверности на большой выборке работников крупной организации предсказать вероятность отдаленных последствий, а следовательно, оценить стоимость и иные характеристики риска.

6 - Уровень опасности отражает значимость последствия от реализации риска для организации в целом или работника (группы работников). Уровень опасности и иные характеристики рисков должны оцениваться организацией с учетом ее контекста.

7 - Длительность экспозиции является одним из ключевых факторов для реализации риска. Например, при работе на Крайнем Севере работник может находиться на открытом воздухе в зимний период в течение 8 часов в день, при этом офисный работник большую часть рабочего дня будет находиться в помещении, что минимизирует экспозицию и кардинальным образом влияет на оценку риска.

8 - Частота экспозиции характеризуется повторяющимися периодами экспозиции. Например, работая на открытом воздухе, работник будет подвергаться воздействию низких температур полную рабочую смену, но только в зимнее время. Таким образом, длительность экспозиции будет максимальной, а частота - умеренной или средней.

9 - Вероятность риска оценивается по историческим данным организации, региона, страны, отрасли и т.п., а также на основании референтных данных, указанных в позициях 4 и 5.

10 - Итоговый балл, определяющий исходный уровень риска. Он может быть сформирован путем сложения значений риска. Допускается введение весовых коэффициентов, а также использование любых скоринговых систем. Итоговый балл важен для оценки допустимости риска, поэтому важна исчислимость значения риска(ов), а также идентичность подходов в оценке остаточного риска.

11 - Допустимые уровни рисков определяют с учетом контекста организации, при этом значение допустимого риска не может ухудшать требования действующего законодательства.

12 - Меры по снижению рисков указывают тезисно. Для реестра рисков важны общие данные по мероприятиям, детальное описание может формироваться в рамках отдельных инвестиционных проектов, критериями эффективности реализации которых будет степень снижения уровня риска по отношению к исходным значениям.

13-17 - Заполняют по аналогии с позициями 6-10.

18 - Дополнительные мероприятия планирует организация в случае, когда после внедрения плановых мер по управлению рисками значения отдельных рисков остаются на недопустимом уровне. Недостаточное снижение значения риска может быть спрогнозировано при априорном анализе. Реализация дополнительных мероприятий может быть запланирована на последующие этапы мероприятий по управлению рисками.

Дополнительно организация может устанавливать сроки выполнения рекомендованных мероприятий, сроки контрольных мероприятий (инспекций и аудитов), стоимость риска при его реализации, а также стоимость мероприятий по устранению риска; обозначить ответственных лиц и установить показатели их результативности.

На рисунках Б.5 и Б.6 дан пример риска возгорания горюче-смазочных материалов. Вероятность данного риска не высока, но даже при кратковременной экспозиции риск неблагоприятных эффектов крайне высок. За счет предупреждающих действий организация сокращает уровень риска. В новом контексте параметры данного риска отличаются от исходных, но все еще не удовлетворяют требованию по допустимости риска. В этом случае организация может использовать страхование как дополнительную опцию, которая позволит не исключить риск, а нивелировать его последствия для организации.

Методы количественной оценки рисков целесообразно применять для факторов, оказывающих наибольшее влияние на состояние здоровья работников организации, для факторов, полуколичественная оценка которых не дает достаточного представления организации о свойствах риска и способах управления им, а также для факторов, подлежащих исчислению и количественному анализу в соответствии с нормативными требованиями.

Во всех случаях количественная оценка требует наличия референтных значений (например, санитарно-гигиенические нормативы) либо высокого качества собственной статистики организации и четкого понимания категорий допустимости для факторов рисков, подлежащих количественной оценке.

В процессе накопления собственной статистики организация должна сопоставлять все факторы, оказывающие влияние на вероятность и значимость последствий от реализации определенного риска. Например, при реализации комплекса мероприятий по снижению риска производственного шума организация отмечает наличие остаточного риска в определенных производственных зонах, влияние которого можно минимизировать применением средств индивидуальной защиты. При этом организация должна отмечать как сокращение количественных показателей самого фактора (уровень шума, площадь зон шума по данным картирования и т.п.), так и результативность мероприятий в контексте влияния на уровень здоровья работников, в том числе количественные показатели (например, количество впервые выявленных заболеваний профессиональной нейросенсорной тугоухостью) и качественные показатели (например, анкетирование работников, оценка уровня комфорта на рабочем месте и т.п.). Отсутствие значимого последствия на фоне реализованных мероприятий по управлению риском должно анализироваться организацией в рамках процедуры риск-менеджмента для здоровья работников.

Б.3.3.1 Пример количественной оценки профессиональных рисков

Для факторов, имеющих четко определенные референтные значения (санитарно-гигиенические нормативы и иные релевантные источники), количественная оценка профессиональных рисков R _пр может быть выражена через математическое ожидание ущерба в анализируемой профессиональной группе или в организации в целом.

,

где M(Y) - математическое ожидание ущерба;

i, ..., n - номера неблагоприятных инцидентов;

P(A _i) - вероятность неблагоприятного инцидента A _i;

y _i - ущерб от реализации i-го неблагоприятного инцидента.

Из полученной зависимости видно, что величину риска можно установить с определенной степенью надежности, если известны характеристики риска: вероятность наступления неблагоприятного инцидента и ожидаемая величина причиненного ущерба.

Если при оценке степени влияния известных физических, химических и иных профессиональных факторов проводится сравнение фактической концентрации/дозы фактора со значением, определенным санитарно-гигиеническим нормативом (при наличии), то для новых факторов - по имеющимся нормативам для факторов, имеющих сходную природу, химическую структуру, физические параметры и предполагаемые сходные свойства.

При наличии нескольких факторов в рабочей зоне оценивают их совокупный эффект путем суммации отношений фактических параметров каждого из факторов к их нормативным значениям в рамках каждой группы факторов (физические, химические и т.п.). При этом организация может на свое усмотрение завышать требования в отношении референтных значений при определении категории допустимого риска.

Организация должна оценить риск для здоровья работников, обусловленный воздействием физических, химических и биологических факторов. Количественная характеристика зависимости "доза-ответ" дает представление о связи между воздействующей дозой (концентрацией) вредного или опасного вещества/фактора и случаями нежелательных эффектов и инцидентов среди работников, подверженных воздействию данных факторов.

Для неканцерогенных факторов зависимость "доза-ответ" имеет линейную форму, а также порог предельно-допустимого воздействия. Для канцерогенных факторов такого порога не существует.

Для неканцерогенных факторов применяют референтные (справочные) концентрации (например, санитарно-гигиенические нормативы). Таким образом, вероятность возникновения заболевания оценивают как произведение пожизненной средней дозы (концентрации) и соответствующего референтного значения.

Для канцерогенных факторов применяют иные показатели, например: удельные риски для ингаляционных канцерогенов, фактор наклона (канцерогенный потенциал, чем он больше, тем ниже канцерогенность) для пероральных и дермальных канцерогенов. Таким образом, пожизненная вероятность развития злокачественных новообразований определяется как произведение риска на пожизненную среднюю дозу/концентрацию.

Пожизненные вероятности возникновения злокачественных новообразований могут суммироваться, если воздействие факторов направлено на одинаковую цель.

При отсутствии референтных значений организация может самостоятельно сформировать соответствующий статистический инструментарий, а также применять методы, аналогичные оценке рисков новых материалов (количественное структурно-активностное моделирование QSAR - нахождение соответствующего уровня по ближайшему ан