Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение 2

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 15 января 2020 года
N 202-И "О порядке проведения Банком
России проверок поднадзорных лиц"

 

"Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Акт проверки

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)(1)

Экз. N___________(2)

Дата составления: ___ _________ 20___ г. Рег. N___________


АКТ ПРОВЕРКИ(3)

___________________________________________________(4)


Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г.(5)

_______________________________________________________________________

Настоящий акт составлен по результатам проверки__________________
_____________________________________________________________________,
(наименование поднадзорного лица (лиц)
проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на
проведение проверки от ___ _________20__ г. N___ (дополнением
(дополнениями) к поручению на проведение проверки от
____ _________20__ г. N____)(6).
Акт проверки содержит информацию, режим обработки и использования
которой ______________________________________________________________
(наименование поднадзорного лица (лиц)
должен обеспечивать ее конфиденциальность согласно пункту 7 статьи 2
Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации,
информационных технологиях и о защите информации", пункту 1.8
Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке
проведения Банком России проверок поднадзорных лиц".

 

АКТ ПРОВЕРКИ(3)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________


Приложения к акту проверки:________________________________________.
(перечень прилагаемых документов)
Настоящий акт составлен в___экземплярах, имеющих равную юридическую
силу(2).

Руководитель рабочей группы __________________ (инициалы, фамилия)
(подпись)(2)
М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России)(2)

____ _______________20___ г.
(дата совершения действий по вручению (передаче) акта проверки)
______________________________________________________________________
(причина невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки
(например, в случае отказа руководителя поднадзорного лица,
уполномоченного лица либо делопроизводителя от получения (приема)
экземпляра акта проверки приводится отметка "от получения (приема)
экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования должности,
фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии) соответствующего
лица и даты отказа)
Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия)
(подпись)(2)

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указывается:

"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;

"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);

"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).

4 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменное наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.

5 После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.

6 Без указания персонального состава рабочей группы.".

------------------------------