Приложение. Регламент осуществления Департаментом образования и науки города Москвы ведомственного контроля за соблюдением требований Федерального закона от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц"

Приложение
к приказу Департамента образования
и науки города Москвы
от 29.09.2022 N 802

Регламент
осуществления Департаментом образования и науки города Москвы ведомственного контроля за соблюдением требований Федерального закона от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц"

С изменениями и дополнениями от:

31 марта, 2 октября 2023 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с Федеральным законом от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц" (далее - Закон о закупках), постановлением Правительства Москвы от 5 июля 2013 г. N 441-ПП "Об утверждении перечня дополнительных требований к положению о закупках товаров (работ, услуг) государственных унитарных предприятий города Москвы и хозяйственных обществ, в уставном капитале которых доля города Москвы в совокупности превышает 50 процентов, государственных автономных и бюджетных учреждений города Москвы", приказом Главного контрольного управления города Москвы от 19 мая 2022 г. N 27 "Об утверждении Порядка осуществления ведомственного контроля".

1.2. Регламент устанавливает порядок осуществления Департаментом образования и науки города Москвы (далее - Департамент) ведомственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правовых актов города Москвы о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц (далее - ведомственный контроль), в отношении которых Департамент осуществляет функции и полномочия учредителя (далее - Орган ведомственного контроля).

1.3. Ведомственный контроль осуществляется в отношении государственных автономных и бюджетных учреждений, подведомственных Органу ведомственного контроля (далее - подведомственные заказчики), осуществляющих закупки товаров, работ, услуг в соответствии с требованиями Закона о закупках.

1.4. Предметом ведомственного контроля является соблюдение подведомственными заказчиками, закупочными комиссиями подведомственных заказчиков, уполномоченными должностными лицами подведомственных заказчиков Закона о закупках и других нормативных правовых актов, регулирующих закупки отдельными видами юридических лиц, а также оценка целесообразности, обоснованности, своевременности, эффективности и результативности осуществления закупок, в том числе планирования закупок и исполнения договоров.

1.5. Ведомственный контроль осуществляется Органом ведомственного контроля. Осуществление контрольных мероприятий по ведомственному контролю за осуществлением закупочной деятельности отдельными видами юридических лиц, подведомственных Органу ведомственного контроля, проводится работниками Государственного казенного учреждения города Москвы Службы финансового контроля Департамента образования и науки города Москвы (далее - Служба ведомственного контроля).

1.6. Служба ведомственного контроля осуществляет ведомственный контроль посредством проведения контрольных мероприятий в форме плановых и внеплановых проверок.

Также в рамках ведомственного контроля Службой ведомственного контроля в отношении подведомственных заказчиков проводятся иные контрольные мероприятия, направленные на предотвращение нарушений в сфере законодательства о закупках отдельными видами юридических лиц (мониторинг, профилактические мероприятия, анализ и оценка эффективности деятельности при осуществлении закупок и другие).

1.7. Подведомственные заказчики обязаны представлять в Службу ведомственного контроля по ее требованию документы, объяснения в письменной форме, информацию о закупках, а также давать объяснения в устной форме.

1.8. По результатам проведения контрольных мероприятий Орган ведомственного контроля вправе выдавать обязательное для исполнения требование об устранении выявленных нарушений и замечаний.

2. Общие требования к организации и проведению контрольных мероприятий Службой ведомственного контроля

2.1. Проведение контрольных мероприятий осуществляется Службой ведомственного контроля путем проведения плановых и внеплановых проверок.

2.2. Плановые и внеплановые проверки проводятся Службой ведомственного контроля в форме выездных и камеральных проверок.

2.3. Выездная проверка проводится по месту нахождения подведомственного заказчика.

В ходе выездных проверок проводятся контрольные действия по документальному и фактическому изучению деятельности подведомственного заказчика. Контрольные действия по документальному изучению проводятся по документам о планировании и осуществлении закупок, финансовым, бухгалтерским, отчетным документам, касающимся исполнения договоров и использования поставленных товаров, результатов выполненных работ и оказанных услуг, иным документам подведомственного заказчика, а также путем анализа и оценки полученной из них информации с учетом информации по письменным объяснениям, справкам и сведениям должностных, материально ответственных и иных лиц подведомственного заказчика.

2.4. Камеральная проверка осуществляется по месту нахождения Службы ведомственного контроля на основании представленных по ее запросу документов и информации, касающихся предмета контроля.

2.5. Решение о форме проведения проверки принимает руководитель Службы ведомственного контроля.

2.6. Проведение плановых и внеплановых проверок в отношении подведомственных заказчиков осуществляется Инспекцией, включающей в себя уполномоченных должностных лиц Службы ведомственного контроля, а также иных должностных лиц, обладающих специальными знаниями, необходимыми при проведении данной проверки.

2.7. В состав Инспекции должно входить не менее двух человек. Инспекцию возглавляет руководитель Инспекции.

2.8. Служба ведомственного контроля вправе привлекать иные организации, независимых консультантов и экспертов для осуществления контрольных мероприятий. При использовании результатов работы привлеченных специалистов ответственность за формирование выводов по результатам проверок несут члены Инспекции, подписавшие акт проверки.

2.9. Решением руководителя Службы ведомственного контроля определяется структурное подразделение или должностные лица, уполномоченные на осуществление ведомственного контроля.

2.10. Численность и персональный состав уполномоченных на осуществление ведомственного контроля, а также изменения численности и персонального состава уполномоченных на осуществление ведомственного контроля, решения о проведении проверок, установлении и изменении сроков осуществления проверок, утверждаются приказом Службы ведомственного контроля.

2.11. Деятельность Инспекции основывается на принципах законности, объективности, эффективности, независимости, профессиональной компетентности, достоверности результатов и гласности.

2.12. При проведении плановых и внеплановых проверок члены Инспекции имеют право:

2.12.1. Запрашивать в письменной форме документы и информацию, объяснения в письменной и устной формах, необходимые для проведения проверки.

2.12.2. Беспрепятственно по предъявлении служебных удостоверений и приказа Службы ведомственного контроля о проведении проверки посещать помещения и территории, которые занимает подведомственный заказчик.

2.13. При проведении плановых и внеплановых проверок члены Инспекции обязаны:

2.13.1. Своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц.

2.13.2. Соблюдать законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, законы и иные нормативные правовые акты города Москвы.

2.13.3. Проводить проверки на основании и в соответствии с приказом Службы ведомственного контроля о проведении проверки.

2.13.4. Знакомить представителя подведомственного заказчика с приказом Службы ведомственного контроля о проведении проверки, об изменении состава Инспекции, а также с результатами проверки.

2.14. Члены Инспекции при проведении проверки несут ответственность за качество проводимых проверок, достоверность информации и объективность выводов, содержащихся в актах, их соответствие законодательству и иным правовым актам.

2.15. Представитель подведомственного заказчика при проведении плановых и внеплановых проверок имеет право:

2.15.1. Давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки.

2.15.2. Знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями членов Инспекции.

2.15.3. Обжаловать действия (бездействие) членов Инспекции.

2.16. Должностные лица, уполномоченные на осуществление проверок, несут ответственность за соблюдение законодательства Российской Федерации.

2.17. Решения, действия (бездействие) должностных лиц, уполномоченных на осуществление проверок, могут быть обжалованы заинтересованным лицом в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2.18. Полученные Службой ведомственного контроля при осуществлении своих полномочий сведения, составляющие государственную тайну, и иная информация, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами, не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Информация об изменениях:

Пункт 2.19 изменен с 31 марта 2023 г. - Приказ Департамента образования и науки г. Москвы от 31 марта 2023 г. N 268

См. предыдущую редакцию

2.19. При выявлении в результате проведения плановых и внеплановых проверок факта совершения действия (бездействия), содержащего признаки состава преступления, Служба ведомственного контроля направляет в письменном виде предложения Органу ведомственного контроля о передаче материалов проверки в правоохранительные органы.

Орган ведомственного контроля направляет в правоохранительные органы информацию об указанном факте и (или) документы, подтверждающие такой факт, в течение трех рабочих дней с даты выявления факта совершения действия (бездействия), содержащего признаки состава преступления. Датой выявления факта совершения действия (бездействия), содержащего признаки состава преступления признается дата получения Органом ведомственного контроля предложений от Службы ведомственного контроля о передаче материалов проверки в правоохранительные органы.

Информация об изменениях:

Раздел 2 дополнен пунктом 2.20 с 1 октября 2023 г. - Приказ Департамента образования и науки г. Москвы от 2 октября 2023 г. N 948

2.20. Обмен документами между Службой ведомственного контроля и подведомственными заказчиками, предусмотренными настоящим Регламентом, может осуществляться в том числе посредством системы "Электронный документооборот по контрольным мероприятиям" в порядке, установленном регламентом пользования указанной электронной системы.

3. Порядок организации и проведения плановых проверок Службой ведомственного контроля

3.1. Плановые проверки проводятся Службой ведомственного контроля в целях предупреждения и выявления нарушений законодательства Российской Федерации о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц, подведомственных Органу ведомственного контроля.

3.2. Плановой проверке подлежат закупки за последние девять месяцев до даты начала ее проведения, установленной приказом о проведении проверки Службы ведомственного контроля.

3.3. Основанием для проведения плановой проверки является утвержденный руководителем Органа ведомственного контроля план проверок.

3.4. План проверок на год, сформированный Службой ведомственного контроля, утверждается руководителем Органа ведомственного контроля на очередной календарный год не позднее 15 октября текущего календарного года.

3.5. Допускается внесение изменений в план проверок в срок не позднее двух месяцев до установленного планом проверок месяца начала проверки подведомственного заказчика, в отношении которого вносятся такие изменения, по следующим основаниям;

3.5.1. Изменение срока проведения плановой проверки.

3.5.2. Изменение формы проведения плановой проверки.

3.5.3. Изменение проверяемого периода времени, за который проверяется деятельность подведомственного заказчика.

3.5.4. Исключение плановой проверки из плана проверок.

3.6. План проверок содержит следующие сведения:

3.6.1. Наименование, адрес местонахождения, ИНН подведомственного заказчика, в отношении которого запланировано проведение плановой проверки.

3.6.2. Цель и основания проверки.

3.6.3. Предмет проверки.

3.6.4. Период времени, за который проверяется деятельность подведомственного заказчика.

3.6.5. Форма проведения проверки (выездная или камеральная).

3.6.6. Срок проведения проверки (дата начала и дата окончания проверки).

3.6.7. План проверок может содержать иную информацию.

3.7. Периодичность проведения плановых проверок в отношении одного подведомственного заказчика и одного предмета проверки составляет не более одного раза в год.

3.8. До начала осуществления плановой проверки должностные лица Службы ведомственного контроля осуществляют подготовку:

3.8.1. Приказа о проведении плановой проверки.

3.8.2. Уведомления о проведении плановой проверки.

3.9. Приказ о проведении плановой проверки должен содержать следующие сведения:

3.9.1. Предмет проверки.

3.9.2. Основание (основания) проверки.

3.9.3. Наименование, адрес местонахождения, ИНН подведомственного заказчика, в отношении которого принято решение о проведении проверки.

3.9.4. Состав Инспекции с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности каждого члена Инспекции.

3.9.5. Дата начала и дата окончания проведения плановой проверки.

3.9.6. Проверяемый период.

3.9.7. Срок оформления результатов проверки.

3.10. Срок проведения плановой проверки не может составлять более 30 календарных дней и может быть продлен один раз не более чем на 30 календарных дней по решению руководителя Службы ведомственного контроля по следующим основаниям:

3.10.1. Отсутствие или неудовлетворительное состояние документов, требуемых для проведения проверки.

3.10.2. Необходимость ожидания исполнения запросов, направленных в иные государственные органы.

3.10.3. Необходимость проведения исследований, испытаний, экспертиз.

3.10.4. Необходимость исследования поставленных товаров, результатов выполненных работ и оказанных услуг и (или) документов, находящихся не по месту нахождения заказчика.

3.10.5. Наличие иных обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее проведение проверки по причинам, не зависящим от Инспекции.

3.11. Общий срок проведения проверки не может составлять более чем 60 календарных дней со дня начала проверки.

3.12. К уведомлению о проведении плановой проверки прилагается копия приказа о проведении проверки и запрос о предоставлении документов, информации, необходимых для проведения плановой проверки.

3.13. До начала плановой проверки Инспекция направляет в адрес подведомственного заказчика уведомление о проведении плановой проверки способом, позволяющим доставить данные документы в срок не позднее чем за семь рабочих дней до даты проведения плановой проверки, с обязательным приложением копии приказа о проведении плановой проверки.

3.14. При наличии необходимости в представлении дополнительных материалов, документов и сведений Инспекция вправе направить в адрес подведомственного заказчика запрос о предоставлении указанных документов в любой период времени проведения плановой проверки.

3.15. Запрос должен содержать четкое изложение поставленных вопросов, перечень необходимых к истребованию документов, материалов, сведений, а также срок их представления.

3.16. Документы и информация, необходимые для проведения проверки, представляются в подлиннике или представляются их копии, заверенные подведомственными заказчиками в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

Информация также может быть получена посредством использования автоматизированных информационных систем, официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и официальных печатных изданий.

3.17. По результатам проведения плановой проверки составляется акт плановой проверки в сроки, установленные приказом о проведении проверки. В случае если член Инспекции не согласен с выводами остальных членов Инспекции, он излагает письменно особое мнение.

3.18. При составлении акта плановой проверки учитываются все обстоятельства, установленные Инспекцией в период проведения плановой проверки.

3.19. Акт плановой проверки должен состоять из вводной, мотивировочной и резолютивной частей.

3.20. Вводная часть акта плановой проверки должна содержать:

3.20.1. Номер, дату и место составления акта.

3.20.2. Дату и номер приказа о проведении плановой проверки.

3.20.3. Основание проведения плановой проверки.

3.20.4. Состав Инспекции с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности каждого члена Инспекции, принимавшего участие в составлении акта плановой проверки.

3.20.5. Наименование, адрес местонахождения, ИНН подведомственного заказчика, в отношении которого проведена проверка, а также фамилии, имена, отчества (при наличии) представителей подведомственного заказчика и лиц, присутствовавших при проведении плановой проверки.

3.20.6. Предмет плановой проверки.

3.20.7. Форму проверки (выездная, камеральная).

3.20.8. Проверяемый период.

3.20.9. Вопросы проверки.

3.20.10. Даты начала и окончания проверки.

3.21. В мотивировочной части акта плановой проверки должны быть указаны:

3.21.1. Обстоятельства, установленные при проведении плановой проверки, на которых основываются выводы Инспекции.

3.21.2. Нормы законодательства, которыми руководствовалась Инспекция при составлении акта плановой проверки.

3.21.3. Сведения о нарушении требований законодательства Российской Федерации о закупках, оценка Инспекцией этих нарушений.

3.22. Резолютивная часть акта плановой проверки должна содержать:

3.22.1. Выводы Инспекции о наличии (отсутствии) со стороны лиц действия (бездействие) которых проверяются, нарушений законодательства Российской Федерации о закупках со ссылками на конкретные нормы законодательства Российской Федерации о закупках, обосновывающие выводы Инспекции.

3.22.2. Сведения о направлении материалов плановой проверки в правоохранительные органы в случае выявления по результатам плановой проверки действий (бездействия), содержащих признаки состава уголовного преступления.

3.22.3. Другие меры по устранению нарушений.

3.23. Акт плановой проверки подписывается всеми членами Инспекции, проводившими плановую проверку.

3.24. Копия акта плановой проверки направляется подведомственному заказчику в срок не позднее трех рабочих дней со дня его подписания с сопроводительным письмом за подписью руководителя Службы ведомственного контроля способом, позволяющим установить получение подведомственным заказчиком копии акта плановой проверки.

3.25. В случае выявления по результатам проверки действий (бездействия), содержащих признаки административного правонарушения, Службой ведомственного контроля направляются материалы и предложения Органу ведомственного контроля о передаче копии акта плановой проверки в Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц.

Орган ведомственного контроля направляет копию акта плановой проверки в Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц в срок не позднее трех рабочих дней со дня его подписания с сопроводительным письмом за подписью руководителя Органа ведомственного контроля.

3.26. Решение о необходимости направления требования о принятии мер по устранению выявленных нарушений законодательства о закупках, отклонений и недостатков при организации и проведении закупочной деятельности, а также устранению причин и условий, способствовавших их возникновению, о применении материальной дисциплинарной ответственности к виновным лицам принимается в срок не позднее 10 рабочих дней со дня подписания акта плановой проверки.

4. Порядок организации и проведения внеплановых проверок Службой ведомственного контроля

4.1. Внеплановые проверки осуществляются на основании решения руководителя Органа ведомственного контроля, принятого в связи с поручениями Мэра Москвы, Правительства Москвы, запросами сенаторов Российской Федерации, депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации и Московской городской Думы, постановлениями и мотивированными обращениями правоохранительных органов, Главного контрольного управления города Москвы (далее - Главконтроль), государственных органов города Москвы, органов местного самоуправления, граждан и организаций, в том числе поступивших в рамках осуществления общественного контроля за соблюдением требований законодательства в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц.

4.2. Приказ Службы ведомственного контроля о проведении внеплановой проверки должен содержать следующие сведения:

4.2.1. Состав Инспекции с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности каждого члена Инспекции.

4.2.2. Предмет внеплановой проверки.

4.2.3. Основания внеплановой проверки.

4.2.4. Даты начала и окончания проведения внеплановой проверки.

4.2.5. Наименование, адрес местонахождения подведомственного заказчика, в отношении которого принято решение о проведении проверки.

4.3. Срок проведения внеплановой проверки не может составлять более 30 календарных дней и может быть продлен один раз не более чем на 30 календарных дней по решению руководителя Службы ведомственного контроля по следующим основаниям:

4.3.1. Отсутствие или неудовлетворительное состояние документов, требуемых для проведения проверки.

4.3.2. Необходимость ожидания исполнения запросов, направленных в иные государственные органы.

4.3.3. Необходимость проведения исследований, испытаний, экспертиз.

4.3.4. Необходимость исследования поставленных товаров, результатов выполненных работ и оказанных услуг и (или) документов, находящихся не по месту нахождения заказчика.

Общий срок проведения проверки не может составлять более чем 60 календарных дней со дня начала проверки.

4.4. При наличии обстоятельств, делающих невозможным дальнейшее проведение проверки по причинам, не зависящим от Инспекции, проведение проверки может быть приостановлено на срок, не превышающий шесть месяцев, или прекращено.

4.5. При проведении внеплановой проверки копия приказа о проведении внеплановой проверки направляется с уведомлением о проведении внеплановой проверки подведомственному заказчику непосредственно перед началом проверки, но не позднее двух рабочих дней до начала проверки.

Уведомление о проведении внеплановой проверки направляется почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочным с отметкой о получении, либо любым иным способом, позволяющим доставить данные документы в срок.

4.6. Одновременно с уведомлением о проведении внеплановой проверки Инспекция направляет в адрес подведомственного заказчика запрос о предоставлении документов, информации, необходимых для проведения внеплановой проверки.

При наличии необходимости в представлении дополнительных материалов, документов и сведений Инспекция вправе направлять в адрес подведомственного заказчика необходимое количество запросов о предоставлении указанных документов в любой период времени проведения внеплановой проверки.

4.7. Запрос должен содержать четкое и однозначное изложение поставленных вопросов, перечень подлежащих истребованию документов, материалов, сведений.

В запросе должен быть установлен разумный срок для предоставления запрашиваемых документов, но не менее двух рабочих дней.

4.8. По результатам проведения внеплановой проверки составляется акт внеплановой проверки в сроки, установленные приказом о проведении проверки. В случае если член Инспекции не согласен с выводами остальных членов Инспекции, он излагает письменно особое мнение.

4.9. При составлении акта внеплановой проверки учитываются все обстоятельства, установленные Инспекцией в период проведения внеплановой проверки.

4.10. Акт внеплановой проверки подписывается всеми членами Инспекции, присутствующими при проведении внеплановой проверки.

4.11. Копия акта внеплановой проверки направляется подведомственному заказчику в срок не позднее трех рабочих дней со дня его подписания с сопроводительным письмом за подписью руководителя Службы ведомственного контроля способом, позволяющим установить получение подведомственным заказчиком копии акта внеплановой проверки.

4.12. В случае выявления по результатам проверки действий (бездействия), содержащих признаки административного правонарушения, Служба ведомственного контроля направляет копию акта внеплановой проверки Органу ведомственного контроля.

Орган ведомственного контроля направляет копию акта внеплановой проверки в Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц в срок не позднее трех рабочих дней со дня его подписания с сопроводительным письмом за подписью руководителя Органа ведомственного контроля.

4.13. Решение о необходимости направления требования о принятии мер по устранению выявленных нарушений законодательства о закупках, отклонений и недостатков при организации и проведении закупочной деятельности, а также устранению причин и условий, способствовавших их возникновению, о применении материальной дисциплинарной ответственности к виновным лица принимается в срок не позднее 10 рабочих дней со дня подписания акта внеплановой проверки.

5. Порядок составления и представления отчетности о результатах проверок

5.1. Отчетность о результатах проверок составляется Службой ведомственного контроля и предоставляется руководителю Органа ведомственного контроля на утверждение в целях раскрытия информации о полноте и своевременности выполнения плана проверок, внеплановых проверок за отчетный календарный год, а также эффективности ведомственного контроля, анализа информации о результатах проверок (далее - отчетность).

5.2. Отчетность о результатах проверок представляется Органом ведомственного контроля в Главконтроль, в течение 10 рабочих дней с даты подписания акта проверки, в табличной форме в формате Excel.

5.3. Орган ведомственного контроля представляет в Главконтроль сводную итоговую годовую отчетность о проведенных проверках за календарный год в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным, в табличной форме в формате Excel.

5.5. В состав отчетности включаются отчеты о результатах проверок по единой форме, сгруппированные по предметам проверок, проверенным подведомственным заказчикам, проверяемым периодам, а также пояснительная записка, содержащая обобщенные сведения об основных результатах ведомственного контроля.

6. Заключительные положения

6.1. План проверок на очередной календарный год направляется Органом ведомственного контроля в Главконтроль до 20 октября текущего календарного года.

6.2. Информация о результатах проверок размещается на официальном сайте Органа ведомственного контроля в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 10 рабочих дней со дня их окончания.

6.3. Материалы плановых и внеплановых проверок хранятся Службой ведомственного контроля не менее трех лет со дня окончания проверок.