Приложение N 1. Требования к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения (заменяющего электронного сообщения) о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного электронного сообщения, форматно-логическому контролю

Приложение N 1

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 16 мая 2023 г. N 117

Требования к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения (заменяющего электронного сообщения) о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного электронного сообщения, форматно-логическому контролю

1. Электронное сообщение о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее соответственно - электронное сообщение, иностранная организация), формируется кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями) (далее также - организация) из перечня, определенного на основании пункта 4 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. N 461 (далее - Правила), с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов, соответствующих формату на языке разметки "EXtensible Markup Language" (далее - XML). Спецификация XML опубликована в рекомендациях консорциума "W3C": "Extensible Markup Language (XML) 1.1 (Second Edition). W3C Recommendation 16 August 2006" и "Extensible Markup Language (XML) 1.0 (Fifth Edition). W3C Recommendation 26 November 2008".

2. Размер файла электронного сообщения не должен превышать 5 Мб.

3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной части и информационной части.

4. Наименование электронного сообщения, формируемого кредитной организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением), должно состоять из приведенных в таблице 1 элементов, а формируемого некредитной финансовой организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением) - из элементов, приведенных в таблице 2.

Таблица 1

Состав наименования электронного сообщения, формируемого кредитной организацией, филиалом (иным обособленным подразделением) кредитной организации

N п/п	Элемент наименования электронного сообщения
1	Идентификатор электронного сообщения
2	Код типа электронного сообщения
3	Банковский идентификационный код кредитной организации, филиала (иного обособленного подразделения) кредитной организации
4	Дата направления электронного сообщения
5	Порядковый номер электронного сообщения

Таблица 2

Состав наименования электронного сообщения, формируемого некредитной финансовой организацией, филиалом (иным обособленным подразделением) некредитной финансовой организации

N п/п	Элемент наименования электронного сообщения
1	Идентификатор электронного сообщения
2	Код типа электронного сообщения
3	Идентификационный номер налогоплательщика некредитной финансовой организации
4	Код причины постановки на учет некредитной финансовой организации, филиала (иного обособленного подразделения) некредитной финансовой организации
5	Дата направления электронного сообщения
6	Порядковый номер электронного сообщения

5. Служебная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, состав которых приведен в таблице 3.

Таблица 3

Состав служебной части электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя
1	Версия формата
2	Версия передающей программы
3	Тип информации
4	Дата формирования электронного сообщения
5	Наименование должности уполномоченного лица организации
6	Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации
7	Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации
8	Адрес электронной почты организации

6. Информационная часть электронного сообщения содержит сведения о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная организация.

7. При формировании электронного сообщения сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений), который является уникальным.

8. Информационная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, состав которых приведен в таблице 4.

Таблица 4

Состав информационной части электронного сообщения

N п/п	Наименование показателя
1	Идентификатор сведений
2	Признак направления информации
3	Вид представляемых сведений
4	Сведения о кредитной организации, некредитной финансовой организации либо их филиале (ином обособленном подразделении), направившей (направившем) электронное сообщение
5	Сведения о финансовых организациях, через которые осуществлялся перевод (от источника средства до конечного получателя), включая корреспондентов
6	Сведения об иностранной организации, включая данные о стране регистрации организации
7	Сведения об операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, в отношении которой принято решение об отказе от ее проведения, включая: сумму, валюту платежа, дату проведения, назначение платежа
8	Сведения о контрагенте (клиенте организации) по операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная организация, включая для физического лица фамилию, имя, отчество (при наличии), страну, дату рождения, документ, удостоверяющий личность, идентификационный номер налогоплательщика; для юридического лица - наименование, страну, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер
9	Дополнительная информация

9. В отношении электронного сообщения, поступившего в Росфинмониторинг, осуществляется автоматизированный форматно-логический контроль с использованием единой информационной системы Росфинмониторинга ¹.

------------------------------

¹Подпункт 18 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808.

------------------------------

10. Форматно-логический контроль включает проверку размера, элементов наименования, показателей служебной и информационной частей электронного сообщения, указанных в пунктах 2, 4, 5 и 8 настоящих Требований.

11. Квитанция о приеме электронного сообщения (далее - квитанция о приеме) и уведомление об отказе в приеме электронного сообщения (далее - уведомление об отказе), размещаемые в личном кабинете ² организации, формируются Росфинмониторингом с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов, соответствующих формату на языке разметки XML.

------------------------------

²Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

------------------------------

12. Наименование файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) состоит из идентификатора квитанции о приеме (уведомления об отказе) и указанных в пункте 4 настоящих Требований элементов наименования электронного сообщения, по результатам проверки которого сформирован вышеуказанный файл.

13. Размер файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) не должен превышать 5 Мб.

14. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме и уведомление об отказе, приведен в таблицах 5 и 6 соответственно.

Таблица 5

Состав сведений квитанции о приеме

N п/п	Наименование показателя
1	Сведения об организации, направившей электронное сообщение
2	Сведения об электронном сообщении
3	Результат проверки электронного сообщения
4	Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме

Таблица 6

Состав сведений уведомления об отказе

N п/п	Наименование показателя
1	Сведения об организации, направившей электронное сообщение
2	Сведения об электронном сообщении
3	Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения
4	Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе

15. К формату, структуре, наименованию и размеру заменяющего электронного сообщения ¹ предъявляются требования, установленные для электронного сообщения.

------------------------------

¹Пункт 14 Правил.

------------------------------