Глава 6. Порядок осуществления контроля за соблюдением правил платформы цифрового рубля

Глава 6. Порядок осуществления контроля за соблюдением правил платформы цифрового рубля

6.1. Банк России на основании части 1 статьи 30 ⁷ Федерального закона N 161-ФЗ осуществляет контроль за соблюдением правил платформы участниками платформы в части:

требований к участникам платформы, предусмотренных главой 2 настоящего Положения;

порядка открытия и закрытия счетов цифрового рубля участников платформы;

порядка предоставления доступа к платформе цифрового рубля участникам платформы и требований к участникам платформы по обеспечению доступа к платформе цифрового рубля пользователям платформы;

порядка совершения операций с цифровыми рублями при приеме к исполнению и исполнении распоряжений пользователей платформы.

6.2. Контроль за соблюдением правил платформы осуществляется Банком России в виде:

текущего контроля, проводимого при совершении операций с цифровыми рублями по счетам цифрового рубля участников платформы, пользователей платформы в рамках платформы цифрового рубля в форме оперативной проверки информации;

последующего контроля, проводимого после совершения операций с цифровыми рублями по счетам цифрового рубля участников платформы, пользователей платформы в рамках платформы цифрового рубля в форме дистанционных проверок деятельности участников платформы на основе анализа документов.

6.3. Текущий контроль проводится при поступлении в Банк России в течение периода функционирования платформы цифрового рубля информации, касающейся соблюдения правил платформы, в том числе с использованием автоматизированных систем, обеспечивающих функционирование платформы цифрового рубля.

6.4. Последующий контроль проводится при выявлении Банком России признаков нарушения правил платформы и (или) при поступлении в Банк России обращения, касающегося соблюдения правил платформы.

6.5. Последующий контроль проводится за период, не превышающий двадцати четырех календарных месяцев до дня начала проведения дистанционной проверки деятельности участника платформы.

6.6. В ходе проведения последующего контроля Банк России направляет участникам платформы обязательные для исполнения:

запрос о предоставлении информации с указанием срока ее предоставления - при недостаточности информации или необходимости уточнения имеющейся у Банка России, а также полученной Банком России от участника платформы информации о деятельности участника платформы;

уведомление о выявленном случае нарушения правил платформы, содержащее требование о его устранении в определенный в уведомлении срок, или о необходимости принятия мер по недопущению подобных нарушений правил платформы в дальнейшем - при выявлении Банком России случая нарушения правил платформы.

Уведомление о выявленном случае нарушения правил платформы направляется участнику платформы не позднее тридцати календарных дней со дня выявления Банком России нарушения правил платформы.

6.7. Сроки представления ответов на указанные в пункте 6.6 настоящего Положения запросы или уведомления устанавливаются Банком России в данных документах и должны составлять не менее пяти рабочих дней после дня получения запроса или уведомления.

Участник платформы вправе обратиться в Банк России с просьбой изменить срок, указанный в запросе или уведомлении, путем направления в Банк России в срок, указанный в запросе или уведомлении, мотивированного обращения о переносе срока. При отказе в удовлетворении мотивированного обращения о переносе срока Банк России направляет участнику платформы письмо с отказом в переносе срока ответа на запрос или уведомление. Общий срок переноса даты представления ответа на указанные в пункте 6.6 настоящего Положения запрос или уведомление не может быть более одиннадцати рабочих дней после дня истечения первоначального срока, указанного в запросе или уведомлении.

Участник платформы в срок, указанный в запросе, уведомлении или в удовлетворенном Банком России мотивированном обращении о переносе срока, направляет в Банк России запрашиваемую информацию о деятельности участника платформы, документы, подтверждающие устранение выявленного случая нарушения правил платформы, или о предпринятых участником платформы мерах по недопущению подобных нарушений правил платформы в дальнейшем.

Банк России по результатам рассмотрения ответа на уведомление направляет участнику платформы уведомление об устранении выявленного случая нарушения правил платформы или о принятии к сведению информации о предпринятых участником платформы мерах по недопущению подобных нарушений правил платформы в дальнейшем или рассматривает вопрос о применении к участнику платформы мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона N 86-ФЗ, в случаях, указанных в пункте 6.9 настоящего Положения.

6.8. Запрос о предоставлении информации, уведомление о выявленном случае нарушения правил платформы, письмо с отказом в переносе срока ответа на запрос или уведомление, уведомление об устранении выявленного случая нарушения правил платформы или о принятии к сведению информации о предпринятых участником платформы мерах по недопущению подобных нарушений правил платформы в дальнейшем направляются Банком России участнику платформы с использованием личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия, а при невозможности его использования - по почте заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Участник платформы считается получившим указанные в абзаце первом настоящего пункта запрос, письмо или уведомление со дня получения им запроса или уведомления с использованием личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия или вручения данного запроса, письма или уведомления участнику платформы организацией почтовой связи.

6.9. Банк России рассматривает вопрос о применении к участнику платформы мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона N 86-ФЗ в следующих случаях:

при непредоставлении участником платформы информации по запросу, направленному Банком России повторно, или при нарушении сроков предоставления информации, указанных в запросе Банка России;

при неисполнении требования об устранении выявленного нарушения правил платформы, содержащегося в уведомлении о выявленном случае нарушения правил платформы, или при непредоставлении информации о предпринятых участником платформы мерах по недопущению подобных нарушений правил платформы в дальнейшем в срок, определенный в уведомлении, указанном в пункте 6.6 настоящего Положения.