Решение Совета директоров Банка России от 15 сентября 2023 г.
"Об установлении порядка и сроков предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 года N 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам", и требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность"
Совет директоров Банка России 15 сентября 2023 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 г. N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", пунктом 13 Указа Президента Российской Федерации от 9 сентября 2023 г. N 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам" (далее - Указ) установить порядок и сроки предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, и следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.
2. Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет российским депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо номинальных держателей (субсчетах депо номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее - НИФИ), открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат (далее - Дата фиксации выплат), учитывались иностранные ценные бумаги, еврооблигации Российской Федерации (далее - ценные бумаги), НИФИ, запрос о предоставлении информации в разрезе очередей, предусмотренных подпунктом "в" пункта 12 Указа, о количестве ценных бумаг (НИФИ), по которым обязательства центрального депозитария по передаче выплат возникли и не были исполнены и (или) прекращены в связи с непроведением иностранными организациями операций с денежными средствами в рублях и иностранной валюте по счетам, открытым центральному депозитарию в таких организациях, в период с 1 февраля 2022 г. до дня вступления Указа, содержащий следующие сведения:
2.1. вид, категория (тип), ISIN ценных бумаг (НИФИ) и иные сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги (НИФИ);
2.2. сведения, позволяющие идентифицировать эмитента (лицо, обязанное по ценным бумагам) или лицо, обязанное по НИФИ;
2.3. сведения, позволяющие идентифицировать операции, связанные с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ) (включая уникальный идентификационный номер операции, связанной с осуществлением выплат по ценным бумагам (НИФИ), присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами);
2.4. информация о Дате фиксации выплат, по состоянию на которую должна быть предоставлена информация;
2.5. перечень информации и документов, которые должны быть предоставлены для исполнения центральным депозитарием обязанностей по уплате налогов.
3. Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа, не позднее трех рабочих дней со дня опубликования настоящего решения направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запрос о предоставлении информации в разрезе очередей, предусмотренных подпунктом "в" пункта 12 Указа, о лицах, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам (НИФИ), количестве принадлежавших им ценных бумаг (НИФИ) (ценных бумаг (НИФИ), по которым указанные лица осуществляли права) на Дату фиксации выплат, информации о реквизитах банковских счетов в рублях указанных лиц, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего решения, а также указание на срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать пятнадцать рабочих дней с даты направления запроса центральным депозитарием.
4. Предусмотренные пунктами 2 и 3 настоящего решения запросы центрального депозитария направляются в электронной форме с использованием системы электронного документооборота центрального депозитария (далее - ЭДО), в случае невозможности направления таких запросов иностранным депозитариям посредством ЭДО - по предусмотренному депозитарным договором электронному каналу взаимодействия, а в случае невозможности направления таких запросов иностранному депозитарию указанным способом - по последнему известному адресу иностранного депозитария (в том числе по адресу электронной почты).
5. Российский депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 2 настоящего решения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария, направленного в соответствии с настоящим пунктом, направляет российским депозитариям (номинальным держателям, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо номинального держателя (субсчетах депо номинальных держателей, счетах, предназначенных для учета НИФИ, открытых им в интересах иных лиц) по состоянию на Дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги (НИФИ), запрос, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 2.1 - 2.5 пункта 2 настоящего решения, а также указание на срок предостав
