Приложение N 2. Карта коррупционных рисков органа местного самоуправления

Приложение N 2
к распоряжению администрации
муниципального образования
"Янтарный городской округ"
N 170 от "04" июля 2023 г.

Карта
коррупционных рисков органа местного самоуправления 1

N п/п	Коррупционно опасная функция 2	Типовые ситуации 3	Наименование должности муниципальной службы 4	Степень риска (низкая, средняя, высокая) 5	Меры по управлению коррупционными рисками 6
1	2	3	4	5	6
1. Наименование структурного подразделения
1.1.	Подготовка проектов нормативных правовых актов	Разработка и согласование проектов нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы	Руководители структурных подразделений, заместители главы администрации	высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; привлечение к разработке проектов нормативных правовых актов институтов гражданского общества в формах обсуждения, создания совместных рабочих групп; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		Согласование проектов нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы	Сотрудники юридического отдела	средняя
		Подготовка предложений по разработке, разработка, согласование проектов нормативных правовых актов в целях создания преференций для определенного круга субъектов	Руководители структурных подразделений	высокая
1.2.	Проведение антикоррупционной и правовой экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов	Несоставление экспертного заключения по результатам проведения антикоррупционной экспертизы о наличии коррупциогенных факторов в проекте нормативного правового акта	Рабочая группа в составе сотрудников структурных подразделений	Средняя	Информирование населения о возможности и необходимости участия в проведении независимой антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов; организация повышения профессионального уровня служащих, осуществляющих проведение антикоррупционной экспертизы; перераспределение функций между служащими внутри структурного подразделения
		Разработка, согласование проектов нормативных правовых актов, содержащих нормы, установление которых выходит за пределы полномочий органа местного самоуправления	Руководители структурных подразделений	Средняя	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий при осуществлении коррупционно-опасной функции; привлечение к разработке проектов нормативных правовых актов институтов гражданского общества в формах обсуждения, создания совместных рабочих групп; проведение антикоррупционных экспертиз проектов нормативных правовых актов; Проведение независимых антикоррупционных экспертиз проектов нормативных правовых актов; разъяснение должностным лицам: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения
		Подготовка экспертных заключений о соответствии федеральному и региональному законодательству проектов нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы	Сотрудники юридического отдела	Средняя	Проведение антикоррупционных экспертиз проектов нормативных правовых актов; проведение независимых антикоррупционных экспертиз проектов нормативных правовых актов; разъяснение должностным лицам: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение
		Непредставление проектов нормативных правовых актов, содержащих коррупциогенные факторы, на антикоррупционную экспертизу	Руководители структурных подразделений	Средняя
1.3.	Представление интересов органа местного самоуправления в судебных и иных органах власти	Ненадлежащее исполнение обязанностей представителя органа местного самоуправления (пассивная позиция при защите интересов органа местного самоуправления в целях принятия судебных решений в пользу третьих лиц) при представлении интересов органа местного самоуправления в судебных и иных органах власти; злоупотребление предоставленными полномочиями (в обмен на обещанное вознаграждение отказ от исковых требований, признание исковых требований, заключение мирового соглашения в нарушение интересов органа местного самоуправления)	Сотрудники структурных подразделений, наделенные полномочиями представлять интересы органа местного самоуправления	Средняя	Разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений; публикация решений судов в системе обмена информации; анализ материалов судебных дел в части реализации представителем органа местного самоуправления утвержденной правовой позиции
		Выработка позиции представления в суде интересов органа местного самоуправления, используя договоренность со стороной по делу	Сотрудники структурных подразделений, наделенные полномочиями представлять интересы органа местного самоуправления	Средняя
		Получение положительного решения по делам органа местного самоуправления: - используя договоренность со стороной по делу; - умалчивая о фактических обстоятельствах дела	Сотрудники структурных подразделений, наделенные полномочиями представлять интересы органа местного самоуправления	Средняя
1.4.	Организация договорной работы (правовая экспертиза проектов договоров (соглашений), заключаемых от имени органа местного самоуправления; подготовка по ним заключений, замечаний и предложений; мониторинг исполнения договоров (соглашений)	Согласование проектов договоров (соглашений), предоставляющих необоснованные преимущества отдельным субъектам, в обмен на полученное (обещанное) от заинтересованных лиц вознаграждение.	Руководители структурных подразделений	Средняя	Нормативное регулирование порядка согласования договоров (соглашений); исключение необходимости личного взаимодействия (общения) должностных лиц с гражданами и представителями организаций; разъяснение должностным лицам: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений. Формирование негативного отношения к поведению должностных лиц, работников, которое может восприниматься окружающими как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки
1.5.	Осуществление производства по делам об административных правонарушениях и привлечение к административной ответственности юридических и физических лиц за нарушение законодательства в пределах полномочий органа местного самоуправления	Должностному лицу при осуществлении производства по делу об административном правонарушении лицом, совершившим правонарушение, либо его представителем, предлагается или обещается вознаграждение за действия (бездействие), связанные с осуществлением административного производства, в интересах правонарушителя	Руководители структурных подразделений	Средняя	Разъяснение должностным лицам: - об установленных действующим законодательством Российской Федерации мерах ответственности за получение взятки, незаконное вознаграждение; - порядка соблюдения требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов, обязанности об уведомлении представителя нанимателя (работодателя) об обращениях в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений, иных обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции. Формирование негативного отношения к поведению должностных лиц, работников, которое может восприниматься окружающими как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки
2. Наименование структурного подразделения
2.1.	Осуществление функций контроля (надзора) 7 в рамках полномочий органа местного самоуправления	Принятие решения о проведении мероприятий по контролю (надзору) выборочно в отношении отдельных органов (организаций)	Сотрудник структурного подразделения администрации, осуществляющий функции контроля	Средняя	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; комиссионное проведение контрольных (надзорных) мероприятий; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		По завершении мероприятий по контролю (надзору) неотражение в акте (справке) о результатах мероприятия по контролю (надзору) выявленных нарушений законодательства в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Сотрудник структурного подразделения администрации, осуществляющий функции контроля	Высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; комиссионное проведение контрольных (надзорных) мероприятий; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		Согласование решения, принятого по результатам проведения мероприятий по контролю (надзору), не содержащего информацию о выявленных нарушениях законодательства, в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Руководитель структурного подразделения администрации, осуществляющего функции контроля	Высокая
		Принятие по результатам проведения мероприятий по контролю (надзору) формального решения, не содержащего информацию о выявленных нарушениях законодательства, в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Руководитель структурного подразделения администрации, осуществляющего функции контроля	Высокая
3. Наименование структурного подразделения
3.1.	Реализация мероприятий государственной программы (областной целевой программы) 8, по которой орган местного самоуправления является ответственным исполнителем (соисполнителем)	Подготовка документации для проведения конкурсных процедур, правовых актов о проведении конкурсных отборов на предоставление субсидий, устанавливающих необоснованные преимущества отдельным субъектам	Руководитель структурного подразделения администрации, ответственного за реализацию государственной (областной) программы	Высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; подписание заявления об отсутствии конфликта интересов членами конкурсной комиссии; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
3.2.	Осуществление функций главного распорядителя и получателя бюджетных средств, предусмотренных на финансирование возложенных на орган местного самоуправления полномочий	При проверке правильности оформления поступивших на оплату первичных документов и их соответствия суммам, заявленным на данные расходы в кассовом плане, служащий выявляет, что определенные работы (услуги): - уже были ранее оплачены; - не предусмотрены муниципальным контрактом (договором). При этом от заинтересованного лица служащему поступает предложение за вознаграждение провести оплату	Распорядители и получатели бюджетных средств	Высокая	Исключение необходимости личного взаимодействия (общения) служащих с гражданами и представителями организаций. Разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		В целях получения материальной выгоды от заинтересованного лица служащему поступает предложение за вознаграждение: - скрыть наличие просроченной дебиторской задолженности; - не принимать надлежащие меры к погашению просроченной дебиторской задолженности	Распорядители и получатели бюджетных средств	Средняя
3.3.	Осуществление полномочий собственника (учредителя) в отношении подведомственных органу местного самоуправления организаций	Согласование крупных сделок с нарушением установленного порядка в интересах отдельных лиц в связи с полученным (обещанным) от них (иных заинтересованных лиц) вознаграждением	Руководители органов местного самоуправления, осуществляющие полномочия собственника (учредителя)	Высокая	Организация работы по контролю за деятельностью подведомственных организаций с участием представителей иных структурных подразделений органа местного самоуправления
		Необоснованное согласование или необоснованный отказ в согласовании предоставления в аренду муниципального имущества, находящегося в оперативном управлении муниципальных учреждений	Руководители органов местного самоуправления, осуществляющие полномочия собственника (учредителя)	Высокая	Установление четкой регламентации порядка и сроков совершения действий служащим
		Принятие решений о распределении бюджетных ассигнований, субсидий, межбюджетных трансфертов с нарушением установленного порядка в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Руководители органов местного самоуправления, осуществляющие полномочия собственника (учредителя)	Высокая	Привлечение к принятию решений представителей иных структурных подразделений органа местного самоуправления; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
4. Наименование структурного подразделения
4.1.	Осуществление функций муниципального заказчика, осуществляющего закупки товаров, работ, услуг для муниципальных нужд	В ходе разработки и составления технической документации, подготовки проектов муниципальных контрактов установление необоснованных преимуществ для отдельных участников закупки.	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; проведение антикоррупционной экспертизы проектов муниципальных контрактов, договоров либо технических заданий к ним; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		При подготовке обоснования начальной (максимальной) цены контракта необоснованно: - расширен (ограничен) круг возможных участников закупки; - необоснованно завышена (занижена) начальная (максимальная) цена контракта	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Подготовка отчета об исследовании рынка начальной цены контракта
		Подготовка проектов муниципальных контрактов (договоров) на выполнение уже фактически выполненных работ, либо уже оказанных услуг	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; привлечение к подготовке проектов муниципальных контрактов (договоров) представителей иных структурных подразделений органа местного самоуправления
		При приемке результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг), документальном оформлении расчетов с поставщиками устанавливаются факты несоответствия выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) условиям заключенных муниципальных контрактов (договоров). В целях подписания акта приемки представителем исполнителя по муниципальному контракту (договору) за вознаграждение предлагается не отражать в приемной документации информацию о выявленных нарушениях, не предъявлять претензию о допущенном нарушении	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Комиссионный прием результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг); разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		В целях создания "преференций" для какой-либо организации-исполнителя представителем организации за вознаграждение предлагается нарушить предусмотренную законом процедуру либо допустить нарушения при оформлении документации на закупку у единственного поставщика товаров, работ, услуг	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; привлечение к подготовке документации представителей иных структурных подразделений органа местного самоуправления
		В целях заключения муниципального контракта (договора) с подрядной организацией, не имеющей специального разрешения на проведение определенного вида работ, представителем организации за вознаграждение предлагается при разработке технической документации либо проекта муниципального контракта (договора) не отражать в условиях контракта (договора) требование к исполнителю о наличии специального разрешения на выполнение определенного вида работ	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка, способа и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; привлечение к подготовке документации представителей иных структурных подразделений органа местного самоуправления
		При ведении претензионной работы служащему предлагается за вознаграждение способствовать не предъявлению претензии либо составить претензию, предусматривающую возможность уклонения от ответственности за допущенные нарушения муниципального контракта (договора)	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции
		Подмена документов в интересах какого-либо участника в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Публичное вскрытие конвертов и открытие доступа к заявкам, поданным в электронном виде. Коллегиальное принятие решений
		Участие в голосовании при наличии близкого родства или свойства с участником закупки	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное закрепление порядка раскрытия конфликта интересов и его урегулирования; повышение личной ответственности членов комиссии путем подписания ими заявлений об отсутствии конфликта интересов
		Предоставление неполной или некорректной информации о закупке, подмена разъяснений ссылками на документацию о закупке	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции
		Прямые контакты и переговоры с потенциальным участником закупки. Дискриминационные изменения документации	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Нормативное регулирование порядка и сроков совершения действий служащим при осуществлении коррупционно опасной функции; оборудование мест взаимодействия служащих и представителей участников торгов средствами аудио-, видеозаписи
		При приеме котировочных заявок, конкурсных заявок склонение к разглашению информации об организациях и лицах, подавших заявки на участие в процедурах по размещению заказов на поставку товаров, выполнение работ и оказание услуг для муниципальных нужд, необоснованный отказ в приеме заявки, несвоевременная регистрация заявки	Руководители (представители) муниципальных заказчиков	Высокая	Разъяснение муниципальным служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
4.2.	Оказание муниципальной услуги 9	Установление необоснованных преимуществ при оказании муниципальной услуги	Сотрудники структурного подразделения администрации, участвующие в оказании муниципальной услуги	Высокая	Нормативное регулирование порядка оказания муниципальной услуги; размещение на официальном сайте органа местного самоуправления Административного регламента предоставления муниципальной услуги; совершенствование механизма отбора служащих для включения в состав комиссий, рабочих групп, принимающих соответствующие решения; осуществление контроля за исполнением положений Административного регламента оказания муниципальной услуги; разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
		Незаконное оказание либо отказ в оказании муниципальной услуги	Сотрудники структурного подразделения администрации, участвующие в оказании муниципальной услуги	Высокая	Введение или расширение процессуальных форм взаимодействия граждан (организаций) и должностных лиц, например, использование информационных технологий в качестве приоритетного направления для осуществления служебной деятельности (МФЦ, системы электронного обмена информацией)
		Требование от граждан (юридических лиц) информации и документов, предоставление которых не предусмотрено административным регламентом оказания услуги	Сотрудники структурного подразделения администрации, участвующие в оказании муниципальной услуги	Высокая	Оптимизация перечня документов (материалов, информации), которые граждане (юридические лица) обязаны предоставить для реализации права
5. Наименование структурного подразделения
5.1.	Предоставление имущества, составляющего муниципальную казну, в аренду	Необоснованное занижение арендной платы за передаваемое в аренду имущество или установление иных условий аренды в пользу арендатора в обмен на полученное (обещанное) вознаграждение	Руководители органов местного самоуправления, осуществляющие полномочия собственника муниципального имущества	Высокая	Установление четкой регламентации способа совершения действий должностным лицом, а также размера арендной платы и иных условий договора аренды
5.2.	Проведение конкурсов на замещение вакантной должности, на включение в кадровый резерв на замещение вакантной должности муниципальной службы	Победителем конкурса на замещение вакантной должности, на включение в кадровый резерв на замещение вакантной должности муниципальной службы признан кандидат, не соответствующий квалификационным требованиям к данной должности, а по рекомендации, либо хороший знакомый, или по иным незаконным основаниям	Сотрудники структурных подразделений, входящие в состав Комиссии	Средняя	Коллегиальное принятие решений. Размещение на официальном сайте информации о результатах конкурса. Разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
5.3.	Осуществление постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями функций представителя власти либо организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций	Единоличное подписание соглашений, договоров, контрактов, принятие решений, содержащих условия, влекущие предоставление необоснованных льгот и преференций третьим лицам.	Лица, осуществляющие функции представителя органа местного самоуправления, либо организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции	Средняя	Согласование принимаемых решений с руководителями структурных подразделений, курирующих соответствующее направление. Создание рабочих групп, комиссий и т.п. для коллегиального рассмотрения вопросов в целях принятия руководителем объективного и правомерного решения. Разъяснение служащим: - обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения; - мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

1 Представленная карта коррупционных рисков носит справочный характер, в ней представлены типовые коррупционно опасные функции и возможные меры по минимизации (устранению) коррупционных рисков. В органах местного самоуправления формирование карты коррупционных рисков осуществляется с учетом исполняемых органом местного самоуправления функций и решаемых задач.

2 Указать функции, входящие в перечень функций органа местного самоуправления, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции (далее - перечень). Работа по формированию и утверждению перечней проведена в 2015 году (см. письмо от 13.04.2015 N ИХ.01-03636/15 "Об организации работы по проведению оценки коррупционных рисков, возникающих при реализации функций").

3 Типовые ситуации выявляются в результате декомпозиции реализуемых органом местного самоуправления функций, в ходе которых наиболее вероятно возникновение коррупции.

4 Указываются должности муниципальной службы, исполнение обязанностей по которым предполагает участие служащего в реализации функций, включенных в перечень.

5 Степень риска определяется в зависимости от уровня вовлеченности служащего в процесс принятия решений при реализации функций, включенных в перечень, (единолично, в составе комиссии, группы).

6 Указываются конкретные мероприятия, направленные на минимизацию (устранение) коррупционного риска при реализации функций, включенных в перечень.

7 Указывается наименование конкретной функции контроля (надзора) в рамках полномочий органа местного самоуправления.

8 Указывается наименование конкретной государственной программы (областной целевой программы), по которой орган государственной власти (орган местного самоуправления) является ответственным исполнителем (соисполнителем).

9 Указывается наименование конкретной государственной (муниципальной) услуги.