Приложение 2. План мероприятий "дорожная карта" по снижению комплаенс-рисков Министерства имущества Челябинской области на 2023 год

Приложение 2

Утвержден
приказом
Министерства имущества
Челябинской области
от 30.03.2023 г. N 41-П

План мероприятий
"дорожная карта" по снижению комплаенс-рисков Министерства имущества Челябинской области на 2023 год

	Комплаенс-риск	Общие меры по минимизации и устранению риска	Методы предотвращения	Ответственный исполнитель	Периодичность выполнения мероприятий
1.	Установление не предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к товарам или к хозяйствующим субъектам	1) усиление контроля за подготовкой извещения, документации (при наличии) на стадии согласования; 2) правовая экспертиза извещения, документации (при наличии); 3) повышение квалификации должностных лиц, ответственных за осуществление государственных закупок	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
2.	Включение в состав лотов товаров, работ, услуг, технологически и функционально не связанных с товарами, работами, услугами, поставки, выполнение, оказание которых являются предметом конкурентной процедуры
3.	Установление требований о взимании с участников конкурентных процедур платежей, не предусмотренных действующим законодательством	1) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; 2) правовая экспертиза принимаемых НПА, проектов извещения, документации (при наличии), контракта	Выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента, инструкции)	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
4.	Неуказание полных и достоверных сведений относительно характеристик имущества, являющегося предметом конкурентной процедуры	1) усиление контроля за подготовкой извещения, документации (при наличии) на стадии согласования	Мониторинг состояния имущества, реализуемого посредством конкурентных процедур	- Руководитель ответственного структурного подразделения	На постоянной основе
5.	Включение в извещение о проведении конкурентной процедуры, документацию (при наличии) информации о способе определения цены предмета конкурентной процедуры, не соответствующем действующему законодательству	1) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; 2) правовая экспертиза принимаемых НПА, проектов извещения, документации (при наличии), контракта	Выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента, инструкции)	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
6.	Неустановление в извещении, документации (при наличии), проекте контракта существенных условий заключаемого контракта в нарушение требований антимонопольного законодательства	1) усиление контроля за подготовкой извещения, документации (при наличии) на стадии согласования	Мониторинг действующего законодательства и практики его применения	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
7.	Предоставление хозяйствующему субъекту доступа к информации в приоритетном порядке	1) повышение квалификации специалистов	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента, инструкции)	- Руководитель ответственного структурного подразделения.	На постоянной основе
8.	Доступ к участию в конкурентной процедуре при наличии нарушений в подаваемой заявке	1) усиление контроля за подготовкой извещения, документации (при наличии) на стадии согласования; 2) правовая экспертиза извещения, документации (при наличии; 3) повышение квалификации должностных лиц, ответственных за осуществление государственных закупок	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
9.	Нарушение порядка определения формы проведения обязательных в соответствии с законодательством Российской Федерации конкурентных процедур	1) совершенствование системы внутреннего контроля; 2) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 3) повышение квалификации специалистов	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента)	- Руководитель ответственного структурного подразделения	На постоянной основе
10.	Препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами	1) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; 2) повышение квалификации специалистов; 3) правовая экспертиза принимаемых решений	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента, инструкции)	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
11.	Ограничение доступа на товарный рынок, выхода из товарного рынка или устранение с него хозяйствующих субъектов	1) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; 2) совершенствование системы внутреннего контроля	Выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента, инструкции)	- Руководитель ответственного структурного подразделения	На постоянной основе
12.	Создание преимущественных условий хозяйствующим субъектам	1) совершенствование системы внутреннего контроля; 2) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 3) повышение квалификации специалистов	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента)	- Руководитель ответственного структурного подразделения	На постоянной основе
13.	Заключение антиконкурентных соглашений	1) совершенствование системы внутреннего контроля; 2) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 3) повышение квалификации специалистов; 4) правовая экспертиза проектов соглашений	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента)	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
14.	Предоставление государственной преференции в нарушение установленных законом требований	1) совершенствование системы внутреннего контроля; 2) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 3) повышение квалификации специалистов; 4) правовая экспертиза акта о предоставлении преференции	1) анализ практики Министерства (ранее принятых решений, проведенных процедур); 2) выработка механизмов обеспечения единой практики принятия решений (например, разработка регламента)	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
15.	Создание дискриминационных условий при нарушении порядка предоставления имущества (заключение дополнительного соглашения к договору, заключенному на торгах)	1) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 2) повышение квалификации специалистов; 3) правовая экспертиза дополнительных соглашений	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе
16.	Создание дискриминационных условий при нарушении порядка предоставления земельного участка	4) мониторинг практики применения антимонопольного законодательства; 5) повышение квалификации специалистов; 1) правовая экспертиза дополнительных соглашений	Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства	- Руководитель ответственного структурного подразделения; - Правовое управление	На постоянной основе