Информация Банка России от 21 августа 2023 г.
Изменения в Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Правила).
1. По тексту Правил слова "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения" заменить словами "Перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН" в соответствующем падеже.
Учитывая, что в статье 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ 1 была изменена нумерации пунктов 2, по тексту Порядка внесены соответствующие корректировки (изменены ссылки на пункты статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ).
2. В таблице 1.1 строку 4 изложить в следующей редакции:
|
Обозначения
|
Пояснения
|
|
...
|
...
|
|
Признак обязательности показателя
|
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть;
- О(У), П(У) - смешанный признак обязательности показателя - значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) представляет в уполномоченный орган сведения:
- об участнике операции, не являющемся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации);
- об участнике операции, являющемся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации), в отношении которого проведена упрощенная идентификация либо идентификация не проводилась в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;
- о бенефициарном владельце клиента этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации), в отношении которого в результате принятых обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер идентификационные сведения установлены не в полном объеме.
В ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками.
|
3. В таблице 3.3 "Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц" строку 12 изложить в следующей редакции:
|
N
п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
...
|
...
|
...
|
...
|
...
|
...
|
...
|
|
12
|
Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
СумДенежСредств
|
ДЧ(20.2)
|
У
|
Е
|
Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
|
3. Приложение 2 Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки) дополнить строками 83 и 84:
|
Код вида документа
|
Вид документа
|
Тип документа
|
|
...
|
...
|
...
|
|
83 3
|
Страховой акт (акт о страховом случае)
|
Документ основание
|
|
84
|
Заявление на страховую выплату/страховое возмещение
|
Документ основание
|
4. Приложение 3 Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган:
- дополнить группу кодов операций 50 строками 5017 и 5018,
- дополнить группой кодов операций 61, приведенной ниже;
- изложить в редакции, приведенной ниже, группу кодов операций 71:
|
Код группы операции
|
Код операции
|
Наименование кода операции
|
|
50
|
|
Иные операции с движимым имуществом
|
|
...
|
...
|
...
|
|
|
5017
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по поручению клиента - иностранного гражданина, идентификация которого проведена в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (применяется с 21 июля 2023 года в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2023 N 308-ФЗ 4, но не ранее даты вступления в силу нормативного правового акта Правительства Российской Федерации, которым утверждается перечень государств (территорий), в которых зарегистрированы иностранные финансовые организации, которым кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать проведение идентификации и (или) обновление информации) 5
|
|
|
5018
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по поручению клиента - иностранного юридического лица, идентификация которого проведена в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (применяется с 21 июля 2023 года в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2023 N 308-ФЗ, но не ранее даты вступления в силу нормативного правового акта Правительства Российской Федерации, которым утверждается перечень государств (территорий), в которых зарегистрированы иностранные финансовые организации, которым кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать проведение идентификации и (или) обновление информации)
|
|
...
|
...
|
...
|
|
61
|
|
Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.9 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.
|
|
|
6101
|
Операция по списанию денежных средств со счета юридического лица или индивидуального предпринимателя, открытого на основании договора банковского счета, при условии, что данное юридическое лицо или индивидуальный предприниматель в течение года, предшествующего названной операции по списанию, получали денежные средства со счета в подразделении Центрального Банка Российской Федерации на балансовом счете N 40102 "Единый казначейский счет", а денежные средства по указанной операции переводятся в пользу получателя, отнесенного к группе высокой или средней степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (приказ Росфинмониторинга от 13.03.2023 N 52 6, срок вступления в силу 29.08.2023, действует в течение 730 дней со дня вступлении в силу (пункт 3 указанного приказа))
|
|
...
|
...
|
...
|
|
71
|
|
Операции, связанные с финансированием терроризма и с финансированием распространения оружия массового уничтожения
|
|
|
7101
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН 7 (за исключением операции, соответствующей коду 7103)
|
|
|
7102
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН 7, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН.
|
|
|
7103
|
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН 7, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 4 пунктом (пунктом 7 до 01.12.2022) статьи 7 5 Федерального закона N 115-ФЗ
|
------------------------------
1Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2 В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 N 219 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 01.12.2022).
3 Коды вида документа 83 и 84 введены, начиная с 22.08.2023 г.
4Федеральный закон от 10.07.2023 N 308-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
5 В соответствии с пунктом 1.5-12 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
6Приказ Росфинмониторинга от 13.03.2023 N 52? Федеральный закон от 10.07.2023 N 308-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
"Об определении подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами".
7 В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 N 219 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 01.12.2022). До 01.12.2022 перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
