Приложение N 3. Правила осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных, установленным Федеральным законом "О персональных данных", принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и правовыми актами Министерства транспорта и дорожного хозяйства Омской области

Приложение N 3
к приказу
Министерства транспорта
и дорожного хозяйства
Омской области
от 8 сентября 2023 г. N 76-п

Правила
осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных, установленным Федеральным законом "О персональных данных", принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и правовыми актами Министерства транспорта и дорожного хозяйства Омской области

1. Настоящими правилами осуществления внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных, установленным Федеральным законом "О персональных данных", принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и правовыми актами Министерства транспорта и дорожного хозяйства Омской области (далее соответственно - Правила, внутренний контроль, Федеральный закон, Министерство) определяются процедуры, направленные на выявление и предотвращение нарушений законодательства Российской Федерации в сфере персональных данных, основания, порядок, формы и методы проведения внутреннего контроля.

В настоящих правилах используются основные понятия, определенные Федеральным законом.

2. В целях осуществления внутреннего контроля в Министерстве организуется проведение периодических проверок условий обработки персональных данных.

3. Проверки проводятся на основании ежегодного плана внутреннего контроля или на основании поступившего письменного заявления субъекта персональных данных о нарушениях правил обработки персональных данных (далее - внеплановая проверка).

4. План внутреннего контроля разрабатывается ответственным за организацию обработки персональных данных в Министерстве и утверждается Министром транспорта и дорожного хозяйства Омской области ежегодно, не позднее 1 февраля текущего года. Планом внутреннего контроля устанавливаются темы проверки, период проверки, исполнители.

5. Проверки проводятся ответственным за организацию обработки персональных данных в Министерстве либо комиссией по проведению мероприятий, связанных с защитой информации конфиденциального характера, не составляющей государственную тайну, в Министерстве, утвержденной Министерством (далее соответственно - проверяющие, Комиссия).

6. В проведении проверки не может участвовать должностное лицо Министерства, прямо или косвенно заинтересованное в ее результатах.

7. Проверка должна быть завершена не позднее чем через тридцать календарных дней со дня принятия решения о ее проведении.

8. Проведение внеплановой проверки организуется в течение пяти рабочих дней с момента поступления соответствующего заявления. Для проведения внеплановой проверки по поручению Министра транспорта и дорожного хозяйства Омской области возможно привлечение специалистов других структурных подразделений Министерства.

По результатам проверки проводится заседание Комиссии. Решения, принятые на заседании Комиссии, оформляются протоколом.

По существу, поставленных в заявлении вопросов в течение пяти рабочих дней со дня окончания проверки дается письменный ответ заявителю.

9. При проведении проверок должны быть полностью, объективно и всесторонне установлены:

- порядок и условия применения организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке, необходимых для выполнения требований к защите персональных данных, исполнение которых обеспечивает установленные уровни защищенности персональных данных;

- порядок и условия применения средств защиты информации;

- эффективность принимаемых мер по обеспечению безопасности персональных данных;

- состояние учета машинных носителей персональных данных;

- соблюдение правил доступа к персональным данным;

- наличие (отсутствие) фактов несанкционированного доступа к персональным данным и принятие необходимых мер;

- осуществление мероприятий по обеспечению целостности персональных данных.

10. При проведении проверки условий обработки персональных данных проверяющие имеют право:

- запрашивать информацию, необходимую для реализации полномочий;

- требовать от должностных лиц Министерства, непосредственно осуществляющих обработку персональных данных, уточнения, блокирования или уничтожения недостоверных или полученных незаконным путем персональных данных;

- принимать меры по приостановлению или прекращению обработки персональных данных, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации;

- вносить предложения по совершенствованию правового, технического и организационного регулирования обеспечения безопасности персональных данных при их обработке, а также предложения по привлечению к дисциплинарной ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации в отношении обработки персональных данных.

11. Проверяющие должны обеспечивать конфиденциальность персональных данных, ставших им известными в ходе проведения проверки.

12. Результаты каждой проверки фиксируются в журнале проведения внутреннего контроля соответствия обработки персональных данных требованиям к защите персональных данных, установленным Федеральным законом, принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и локальными актами.

13. В случае выявления нарушений по результатам проверки определяются мероприятия и сроки по устранению данных нарушений.

14. По итогам года ответственный за организацию обработки персональных данных в Министерстве готовит отчет по результатам проведения внутреннего контроля (далее - отчет) не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным годом.

15. Отчет должен содержать перечень мероприятий по внутреннему контролю, осуществленных в процессе проведения внутреннего контроля, описание полученных результатов, включая перечень выявленных нарушений, предложения по устранению причин выявленных нарушений и (или) оптимизации системы защиты персональных данных в Министерстве.

16. Отчет представляется Министру транспорта и дорожного хозяйства Омской области ответственным за организацию обработки персональных данных в Министерстве.