Приложение N 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс - рисков) департамента цен и тарифов Тамбовской области на 2023 год

Приложение N 1
к приказу
департамента цен и тарифов
Тамбовской области
от 03.03.2023 N 34-к/23

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) департамента цен и тарифов Тамбовской области на 2023 год

N п/п	Выявленные риски	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7	8
1	высокий	осуществление закупок товаров, работ, услуг с нарушением норм антимонопольного законодательства	утверждение конкурсной документации с нарушением требований, предусмотренных законодательством РФ в сфере закупок	отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке непринятие мер по исключению конфликта интересов	четкое соблюдение требований федерального законодательства повышение уровня системы внутреннего контроля обучение сотрудников (семинары, совещания, курсы повышения квалификации)	отсутствие	низкая
2	высокий	установление экономически необоснованных тарифов, необоснованный отказ в установлении тарифов	несоблюдение законодательства в сфере регулирования тарифов	несоблюдение порядка расчета, экономического обоснования и утверждения тарифов отказ в установлении тарифов по основаниям, не предусмотренным законодательством в сфере регулирования тарифов	соблюдение порядка расчета, экономического обоснования и утверждения тарифов направление запросов для получения разъяснений уполномоченного органа изучение судебной практики по вопросам нарушения антимонопольного законодательства, правоприменительной практики ФАС России	отсутствие	низкая
3	незначительный	разработка проектов нормативных правовых актов области, издание приказов, регулирующих отношения в установленной сфере деятельности, с нарушением законодательства	издание нормативных правовых актов, содержащих нарушения антимонопольного законодательства	не поведение либо ненадлежащее проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов Департамента	своевременное и качественное проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов	отсутствие	низкая
4	незначительный	несвоевременное приведение в соответствие с законодательством РФ нормативных правовых актов Департамента в установленной сфере деятельности	несвоевременное внесение изменений в нормативные правовые акты Департамента	ненадлежащее проведение мониторинга законодательства РФ отсутствие контроля за соблюдением сроков внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента	мониторинг законодательства РФ осуществление текущего контроля	отсутствие	низкая
5	низкий	истребование документов, не предусмотренных законодательством РФ	неверное применение законодательства РФ	неверное применение законодательства РФ	неукоснительное соблюдение требований законодательства РФ; мониторинг изменения законодательства РФ	отсутствие	низкая