Приложение N 3. Карта комплаенс-рисков Государственного комитета Республики Башкортостан по тарифам на 2023 год

Приложение N 3
к приказу
Государственного комитета
Республики Башкортостан
по тарифам
от 30 ноября 2022 года N 113

Карта
комплаенс-рисков Государственного комитета Республики Башкортостан по тарифам на 2023 год

N п/п	Выявленные риски (их описание)	Описание причин и условий возникновения рисков	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Уровень риска и вероятность повторного возникновения рисков
1. Нарушения при государственном регулировании цен (тарифов)
1.1.	1. Необоснованный отказ в открытии дела об установлении тарифов. 2. Необоснованный отказ в установлении цен (тарифов, надбавок, наценок и др.) на товары (работы, услуги) в регулируемых сферах деятельности 3. Необоснованный отказ в согласовании инвестиционной программы регулируемой организации. 4. Нарушение установленных действующим законодательством сроков для открытия дел (для уведомления заявителя о принятии к рассмотрению заявления об установлении тарифов), запроса документов, рассмотрения материалов дела об установлении тарифов. 5. Необоснованное требование представления документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации. (Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, в том числе путем установления не предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к товарам или к хозяйствующим субъектам (п. 2 ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по аналогичным вопросам принятия решения по результатам рассмотрения обращений регулируемых организаций. 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы проекта ответа на обращение регулируемой организации. 3. Высокая нагрузка на сотрудников Госкомитета. 4. Отсутствие достаточной квалификации сотрудников Госкомитета вследствие высокой текучести кадров	Недопущение к необоснованному препятствованию осуществлению деятельности хозяйствующим и субъектами, в том числе путем установления не предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к товарам или к хозяйствующим субъектам	Высокий уровень риска: вероятность выдачи Госкомитету предупреждения, возбуждения в отношении Госкомитета дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения руководителя Госкомитета к административной ответственности, предусмотренной ст. 14.9 КоАП РФ (штраф, дисквалификация)
2. Нарушения при проведении закупок
2.1.	Нарушение порядка осуществления закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд (Отклонение заявки на участие в конкурсе, отказ в допуске к участию в аукционе, признание заявки на участие в закупке товара, работы или услуги не соответствующей требованиям конкурсной документации, документации об аукционе, отстранение участника закупки от участия в конкурсе, аукционе по основаниям, не предусмотренным законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок, признание заявки на участие в конкурсе надлежащей, соответствующей требованиям конкурсной документации, признание заявки на участие в аукционе надлежащей, соответствующей требованиям документации об аукционе, в случае, если участнику, подавшему такую заявку, должно быть отказано в допуске к участию в закупке в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок, или нарушение порядка вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе, закрытом аукционе и (или) открытия доступа к таким заявкам, поданным в форме электронных документов, нарушение порядка рассмотрения и оценки таких заявок, окончательных предложений участников закупки, установленного конкурсной документацией) (Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений (п. 3 ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. Отсутствие достаточной квалификации членов комиссии Госкомитета по осуществлению закупок для государственных нужд 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок	Недопущение нарушения порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений	Высокий уровень риска: вероятность выдачи Госкомитету предупреждения, возбуждения в отношении Госкомитета дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности, предусмотренной ст. 7.30 КоАП РФ (штраф)
2.2.	Нарушение правил описания объекта закупки (включение в описание объекта закупки требований и указаний в отношении товарных знаков, знаков обслуживания, фирменных наименований, патентов, полезных моделей, промышленных образцов, наименования места происхождения товара или наименования производителя, требований к товарам, информации, работам, услугам) (Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений (п. 2 ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. Отсутствие достаточной квалификации Контрактного управляющего Госкомитета. 2. Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации о закупке. 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 4. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок	Неограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений	Высокий уровень риска: вероятность выдачи Госкомитету предупреждения, возбуждения в отношении Госкомитета дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности, предусмотренной ст. 7.30 КоАП РФ (штраф)
3. Нарушения при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в регулируемых сферах деятельности
3.1	Недействительность результатов проверки, проведенной с грубым нарушением требований федерального законодательства	1. Проведение проверки без приказа руководителя Госкомитета 2. Непредставления акта проверки 3. Проведение проверки в отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей не указанных в ежегодном плане проведения плановых проверок	Недопущение нарушения порядка организации проверки	Высокий уровень риска
3.2	Нарушение формирования и ведения единого реестра проверок осуществляющегося с использованием технологий, позволяющих обеспечить сбор, внесение в единый реестр проверок информации органами контроля, хранение информации, ее систематизацию, актуализацию, передачу, защиту, аналитическую обработку, а также внесение изменений в единый реестр проверок	1. Высокая нагрузка на сотрудников Госкомитета. 2. Неисполнение должностных обязанностей регламентирующих внесение информации в единый реестр проверок	Контроль за ведением единого реестра проверок	Низкий уровень риска