Статья 38. Общие расследования

Статья 38
Общие расследования

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом Ведущий контролер при содействии совместной инспекционной группы, указанной в Статье 40(1) настоящего Регламента, может, при необходимости, проводить расследования в отношении стратегических сторонних поставщиков услуг ICT.

2. Ведущий контролер имеет право:

(a) проверять записи, данные, процедуры и любые другие материалы, значимые для выполнения его задач, независимо от носителя, на котором они хранятся;

(b) снимать или получать заверенные копии или выписки из таких записей, данных, задокументированных процедур и прочих материалов;

(c) вызывать представителей стратегического стороннего поставщика услуг ICT для предоставления устных или письменных пояснений в связи с фактами или документами, относящимися к предмету и цели расследования, а также записывать ответы;

(d) опрашивать прочих физических или юридических лиц, которые дают согласие на участие в таком опросе, в целях сбора информации, относящейся к предмету расследования;

(e) запрашивать записи, касающиеся телефонного трафика и трафика данных.

3. Должностные лица и другие лица, уполномоченные Ведущим контролером для проведения расследования, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, осуществляют свои полномочия при предъявлении письменного разрешения с указанием предмета и цели расследования.

В таком разрешении также должны быть указаны периодические штрафные платежи, предусмотренные в Статье 35(6) настоящего Регламента, на случай если необходимые документы, данные, документированные инструкции или прочие материалы или ответы на вопросы, заданные представителям стороннего поставщика услуг ICT, не предоставлены или предоставлены в неполном объеме.

4. Представители стратегических сторонних поставщиков услуг ICT обязаны участвовать в расследованиях на основании решения Ведущего контролера. В решении должны быть указаны предмет и цель расследования, периодические штрафные платежи, предусмотренные в Статье 35(6) настоящего Регламента, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентами (ЕС) 1093/2010, (ЕС) 1094/2010 и (ЕС) 1095/2010, а также право на пересмотр решения Судом ЕС.

5. Заблаговременно до начала расследования Ведущий контролер информирует компетентные органы финансовых организаций, пользующихся услугами ICT такого стратегического стороннего поставщика услуг ICT, о планируемом расследовании и о личности уполномоченных лиц.

Ведущий контролер должен передать JON всю информацию, направленную в соответствии с первым подпараграфом.