Приложение. Условия эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения с постоянным купонным доходом

Приложение
к постановлению Правительства Москвы
от 18 апреля 2023 г. N 685-ПП

Условия
эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения с постоянным купонным доходом

1. Общие положения

1.1. Условия эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения с постоянным купонным доходом (далее - Условия) разработаны в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения, утвержденными постановлением Правительства Москвы от 18 апреля 2023 г. N 683-ПП "О Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения" (далее - Генеральные условия), и определяют порядок эмиссии, обращения, обслуживания и погашения облигаций Городского облигационного займа Москвы для населения с постоянным купонным доходом (далее - Облигации).

1.2. Облигации являются государственными ценными бумагами города Москвы.

1.3. Эмитентом Облигаций выступает Правительство Москвы.

Все действия, необходимые для осуществления эмиссии, обращения, обслуживания и погашения Облигаций, совершает Департамент финансов города Москвы (далее - Департамент финансов).

1.4. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей.

1.5. Доходом по Облигациям является купонный доход, а также разница между ценой реализации Облигаций без учета суммы накопленного купонного дохода, полученного при реализации Облигаций, или номинальной стоимостью Облигаций, выплачиваемой при погашении Облигаций, и ценой приобретения Облигаций без учета суммы накопленного купонного дохода, уплаченного при приобретении Облигаций.

1.6. Облигации размещаются выпусками.

Выпуск Облигаций, отличающийся от одного из существующих выпусков Облигаций только датой выпуска (датой размещения или периодом размещения), признается частью существующего выпуска (дополнительный выпуск).

1.7. Решение об эмиссии выпуска (дополнительного выпуска) Облигаций (далее - Решение о выпуске Облигаций) принимается Эмитентом Облигаций в соответствии с Генеральными условиями и настоящими Условиями.

1.8. В соответствии с настоящими Условиями выпуски Облигаций могут иметь сроки обращения от 1 (одного) года до 30 (тридцати) лет.

1.9. Вопросы эмиссии, обращения, обслуживания и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, настоящими Условиями и Решениями о выпусках Облигаций, а также правилами финансовой платформы, на которой осуществляется размещение и выкуп Облигаций (далее - Финансовая платформа), регламентируются Эмитентом Облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации и правовыми актами города Москвы.

2. Владельцы Облигаций

2.1. Владельцами Облигаций могут быть совершеннолетние граждане Российской Федерации, являющиеся налоговыми резидентами Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также иные физические и юридические лица в случаях, предусмотренных пунктами 5.2.2 и 5.2.3 настоящих Условий.

2.2. Облигация предоставляет ее владельцу право на:

2.2.1. Получение номинальной стоимости Облигации при ее погашении.

2.2.2. Получение купонного дохода по Облигации в размере, определяемом в соответствии с настоящими Условиями и Решением о выпуске Облигаций.

2.2.3. Предъявление к выкупу Эмитентом Облигаций в любой рабочий день до даты погашения принадлежащей ему Облигации. Эмитент Облигаций гарантирует осуществление такого выкупа.

2.3. Владелец Облигации не вправе:

2.3.1. Использовать Облигацию в качестве обеспечения исполнения обязательств.

2.3.2. Приобретать Облигацию на индивидуальный инвестиционный счет.

2.3.3. Передавать Облигацию по договору в доверительное управление.

2.3.4. Отчуждать Облигацию третьим лицам, не являющимся Эмитентом Облигаций.

2.4. Для каждого выпуска Облигаций Решением о выпуске Облигаций может устанавливаться ограничение по минимальному и (или) максимальному количеству Облигаций выпуска, которым может одновременно владеть одно лицо.

На лиц, ставших владельцами Облигаций в случаях, предусмотренных пунктами 5.2.2 и 5.2.3 настоящих Условий, не распространяются ограничения, установленные настоящим пунктом.

3. Форма выпуска и порядок учета прав на Облигации

3.1. Облигации являются именными государственными ценными бумагами города Москвы и выпускаются в форме документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.

3.2. Совокупность прав на все Облигации соответствующего выпуска Облигаций удостоверяется одним глобальным сертификатом Облигаций. Глобальный сертификат Облигаций на руки владельцам Облигаций не выдается.

3.3. Централизованное хранение глобального сертификата Облигаций на основании государственного контракта с Эмитентом Облигаций осуществляется Центральным депозитарием.

3.4. Учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение перехода прав на Облигации осуществляются Центральным депозитарием.

3.5. Право собственности на Облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в Центральном депозитарии.

4. Размещение Облигаций

4.1. Дата начала размещения и период размещения Облигаций устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

Раскрытие (опубликование) информации, содержащейся в Решении о выпуске Облигаций, осуществляется на странице Департамента финансов на официальном портале Мэра и Правительства Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет не позднее даты начала размещения выпуска Облигаций.

4.2. Цена размещения Облигации определяется Эмитентом Облигаций на каждый день периода размещения Облигаций в виде процента от номинальной стоимости Облигаций. Помимо цены размещения Облигации приобретатель уплачивает Эмитенту Облигаций накопленный купонный доход по Облигации в соответствии с разделом 8 настоящих Условий.

Цена размещения Облигации раскрывается (опубликовывается) на странице Департамента финансов на официальном портале Мэра и Правительства Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

4.3. Размещение Облигаций осуществляется с использованием Финансовой платформы и в соответствии с правилами указанной Финансовой платформы путем заключения сделок купли-продажи Облигаций между уполномоченным агентом, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующим на основании государственного контракта с Эмитентом Облигаций от имени, по поручению и за счет Эмитента Облигаций (далее - Уполномоченный агент), и приобретателями Облигаций.

Заключение сделок купли-продажи Облигаций третьими лицами в интересах приобретателей Облигаций и (или) по их поручению не допускается.

4.4. Финансовая платформа, с использованием которой осуществляется размещение Облигаций, определяется в государственном контракте, указанном в пункте 4.3 настоящих Условий. Информация о Финансовой платформе раскрывается (опубликовывается) на странице Департамента финансов на официальном портале Мэра и Правительства Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

4.5. При размещении Облигаций Уполномоченный агент осуществляет:

4.5.1. Проверку сведений, подтверждающих соответствие приобретателя Облигаций требованиям, предъявляемым к владельцам Облигаций в соответствии с пунктом 2.1 настоящих Условий.

4.5.2. Контроль за соблюдением ограничений на владение Облигациями, установленных в соответствии с пунктом 2.4 настоящих Условий, на основании информации, предоставляемой Центральным депозитарием.

4.6. Уполномоченный агент отказывает приобретателю Облигаций в заключении сделки купли-продажи Облигаций, если указанный приобретатель Облигаций не соответствует требованиям, предъявляемым к владельцам Облигаций в соответствии с пунктом 2.1 настоящих Условий, или если заключение такой сделки приведет к нарушению установленных в соответствии с пунктом 2.4 настоящих Условий ограничений на владение Облигациями.

5. Обращение Облигаций

5.1. Срок обращения Облигаций устанавливается в Решении о выпуске Облигаций.

5.2. Обращение Облигаций осуществляется путем:

5.2.1. Выкупа Облигаций Эмитентом Облигаций в соответствии с разделом 6 настоящих Условий.

5.2.2. Перехода прав собственности на Облигации в порядке наследования Облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.2.3. Выкупа Облигаций Эмитентом Облигаций в рамках процедур банкротства владельца Облигаций, а также при обращении взыскания на Облигации в рамках исполнительного производства в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.3. Совершение иных, помимо указанных в пункте 5.2 настоящих Условий, сделок, влекущих за собой переход прав собственности на Облигации, не допускается.

6. Выкуп Облигаций Эмитентом Облигаций

6.1. Цена выкупа Облигации устанавливается равной цене приобретения Облигации соответствующим владельцем Облигации без учета уплаченной в день приобретения Облигации суммы накопленного купонного дохода, но не выше номинальной стоимости Облигации. Помимо цены выкупа Облигации Эмитент Облигаций уплачивает владельцу Облигации накопленный купонный доход по Облигации в соответствии с разделом 8 настоящих Условий.

При этом в первую очередь выкупу подлежат Облигации, приобретенные ранее остальных Облигаций, принадлежащих владельцу Облигаций.

6.2. Выкуп Облигаций Эмитентом Облигаций осуществляется путем заключения сделок купли-продажи Облигаций между:

6.2.1. Уполномоченным агентом и владельцами Облигаций с использованием Финансовой платформы, указанной в пункте 4.4 настоящих Условий, в соответствии с правилами Финансовой платформы.

6.2.2. Эмитентом Облигаций и владельцами Облигаций при отсутствии у указанных владельцев Облигаций договорных отношений с оператором Финансовой платформы, указанной в пункте 4.4 настоящих Условий, отсутствии Уполномоченного агента или невозможности исполнения им полностью или частично возложенных на него функций. Эмитент Облигаций обязан раскрыть (опубликовать) на странице Департамента финансов на официальном портале Мэра и Правительства Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информацию об отсутствии Уполномоченного агента или невозможности исполнения им полностью или частично возложенных на него функций.

6.3. Заключение сделок купли-продажи Облигаций третьими лицами в интересах владельцев Облигаций и (или) по их поручению не допускается.

6.4. Сделки купли-продажи Облигаций заключаются в порядке очередности поступления от владельцев Облигаций заявок на выкуп Облигаций, подаваемых в соответствии с правилами Финансовой платформы.

7. Купонный доход по Облигациям

7.1. Количество и длительность купонных периодов Облигаций устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

7.2. Ставка купонного дохода по Облигациям является постоянной на весь срок обращения Облигаций, совпадает для всех купонных периодов и устанавливается в процентах годовых в Решении о выпуске Облигаций.

7.3. Величина купонного дохода по одной Облигации за каждый купонный период рассчитывается по следующей формуле и указывается в Решении о выпуске Облигаций:

, где:

- порядковый номер купонного периода;

- величина купонного дохода по одной Облигации за купонный период, в рублях;

- номинальная стоимость одной Облигации, в рублях;

- ставка купонного дохода по Облигациям, в процентах годовых;

- количество дней купонного периода.

Величина купонного дохода по одной Облигации рассчитывается с точностью до одной копейки. Округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, согласно которым если третий знак после запятой больше или равен 5, то второй знак после запятой увеличивается на единицу, а если третий знак после запятой меньше 5, то второй знак после запятой не изменяется (далее - Правила математического округления).

7.4. Выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

7.5. Даты выплаты купонного дохода по Облигациям устанавливаются в Решении о выпуске Облигаций.

7.6. Владельцы Облигаций получают купонный доход по ним через Центральный депозитарий в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором.

Эмитент Облигаций исполняет обязанность по выплате купонного дохода по Облигациям путем перечисления денежных средств Центральному депозитарию. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом Облигаций с даты поступления денежных средств на счет Центрального депозитария.

7.7. Владелец Облигаций в соответствии с правилами Финансовой платформы обязан предоставить реквизиты банковского счета для зачисления на него денежных средств для выплаты купонного дохода по Облигациям.

В случае прекращения или отсутствия договорных правоотношений владельца Облигаций с Финансовой платформой владелец Облигаций обязан предоставить Центральному депозитарию реквизиты банковского счета для зачисления на него денежных средств для выплаты купонного дохода по Облигациям.

Эмитент Облигаций не несет ответственность за невыполнение владельцем Облигации указанной обязанности.

7.8. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям приходится на нерабочий день, в том числе на нерабочий день для расчетных операций, то перечисление денежных средств для выплаты купонного дохода по Облигациям осуществляется Эмитентом Облигаций в первый рабочий день, следующий за нерабочим днем.

8. Накопленный купонный доход по Облигациям

8.1. При размещении и выкупе Облигаций приобретатель уплачивает продавцу накопленный купонный доход по Облигациям.

8.2. Величина накопленного купонного дохода по одной Облигации определяется на расчетную дату по формуле:

, где:

- порядковый номер купонного периода;

- величина накопленного купонного дохода по одной Облигации в купонном периоде, в рублях;

- величина купонного дохода по одной Облигации за купонный период, в рублях;

- количество дней купонного периода;

- количество дней от расчетной даты до даты выплаты купонного дохода по Облигациям за i-тый купонный период.

Величина накопленного купонного дохода по одной Облигации рассчитывается с точностью до одной копейки. Округление производится по Правилам математического округления.

Величина накопленного купонного дохода на каждый день срока обращения Облигаций раскрывается (опубликовывается) на странице Департамента финансов на официальном портале Мэра и Правительства Москвы в информационно-телекоммуникационной сети Интернет не позднее даты начала размещения выпуска Облигаций.

9. Погашение Облигаций

9.1. Дата погашения Облигаций устанавливается в Решении о выпуске Облигаций.

9.2. Погашение Облигаций осуществляется по номинальной стоимости Облигаций.

9.3. Погашение Облигаций осуществляется в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

9.4. Владельцы Облигаций получают номинальную стоимость Облигаций при их погашении через Центральный депозитарий в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором.

Эмитент Облигаций исполняет обязанность по погашению Облигаций путем перечисления денежных средств Центральному депозитарию. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом Облигаций с даты поступления денежных средств на счет Центрального депозитария.

9.5. Владелец Облигаций в соответствии с правилами Финансовой платформы обязан предоставить реквизиты банковского счета для зачисления на него денежных средств для погашения Облигаций.

В случае прекращения или отсутствия договорных правоотношений владельца Облигаций с Финансовой платформой владелец Облигаций обязан предоставить Центральному депозитарию реквизиты банковского счета для зачисления на него денежных средств для погашения Облигаций.

Эмитент Облигаций не несет ответственность за невыполнение владельцем Облигации указанной обязанности.

9.6. Если дата погашения Облигаций приходится на нерабочий день, в том числе на нерабочий день для расчетных операций, то перечисление денежных средств для погашения Облигаций осуществляется Эмитентом Облигаций в первый рабочий день, следующий за нерабочим днем.

10. Информация об Эмитенте Облигаций

Информация об Эмитенте Облигаций содержится в приложении к настоящим Условиям.