Раздел 6. Процедура урегулирования

Раздел 6. Процедура урегулирования

6.1. Банк России начиная с рабочего дня, следующего за Датой второй части Сделки РЕПО, по Сделке РЕПО, по которой не исполнено Обязательство Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, вправе принять решение о проведении Процедуры урегулирования. Процедура урегулирования может проводиться одновременно по совокупности Сделок РЕПО, по которым не исполнено Обязательство Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

6.2. Банк России в рабочий день, но не ранее рабочего дня, следующего за Датой второй части Сделки РЕПО, рассчитывает сумму Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации и сумму Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России по Сделкам РЕПО, по которым проводится Процедура урегулирования, и направляет в Кредитную организацию Уведомление о проведении Процедуры урегулирования по форме приложения 3 к настоящим Условиям.

6.3. Неурегулированные обязательства (Остаточные обязательства) Банка России рассчитываются как стоимость с учетом накопленного купонного дохода Ценных бумаг, полученных по Сделке РЕПО, по которой были не исполнены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, на дату, определенную в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Условий. Стоимость Ценных бумаг определяется Банком России на основании указанных в настоящем пункте способов в следующей последовательности:

в первую очередь - последней известной на дату, определенную в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Условий, Цены Ценных бумаг по Сделке РЕПО (Цены РЕПО);

во вторую очередь - фактической цены реализации ценных бумаг того же выпуска;

в третью очередь - среднего арифметического не менее трех котировок соответствующих ценных бумаг того же выпуска, полученных Банком России от различных профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность в качестве основного (одного из основных) вида хозяйственной деятельности и (или) выполняющих функции маркет-мейкера в отношении любых ценных бумаг и не являющихся аффилированными лицами Банка России. Указанные котировки должны быть получены по состоянию и с учетом оценки указанными профессиональными участниками состояния рынка на дату, определенную в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Условий;

в четвертую очередь - письма Банка России от 29.12.2009 N 186-Т "О Методических рекомендациях "Об оценке финансовых инструментов по текущей (справедливой) стоимости".

6.4. В случае если сумма Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России превышает сумму Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, Банк России возвращает Кредитной организации разницу между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации путем перечисления денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) перевода по выбору Банка России, полученных по Сделке РЕПО, в отношении которой осуществляется Процедура урегулирования, Ценных бумаг. При этом сумма перечисляемых денежных средств и определенная в соответствии с пунктом 6.3 настоящих Условий стоимость переводимых Ценных бумаг должны в сумме быть равны определенной в соответствии с настоящим пунктом разнице.

6.5. В случае если сумма Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России меньше суммы Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, Кредитная организация уплачивает Банку России разницу между суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации и суммой Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России путем перечисления соответствующей указанной разнице суммы денежных средств в валюте Российской Федерации.

6.6. В случае если сумма Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России равна сумме Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации, перечисление денежных средств и (или) перевод Ценных бумаг не осуществляются.

6.7. Для целей проведения Процедуры урегулирования расчет суммы Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Кредитной организации и суммы Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) Банка России осуществляется в валюте Российской Федерации. При этом пересчет сумм денежных средств, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется Процедура урегулирования.

6.8. Перечисление денежных средств и (или) перевод Ценных бумаг в соответствии с пунктами 6.4 и 6.5 настоящих Условий осуществляются в течение 3 (трех) рабочих дней с даты направления Уведом