Информационное письмо Банка России от 6 сентября 2023 г. N ИН-02-14/53 "О представлении кредитными организациями в Банк России сведений о своих акционерах (участниках) и иных лицах"

В связи с возникающими вопросами в отношении применения Указания Банка России N 5986-У¹ и Указания Банка России N 6406-У² Банк России разъясняет следующее.

1. С 1 октября 2023 года вступает в силу подпункт 1.1.4 пункта 1 Указания Банка России N 5986-У, которым вводится в действие форма отчетности 0409053 ³.

С 1 января 2024 года вступает в силу Указание Банка России N 6406-У, которым вводится в действие форма отчетности 0409053 ⁴, которая будет объединять как сведения, предусмотренные формой отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России N 5986-У), так и сведения, содержащиеся в формах отчетности 0409051 ⁵ и 0409052 ⁶. При этом формы отчетности 0409051 и 0409052 с 01.01.2024 утратят силу. Форма отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России N 5986-У) будет действовать не более трех месяцев.

В связи с изложенным, в целях снижения административной нагрузки на кредитные организации Банк России полагает возможным воздержаться от применения мер за непредставление кредитными организациями в Банк России сведений по форме отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России N 5986-У) в период с 1 октября по 31 декабря 2023 года при условии направления кредитной организацией в течение указанного периода сведений об акционерах (участниках) в соответствии с Инструкцией Банка России N 135-И⁷ (приложение 3)⁸.

2. Начиная с 1 января 2024 года сведения об акционерах (участниках) и иных лицах кредитных организаций направляются в Банк России в порядке и сроки, предусмотренные формой отчетности 0409053 в редакции Указания Банка России N 6406-У.

В целях избежания дублирования направляемой в Банк России информации Банк России полагает возможным начиная с 1 января 2024 года воздержаться от применения мер за непредставление кредитными организациями сведений об акционерах (участниках) в соответствии с Инструкцией Банка России N 135-И (приложение 3)⁸.

3. Настоящее информационное письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Первый заместитель
Председателя Банка России

В.В. Чистюхин

------------------------------

¹Указание Банка России от 08.11.2021 N 5986-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации".

²Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)".

³ "Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц".

⁴ "Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации".

⁵ "Список аффилированных лиц".

⁶ "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация".

⁷Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (с изменениями).

⁸ Форма 7504 к программному комплексу подготовки отчетности "Сведения об участниках/учредителях КО".

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

С 1 октября 2023 г. для банков будет действовать форма сведений об акционерах (участниках), номинальных держателях акций, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников), а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц (ф. 0409053). Она предусмотрена указанием N 5986-У и будет действовать не более 3 месяцев.

С 1 января 2024 г. будет действовать указание N 6406-У, вводящее форму 0409053, которая будет объединять как сведения, предусмотренные формой 0409053 (в редакции указания N 5986-У), так и сведения, содержащиеся в формах 0409051 и 0409052. При этом последние утратят силу.

Банк России не будет наказывать за непредставление кредитными организациями сведений по форме 0409053 (в редакции указания N 5986-У) в период с 1 октября по 31 декабря 2023 г. при условии направления кредитной организацией в течение указанного периода сведений об акционерах (участниках) в соответствии с ранее утвержденным порядком.

С 1 января 2024 г. сведения об акционерах (участниках) и иных лицах кредитных организаций направляются в порядке и сроки, предусмотренные формой 0409053, вводимой с указанной даты.

Во избежание дублирования направляемой информации Банк России полагает возможным начиная с 1 января 2024 г. воздержаться от применения мер за непредставление кредитными организациями сведений в соответствии с ранее утвержденным порядком.