Приложение. Положение об организации в Министерстве имущества Челябинской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

Приложение

Утверждено
приказом
Министерства имущества
Челябинской области
от 30.03.2023 г. N 40-П

Положение
об организации в Министерстве имущества Челябинской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

I. Общие положения

1.1. Положение об организации в Министерстве имущества Челябинской области (далее - Минимущества) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Минимущества требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Минимущества.

1.2. Для целей Положения используются следующие понятия:

а) антимонопольное законодательство - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

б) антимонопольный комплаенс - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения в деятельности Минимущества;

в) антимонопольный орган - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

г) доклад об антимонопольном комплаенсе - документ об организации и функционировании в Минимущества антимонопольного комплаенса;

д) коллегиальный орган - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

е) нарушение антимонопольного законодательства - действия (бездействия) Минимущества, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции;

ж) риски нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-риски) - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

з) уполномоченные подразделения - подразделения Минимущества, осуществляющие внедрение и контроль за исполнением и функционированием в Минимущества антимонопольного комплаенса.

1.3. Задачами антимонопольного комплаенса в Минимущества являются:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление комплаенс-рисками;

в) контроль за соответствием деятельности Минимущества требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Минимущества антимонопольного комплаенса.

1.4. При организации антимонопольного комплаенса Минимущества руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс-рисков;

в) открытость и доступность информации о мероприятиях, проводимых в Минимущества с целью внедрения и последующего функционирования антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в целях своевременного выявления признаков нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации, пресечения возможных нарушений антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также в целях предупреждения их появления;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

2.1. Общий контроль организации в Минимущества антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется Министром имущества Челябинской области (далее - Министр), который:

а) утверждает Положение об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения и дополнения, а также принимает внутренние документы Минимущества, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) применяет меры ответственности за нарушение сотрудниками Минимущества настоящего Положения;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) утверждает карту комплаенс-рисков Минимущества;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

ж) утверждает план мероприятий (дорожную карту) по снижению комплаенс-рисков Минимущества;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый коллегиальным органом (в случае отсутствия коллегиального органа утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе).

2.2. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями Минимущества: правовым управлением, управлением развития контрактной системы, отделом государственной службы и кадров, организационно-контрольным управлением.

2.3. К компетенции правового управления относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) подготовка и представление на утверждение Министру Положения (изменений в Положение), а также внутриведомственных документов Минимущества, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление комплаенс-рисков, в том числе по результатам мониторинга действующего законодательства и правоприменительной практики в сфере закупок, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

в) определение во взаимодействии со структурными подразделениями Минимущества и внесение на утверждение Министру ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

г) консультирование сотрудников Минимущества по вопросам, связанным с функционированием антимонопольного комплаенса и соблюдением антимонопольного законодательства;

д) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Минимущества по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

е) информирование Министра о внутренних документах Минимущества, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

ж) подготовка и внесение на утверждение Министру карты комплаенс-рисков Минимущества;

з) подготовка и внесение на утверждение Министру плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества;

и) оценка эффективности разработанных и реализуемых в Минимущества мероприятий по выявлению и снижению комплаенс-рисков на основании информации о выявленных фактах нарушений (их отсутствии);

к) подготовка для подписания Министром и утверждения Коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе (для утверждения Министром в случае, предусмотренном пунктом 7.5 Положения).

2.4. К компетенции управления развития контрактной системы относится консультирование сотрудников Минимущества по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства, в части применения положений федеральных законов от 18.07.2011 N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц" и от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд".

2.5. К компетенции отдела государственной службы и кадров относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) организация проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности сотрудников требованиям антимонопольного законодательства, либо в случае выявления личной заинтересованности сотрудников, которая может привести к конфликту интересов, и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Минимущества;

б) ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением при поступлении на государственную гражданскую службу в Минимущества;

в) организация обучения сотрудников Минимущества требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

г) проведение оценки эффективности разработанных и реализуемых мер контроля по снижению комплаенс-рисков.

2.6. К компетенции организационно-контрольного управления относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) координация взаимодействия Минимущества с Коллегиальным органом, а также обеспечение работы Коллегиального органа;

б) мониторинг исполнения плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества.

2.7. Функции Коллегиального органа возлагаются на Общественный совет при Минимущества.

2.8. К функциям Коллегиального органа относятся:

а) рассмотрение и оценка плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение ежегодного доклада об антимонопольном комплаенсе, выработка рекомендаций относительно его содержания и утверждение доклада.

III. Выявление и оценка рисков нарушения Минимущества антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

3.1. Выявление и оценка комплаенс-рисков осуществляется правовым управлением.

3.2. В целях выявления комплаенс-рисков правовым управлением на регулярной основе проводятся:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Минимущества (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ действующих нормативных правовых актов, а также проектов правовых актов Минимущества, направленных на регулирование отношений, связанных с защитой конкуренции, предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции,

адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства (публичные заявления, письма);

в) правовая экспертиза поступающих на согласование проектов документов (распоряжений, договоров контрактов), в том числе на предмет наличия (отсутствия) в них положений, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства.

3.3. При проведении правовым управлением анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуются следующие мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях Минимущества сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Минимущества, который содержит классифицированные по сферам деятельности Минимущества сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию Минимущества, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных Минимущества на недопущение повторения нарушения.

3.4. В случае выявления правовым управлением при анализе действующих нормативных правовых актов, а также проектов правовых актов Минимущества признаков нарушения антимонопольного законодательства, Министру направляется соответствующая информация с обоснованием целесообразности внесения изменений в действующий нормативный правовой акт (проект), в том числе с указанием возможных комплаенс-рисков и последствий их наступления.

3.5. В случае выявления правовым управлением при проведении правовой экспертизы проектов документов (распоряжений, договоров, контрактов) комплаенс-рисков соответствующая информация с предложениями по их устранению направляется в структурное подразделение, ответственное за подготовку документа, в форме заключения либо служебной записки.

3.6. Выявленные комплаенс-риски отражаются правовым управлением в карте комплаенс-рисков Минимущества согласно разделу IV Положения.

3.7. Выявление комплаенс-рисков и присвоение каждому комплаенс-риску соответствующего уровня риска осуществляется правовым управлением по результатам оценки комплаенс-рисков, включающей в себя следующие этапы:

а) идентификация комплаенс-риска;

б) анализ комплаенс-риска;

в) сравнительная оценка комплаенс-риска.

3.8. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.

3.9. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Минимущества в порядке убывания уровня комплаенс-рисков.

3.10. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков Минимущества

4.1. В карту комплаенс-рисков Минимущества включаются:

а) выявленные риски (их описание);

б) описание причин возникновения рисков;

в) описание условий возникновения рисков.

4.2. Карта комплаенс-рисков Минимущества утверждается Министром и размещается на официальном сайте Минимущества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

V. План мероприятий (дорожная карта) по снижению комплаенс-рисков Минимущества

5.1. В целях снижения комплаенс-рисков правовым управлением во взаимодействии со структурными подразделениями Минимущества ежегодно разрабатывается план мероприятий (дорожная карта) по снижению комплаенс-рисков Минимущества. План мероприятий (дорожная карта) по снижению комплаенс-рисков Минимущества подлежит пересмотру в случае внесения изменений в карту комплаенс-рисков Минимущества.

5.2. План мероприятий (дорожная карта) по снижению комплаенс-рисков Минимущества должен содержать в разрезе каждого комплаенс-риска (согласно карте комплаенс-рисков Минимущества) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий (дорожной карте) по снижению комплаенс-рисков Минимущества в обязательном порядке должны быть указаны:

а) общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков Минимущества);

б) описание конкретных действии (мероприятий), направленных на минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

в) ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

г) периодичность выполнения мероприятий.

5.3. При необходимости в плане мероприятий (дорожной карте) по снижению комплаенс-рисков Минимущества могут быть указаны дополнительные сведения:

а) необходимые ресурсы;

б) календарный план (для многоэтапного мероприятия);

в) показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы;

г) требования к обмену информацией и мониторингу;

д) прочие.

5.4. План мероприятий (дорожная карта) по снижению комплаенс-рисков Минимущества утверждается Министром в срок не позднее 1 апреля года, на который планируются мероприятия. Утверждение плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества обеспечивает правовое управление.

5.5. Организационно-контрольное управление на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества.

5.6. Информация об исполнении плана мероприятий (дорожной карты) по снижению комплаенс-рисков Минимущества подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

6.1. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

6.2. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками.

6.3. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются правовым управлением во взаимодействии со структурными подразделениями Минимущества и утверждаются Министром на отчетный год ежегодно в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

6.4. Отдел государственной службы и кадров ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

6.5. Система управления комплаенс-рисками оценивается в соответствии с Методикой расчета ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса, утвержденной приказом Минимущества от 30.03.2020 N 74-П.

VII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

7.1. Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется правовым управлением на подпись Министру, а подписанный Министром проект доклада представляется на утверждение Коллегиальному органу ежегодно в следующем порядке:

а) проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется правовым управлением на подпись Министру не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным;

б) организационно-контрольное управление обеспечивает представление подписанного Министром доклада в Коллегиальный орган в течение недели с момента его подписания.

7.2. Коллегиальный орган рассматривает и утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным.

7.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

а) информацию о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

б) информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

в) информацию о достижении ключевых показателей эффективности, антимонопольного комплаенса.

7.4. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Минимущества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение месяца с момента его утверждения.

7.5. В случае отсутствия в Минимущества Коллегиального органа доклад об антимонопольном комплаенсе считается утвержденным со дня его подписания Министром и размещается на официальном сайте Минимущества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение 5 рабочих дней с даты его подписания.

VIII. Ознакомление сотрудников Минимущества с антимонопольным комплаенсом. Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

8.1. При поступлении на государственную гражданскую службу Минимущества отдел государственной службы и кадров обеспечивает ознакомление сотрудника с Положением.

8.2. Отдел государственной службы и кадров Минимущества осуществляет организацию обучения сотрудников Минимущества требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

8.3. Повышение квалификации сотрудников в части изучения требований антимонопольного законодательства рекомендуется осуществлять по предложению руководителя соответствующего структурного подразделения.

8.4. Информация о проведении ознакомления сотрудников Минимущества с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий включается в Доклад об антимонопольном комплаенсе.

IX. Ответственность

9.1. Правовое управление, управление развития контрактной системы, отдел государственной службы и кадров, организационно-контрольное управление несут ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса Минимущества в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.2. Сотрудники Минимущества несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов Минимущества, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.

9.3. При выявлении ненадлежащего исполнения требований антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения к нарушителю применяются соответствующие дисциплинарные взыскания, предусмотренные законодательством Российской Федерации.