Глава 2. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в соответствии с договором с эмитентом (управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда)

Глава 2. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в соответствии с договором с эмитентом (управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда)

2.1. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов должно осуществляться участником торгов в соответствии с договором с эмитентом (управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда) (далее - договор о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в следующие сроки:

не ранее даты принятия общим собранием акционеров эмитента решения, предусмотренного пунктом 1 статьи 72 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ² (далее - Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ), либо не ранее даты принятия общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента решения, предусмотренного пунктом 2 статьи 72 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ ³, и не позднее даты окончания срока, в течение которого должны поступить заявления от акционеров эмитента о продаже эмитенту принадлежащих им акций, определенного в решении эмитента о приобретении акций в соответствии с пунктом 4 статьи 72 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ ¹ (в случае поддержания цен в связи с осуществлением приобретения акций эмитентом);

------------------------------

² Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423.

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2015, N 27, ст. 4001.

------------------------------

не ранее даты принятия общим собранием акционеров эмитента решений, предусмотренных пунктами 1 и 1 ¹ статьи 75 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ ², и не позднее даты окончания срока, предусмотренного пунктом 3 ² статьи 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ ³ (в случае поддержания цен в связи с осуществлением выкупа акций эмитентом);

------------------------------

² Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2015, N 27, ст. 4001; 2018, N 53, ст. 8440.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2015, N 27, ст. 4001.

------------------------------

в пределах срока, определяемого правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в соответствии с абзацем третьим пункта 1 статьи 24 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" ⁴ (в случае поддержания цен в связи с осуществлением погашения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда).

------------------------------

⁴ Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.

------------------------------

2.2. Участник торгов, осуществляющий поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, должен одновременно соответствовать следующим требованиям:

наличие лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности;

отсутствие факта подачи в арбитражный суд заявления о признании его несостоятельным (банкротом);

отсутствие в ЕГРЮЛ записи о недостоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о нем.

2.3. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) должно осуществляться участником торгов путем подачи заявок на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), которые должны одновременно соответствовать следующим условиям:

2.3.1. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) соответствуют условиям договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), устанавливающим требования к заявкам на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов).

2.3.2. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.

2.3.3. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) содержат указание на то, что они поданы участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов).

2.3.4. Цена покупки акций, указанная в заявке на покупку акций, не превышает цену приобретения акций, определенную в решении эмитента о приобретении акций в соответствии с пунктом 4 статьи 72 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ (в случае поддержания цен в связи с осуществлением приобретения акций эмитентом).

2.3.5. Цена покупки акций, указанная в заявке на покупку акций, не превышает цену выкупа акций, определенную советом директоров (наблюдательным советом) эмитента в соответствии с пунктом 3 статьи 75 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ ¹ (в случае поддержания цен в связи с осуществлением выкупа акций эмитентом).

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2019, N 16, ст. 1818.

------------------------------

2.3.6. Заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) подаются участником торгов от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента, являющегося одним из лиц, указанных в абзацах втором - шестом пункта 1.5 настоящего Указания.

2.4. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) должно осуществляться участником торгов при одновременном наличии следующих условий:

2.4.1. Поддержание цен на акции (паи) осуществляется участником торгов в соответствии с условиями договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), определяющими порядок поддержания цен на акции (паи) в связи с осуществлением их выкупа, приобретения (погашения).

2.4.2. Участником торгов, заключившим договор о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), предоставляются организатору торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), не позднее трех рабочих дней до предусмотренного указанным договором дня начала поддержания цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) следующие сведения способом, позволяющим подтвердить факт и дату их получения организатором торговли:

полное фирменное наименование, ИНН и ОГРН участника торгов, заключившего договор о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов);

полное фирменное наименование, ИНН и ОГРН эмитента, в отношении акций которого осуществляется поддержание цен (в случае поддержания цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций);

полное фирменное наименование, ИНН и ОГРН управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда, в отношении инвестиционных паев которого осуществляется поддержание цен (в случае поддержания цен в связи с осуществлением погашения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда);

вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценных бумаг, поддержание цен на которые осуществляется участником торгов;

срок, в течение которого участник торгов должен поддерживать цены на акции (паи) в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Указания, установленный договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов);

порядок определения максимальной разницы между наиболее высокой ценой, указанной в заявке на покупку, и наиболее низкой ценой, указанной в заявке на продажу, при поддержании цен (в случае если договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) предусмотрен такой порядок);

условия договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), устанавливающие требования к заявкам на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов);

условия договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), определяющие порядок поддержания цен на акции (паи) в связи с осуществлением их выкупа, приобретения (погашения).

2.4.3. Участником торгов, заключившим договор о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), предоставляются организатору торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с указанным договором, следующие сведения способом, позволяющим подтвердить факт и дату их получения организатором торговли:

об изменении сведений, указанных в подпункте 2.4.2 настоящего пункта, - не позднее трех рабочих дней со дня их изменения;

о досрочном прекращении договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) - не позднее одного рабочего дня до дня досрочного прекращения указанного договора, а в случае расторжения договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) по решению суда - не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления решения суда в законную силу.

2.4.4. Заявка на покупку ценных бумаг, поданная участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), проверена организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), не позднее торгового дня, следующего за днем ее поступления от участника торгов, на предмет соответствия указанной заявки условиям пункта 2.3 настоящего Указания, а также на предмет ее соответствия (соответствия указанных в ней сведений) сведениям, предоставляемым участником торгов организатору торговли в соответствии с подпунктами 2.4.2 и 2.4.3 настоящего пункта (далее - проверка заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов).

2.4.5. Сведения о результатах проверки заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) отражены организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), в реестре заявок.

2.4.6. Участник торгов проинформирован организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), о результатах проверки заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) не позднее одного рабочего дня со дня окончания проверки способом, позволяющим подтвердить факт и дату получения указанной информации участником торгов (в случае если организатором торговли выявлено несоответствие заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) условиям пункта 2.3 настоящего Указания и (или) несоответствие указанной заявки (сведений в ней) сведениям, предоставленным участником торгов организатору торговли в соответствии с подпунктами 2.4.2 и 2.4.3 настоящего пункта).

2.4.7. Сведения, указанные в подпунктах 2.4.2 и 2.4.3 настоящего пункта (за исключением порядка определения максимальной разницы между наиболее высокой ценой, указанной в заявке на покупку, и наиболее низкой ценой, указанной в заявке на продажу, а также условий договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), устанавливающих требования к заявкам и порядок поддержания цен на акции (паи), раскрыты на официальном сайте организатора торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) в соответствии с договором о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), в сети "Интернет" не позднее трех рабочих дней со дня их получения этим организатором торговли от участника торгов, и к указанным сведениям обеспечен беспрепятственный доступ на протяжении всего срока действия договора о поддержании цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), а также в течение одного месяца с даты прекращения указанного договора.

2.5. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов), осуществляемое участником торгов, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, от своего имени и за счет клиента, осуществляется участником торгов при одновременном наличии помимо условий, предусмотренных пунктом 2.4 настоящего Указания, следующих условий:

2.5.1. Поддержание цены в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых инвестиционных фондов) от своего имени и за счет клиента осуществляется на основании договора с клиентом.

2.5.2. Участник торгов, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности и поддерживающий цену в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) от своего имени и за счет клиента, имеет право подавать заявки на покупку (продажу) акций (инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) на основании поручений клиента во исполнение своих обязательств по поддержанию цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов).

2.5.3. Участник торгов, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности и поддерживающий цену в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций (погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов) от своего имени и за счет клиента, проинформировал клиента, являющегося юридическим лицом - неквалифицированным инвестором или иностранным юридическим лицом, не имеющим права в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, о действиях, относящихся к манипулированию рынком, ограничениях на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком в соответствии со статьями 5 и 6 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также о последствиях неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с частями 1-2 ¹, 5-8 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.