Приложение N 1. Карта рисков нарушений антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства культуры Тамбовской области

Приложение N 1
Утверждена
приказом министерства культуры
Тамбовской области
от 27.03.2023 N 84

Карта
рисков нарушений антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства культуры Тамбовской области

N п/п	Уровень риска	Вид рисков (описание рисков)	Причины и условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении государственных услуг	Слабый контроль за соблюдением требований действующего законодательства при предоставлении государственных услуг; Предъявление требований о предоставлении документов, информации или осуществлении действий, представление или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Риск присутствует	Минимальная
2.	Низкий	Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц	Слабый контроль за соблюдением сроков и содержанием ответов на обращения физических и юридических лиц; недостаточная правовая компетенция сотрудников, ответственных за подготовку ответов на обращения физических и юридических лиц	Усиление контроля за сроками и содержанием ответов на обращения физических и юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан"	Риск присутствует	Минимальная
3.	Низкий	Принятие правовых актов, которые приводят или могут привести к нарушению антимонопольного законодательства	Недостаточный уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных/ненормативных правовых актов на соответствие требованиям законодательства; недостаточный уровень внутреннего контроля; недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание действующего законодательства	Анализ проектов нормативных и ненормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; мониторинг изменений антимонопольного законодательства; анализ допущенных нарушений	Риск присутствует	Минимальная