Приложение В (справочное). Контрольный перечень, помогающий в проведении анализа пробелов

Приложение В
(справочное)

В.1 Общие положения

Каждая из таблиц данного приложения содержит перечень, предназначенный для прослеживания прогресса в выполнении каждой из обязанностей руководителей (см. раздел 7). Использование этого контрольного перечня помогает организации определить обязанности, которые уже выполняют, и обязанности, которые, возможно, являются слабыми или не выполненными. Перечень следует периодически использовать для отслеживания прогресса или для планирования обязанностей руководителей, которые необходимо изменить, или в случае, когда организация, ориентированная на человека, пересматривает свои цели, стратегии и направления деятельности.

В.2 Методы использования контрольного перечня

В каждой из таблиц В.1 - В.7 представлена одна из общих категорий процессов организации в соответствии с разделом 7 и приложением А, и в каждой таблице перечислены соответствующие обязанности руководства.

Во второй колонке таблиц для каждой обязанности в качестве справочной информации для получения дополнительных, более подробных, сведений приведены примеры соответствующих документов (включая международные стандарты, где это применимо). В третьей колонке для каждой обязанности указаны одна или несколько соответствующих заинтересованных сторон.

Четвертую и пятую колонки в таблицах В.1 - В.7 можно использовать для указания применимости, прогресса и комментариев по результатам рассмотрения обязанностей руководства, относящихся к каждой из затронутых групп заинтересованных сторон.

Пользователи настоящего стандарта могут использовать таблицы данного приложения для демонстрации соответствия требованиям раздела 7.

Таблица В.1 - Политика организации

Требование	Соответствующие документы	Затронутые заинтересованные стороны	Применимость/Статус	Комментарии/Предпринимаемые действия
Руководители должны быть открытыми и прозрачными в принятии решений в рамках соблюдения законодательных и обязательных требований, а также защиты интеллектуальной собственности и конфиденциальности. Руководители должны документировать процессы, в соответствии с которыми они принимают решения, и ясно и четко проводить обмен информацией об этом с внутренними и внешними заинтересованными сторонами	ИСО 9241-220, ИСО 26800, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
		Внешние
		Социальные
Руководители должны идентифицировать и понимать свои обязанности по защите здоровья, безопасности и благополучия людей, на которых влияет их деятельность	ИСО 9241-220, ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152	Внутренние
		Внешние
Руководители должны открыто проводить обмен информацией обо всех требованиях со стороны заинтересованных сторон и о принятых ответных мерах организации на них с учетом соблюдения законодательных и нормативных требований, требований по охране интеллектуальной собственности и конфиденциальности	ИСО 9241-220, ИСО 26800	Внутренние
		Внешние
		Социальные

Таблица В.2 - Интеграция

Требование	Соответствующие документы	Затронутые заинтересованные стороны	Применимость/Статус	Комментарии/Предпринимаемые действия
Руководители должны учитывать индивидуальные различия людей и развивать культуру организации, основанную на принятии и уважении индивидуальных различий	ИСО 9241-220, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
Руководители, ответственные за деловую, техническую и оперативную деятельность, должны применять формализованный процесс для устранения возможных или фактических несоответствий между этими видами деятельности и индивидуальными характеристиками и возможностями людей	ИСО 6385, ISO/TR 7250-2, ИСО 9241-5, ИСО 9241-220, ИСО 26800, ISO/TS 18152, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
Руководители, ответственные за инициативы, ориентированные на человека, должны документировать инициативы и их последствия в организации, чтобы обеспечить основу для будущего использования	ИСО 9241-11, ИСО 9241-20, ISO/TR 9241-100, ИСО 9241-171, ИСО 9241-210, ИСО 9241-220, ISO/IEC TR 25060, МЭК 62366 (все части)	Внутренние
При принятии решений вместе с другими необходимыми критериями руководители должны учитывать потребности и требования внешних заинтересованных сторон	ИСО 9241-220, ИСО 26800	Внутренние
		Внешние
Руководители, разрабатывающие технические спецификации для проектирования или закупки расходных материалов, оборудования и средств для внутреннего использования, должны учитывать характеристики и возможности пользователей	ИСО 9241-11, ИСО 9241-20, ISO/TR 9241-100, ИСО 9241-171, ИСО 9241-210, ИСО 9241-220, ISO/IEC TR 25060, МЭК 62366 (все части), ИСО 26800	Внутренние
Руководители, ответственные за оценку риска, должны учитывать риск физического или экономического ущерба для отдельных лиц или организаций, включая риски, связанные: a) с физической работой; b) познавательными потребностями; c) физической средой; d) химическими и биологическими опасностями; e) экономическими последствиями; f) более широкими последствиями для окружающей среды (например, правовыми, экономическими, культурными, общественными)	ИСО 9241-220, ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
		Внешние
		Социальные

Таблица В.3 - Планирование

Требование	Соответствующие документы	Затронутые заинтересованные стороны	Применимость/Статус	Комментарии/Предпринимаемые действия
Руководители, планирующие деятельность, связанную с продукцией, услугой или системой, или предпринимающие значительные усилия по их разработке, должны убедиться, что все соответствующие группы заинтересованных сторон, как внутренних, так и внешних, были определены	ИСО 9241-11, ИСО 9241-20, ISO/TR 9241-100, ИСО 9241-171, ИСО 9241-210, ИСО 9241-220, ISO/IEC TR 25060, МЭК 62366 (все части)	Внутренние
		Внешние
Руководители, ответственные за разработку систем, должны обеспечить идентификацию и учет взаимосвязей между каждой группой заинтересованных сторон и другими элементами системы (такими как оборудование, рабочее пространство и физическая, социальная и организационная среды) для эффективного применения комплексного системного подхода	ИСО 9241-11, ИСО 9241-20, ISO/TR 9241-100, ИСО 9241-171, ИСО 9241-210, ИСО 9241-220, ISO/IEC TR 25060, МЭК 62366 (все части)	Внутренние
		Внешние
		Социальные
Руководители, ответственные за деятельность, связанную с созданием или внедрением новых систем или модификацией существующих систем, должны разработать протоколы для определения требований всех заинтересованных сторон	ИСО 9241-220, ИСО 6385, ИСО 26800, ISO/TS 18152, CAN/CSA Z1003-13	Внешние
		Внутренние
		Социальные
Руководители, ответственные за деятельность, связанную с изменениями системы, продукции или услуги, должны определить заинтересованные стороны. При этом они должны убедиться, что такие изменения оценивают и анализируют с точки зрения заинтересованных сторон, и определить, как на них могут повлиять изменения. Последующие мероприятия, связанные с оценкой или анализом, также необходимо оценивать и анализировать	ИСО 9241-220, ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152	Внешние
		Внутренние
		Социальные
Руководители, ответственные за изменения системы, должны оценивать возможное влияние изменений на заинтересованные стороны и отслеживать последствия изменений в ходе непрерывного совершенствования процессов и действий по управлению изменениями	ИСО 9241-220, ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152	Внутренние
		Внешние
Руководители, ответственные за разработку и обслуживание систем, должны обеспечить выбор соответствующих методов проектирования, ориентированных на человека, с учетом удобства использования и доступности	ИСО 9241-11, ИСО 9241-20, ISO/TR 9241-100, ИСО 9241-171, ИСО 9241-210, ИСО 9241-220, ISO/IEC TR 25060, МЭК 62366 (все части), ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152	Внутренние
		Внешние

Таблица В.4 - Управление операциями

Требование	Соответствующие документы	Затронутые заинтересованные стороны	Применимость/Статус	Комментарии/Предпринимаемые действия
Руководители, ответственные за выполнение операций, должны адаптировать процедуры, инструменты и ожидаемые результаты в соответствии с характеристиками и возможностями персонала, выполняющего соответствующие производственные задания	ИСО 9241-220, ИСО 26800, ИСО 6385, ISO/TS 18152, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
Руководители, ответственные за выполнение операций, должны предоставлять персоналу возможности для профессионального роста путем совершенствования рабочих мест и расширения индивидуальных возможностей, знаний, опыта и навыков	ИСО 6385, ISO/TR 7250-2, ИСО 9241-5, ИСО 9241-220, ИСО 26800, CAN/CSA Z1003-13	Внутренние
Руководители, ответственные за выполнение операций, должны выявлять и учитывать возможные и ожидаемые несоответствия между деловой, технической и оперативной деятельностью, а также индивидуальными характеристиками и возможностями сотрудника	ИСО 6385, ISO/TR 7250-2, ИСО 9241-5, ИСО 9241-220, ИСО 26800, ISO/TS 18152	Внутренние
Руководители, ответственные за деятельность, связанную с системами, продукцией и услугами, ориентированную на человека, должны обеспечить ее документирование и доступность документов для разработки и постоянног