Приложение N 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства государственного жилищного, строительного и технического контроля (надзора) Тамбовской области

Приложение N 1
Утверждена
приказом
министерства государственного жилищного,
строительного и технического контроля
(надзора) Тамбовской области
от 01.02.2023 N 12

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства государственного жилищного, строительного и технического контроля (надзора) Тамбовской области

N п/п	Уровень риска	Вид рисков (описание рисков)	Причины и условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7
В сфере разработки нормативных правовых актов
1.	Незначительный	Нарушение антимонопольного законодательства при разработке Министерством проектов нормативных правовых актов (далее - проекты НПА)	- несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Тамбовской области; - недостаточность знаний в области антимонопольного законодательства у специалистов Министерства, неверное толкование и применение норм права; - несоблюдение порядка проведения оценки регулирующего воздействия проектов нормативных правовых актов, а именно положений, предусматривающих анализ воздействия таких актов на конкуренцию; - отсутствие (недостаточность) разъяснений антимонопольного органа по вопросам применения антимонопольного законодательства при реализации действующего НПА или аналогичных НПА, информации о мерах ответственности за нарушение антимонопольного законодательства	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - анализ проектов НПА на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства; - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
2.	Незначительный	Наличие в действующих нормативных правовых актах главы администрации области и администрации области, подготовленных Министерством, в действующих нормативных правовых актах Министерства (далее - НПА) положений, которые могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции на рынках товаров, работ и услуг области	- несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Тамбовской области; - недостаточность знаний в области антимонопольного законодательства у специалистов Министерства, неверное толкование и применение норм права; - несоблюдение порядка проведения оценки регулирующего воздействия проектов нормативных правовых актов, а именно положений, предусматривающих анализ воздействия таких актов на конкуренцию; - отсутствие (недостаточность) разъяснений антимонопольного органа по вопросам применения антимонопольного законодательства при реализации действующего НПА или аналогичных НПА, информации о мерах ответственности за нарушение антимонопольного законодательства	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - анализ НПА на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства; - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд
3.	Высокий	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	- недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе; - недостаточная квалификация и опыт сотрудников.	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
4.	Существенный	Нарушение порядка определения победителя торгов	- нарушение единообразия, предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам; - несоблюдение установленных процедур; - недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе; - недостаточная квалификация и опыт сотрудников	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
В сфере осуществления контрольно-надзорной деятельности и предоставления государственных услуг
5.	Низкий	Принятие решений (мер по пресечению нарушений обязательных требований и привлечение нарушителей к ответственности), нарушающих единообразие практики осуществления контрольно-надзорной деятельности Министерства в отношении лиц, для которых исполнение указанных требований обязательно	- недостаточность знаний законодательства в области осуществления контрольно-надзорной деятельности у специалистов Министерства, неверное толкование и применение норм права; - несоблюдение установленных процедур; - недостаточная квалификация и опыт сотрудников	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
6.	Незначительный	Ограничение доступа подконтрольным субъектам к перечню НПА, не соблюдение которых влечет проведение в отношении таких подконтрольных субъектов мероприятий по контролю с выдачей предписания и(или) привлечение к административной ответственности	- не размещение перечня НПА на официальном сайте Министерства в сети Интернет и на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций), не проведение актуализации перечня НПА; - технические сбои в работе сайта, информационных систем	- мониторинг изменений законодательства и актуализация размещенной информации	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
7.	Незначительный	Применение нормативных правовых актов, истребование документов, материалов, не относящихся к предмету проверки при осуществлении регионального государственного жилищного надзора, лицензионного контроля предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами	- недостаточность знаний законодательства в области осуществления контрольно-надзорной деятельности у специалистов Министерства, неверное толкование и применение норм права; - несоблюдение установленных процедур; - недостаточная квалификация и опыт сотрудников; - субъективная оценка	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений; - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
8.	Существенный	Указание в предписании требования об обязании заключить договор на выполнение работ и (или) оказание услуг с конкретным юридическим лицом при наличии иных организаций, оказывающих аналогичные услуги	- отсутствие достаточной квалификации должностного лица; - недостаточный внутренний контроль	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений; - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
9.	Незначительный	Размещение на сайте Министерства в сети Интернет перечня управляющих организаций (далее - Перечень УО), осуществляющих свою деятельность с нарушением жилищного законодательства (необоснованное включение в Перечень УО)	- ненадлежащий учет нарушений, выявленных по результатам проведенных проверок в отношении управляющих организаций; - ненадлежащий учет с управляющих организаций (их должностных лиц), привлеченных к административной ответственности; - внесение в Перечень УО в отсутствие оснований	- изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
10.	Высокий	Создание препятствий хозяйствующим субъектам при осуществлении предпринимательской деятельности по техническому обслуживанию, ремонту и диагностированию внутридомового и (или) внутриквартирного газового оборудования (уклонение от приёма и регистрации уведомления о начале осуществления предпринимательской деятельности)	- личная заинтересованность; - недостаточный внутренний контроль	- мониторинг и анализ выявленных нарушений; - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
11.	Высокий	Принятие неправомерного решения о внесении изменений в реестр лицензий МКД или предъявление требований к соискателям лицензии, не предусмотренных действующим законодательством CD	- отсутствие достаточной квалификации должностного лица; - неверное толкование и (или) применение норм права; - недостаточный внутренний контроль; - личная заинтересованность	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений; - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
12.	Высокий	Неоказание государственной услуги, включая нарушение сроков ее оказания	- несоблюдение регламента оказания государственной услуги; - создание дискриминационных условий для получателей государственной услуги; - установление и (или) взимание непредусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении государственной услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений; - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
13.	Высокий	Нарушение сроков направления ответов на обращения физических и юридических лиц	- отсутствие достаточной квалификации должностного лица; - неверное толкование и (или) применение норм права; - недостаточный внутренний контроль;	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений; - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется
В сфере осуществления производства по делам об административных правонарушениях
14.	Существенный	Процессуальные нарушения при возбуждении производства по делу об административном правонарушении	- недостаточные знания специалистов положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях; - отсутствие единообразия правоприменительной практики	- регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); - периодические профилактические мероприятия-семинары с сотрудниками Министерства о недопустимости нарушений; - изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства; - мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется	Сохраняется