Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 22095-2023 "Цепочки поставок. Общая терминология и модели" (утв. и введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 2 октября 2023 г. N 1030-ст)

Chain of custody. General terminology and models

УДК 005.31:006.354
ОКС 03.100.20
03.100.99

Дата введения - 1 января 2024 г.
Введен впервые

Предисловие

1 Подготовлен Автономной некоммерческой организацией Научно-информационный центр "Полярная инициатива" (АНО НИЦ "Полярная инициатива") на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии стандарта, указанного в пункте 4

2 Внесен Техническим комитетом по стандартизации ТК 483 "Экономика замкнутого цикла, совместное потребление и устойчивое финансирование"

3 Утвержден и введен в действие Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 2 октября 2023 г. N 1030-ст

4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 22095:2020 "Цепочки поставок. Общая терминология и модели" (ISO 22095:2020 "Chain of custody - General terminology and models", IDT

5 Введен впервые

Предисловие

ИСО (Международная организация по стандартизации) является Всемирной федерацией национальных органов по стандартизации (органов - членов ИСО). Работа по подготовке международных стандартов, как правило, осуществляется через технические комитеты ИСО. Каждый орган - член ИСО, заинтересованный в вопросе, по которому был учрежден технический комитет, имеет право быть представленным в этом комитете. Международные правительственные и неправительственные организации, которые сотрудничают с ИСО, также принимают участие в этой работе. ИСО тесно сотрудничает с Международной электротехнической комиссией (МЭК) по всем вопросам электротехнической стандартизации.

Процедуры, используемые для разработки настоящего стандарта и предназначенные для его дальнейшего ведения, описаны в части 1 Директив ИСО/МЭК. В частности, следует отметить различные критерии утверждения, необходимые для различных типов документов ИСО. Настоящий стандарт подготовлен в соответствии с редакционными правилами Директив ИСО/МЭК, часть 2 (см. www.iso.org/directives).

Следует обратить внимание на то, что некоторые элементы этого стандарта могут являться предметом патентных прав. ИСО не несет ответственности за идентификацию каких-либо или всех таких патентных прав. Подробная информация о любых патентных правах, выявленных в ходе разработки стандарта, будет содержаться во введении и/или в перечне полученных патентных деклараций ИСО (см. www.iso.org/patents).

Любое торговое наименование, используемое в этом стандарте, является информацией, предоставленной для удобства пользователей, и не является рекламой.

Разъяснение добровольного характера стандартов, значения специальных терминов и выражений ИСО, связанных с оценкой соответствия, а также информацию о соблюдении ИСО принципов Всемирной торговой организации (ВТО) в области технических барьеров в торговле (ТБТ) - www.iso.org/iso/foreword.htm.

Этот стандарт был подготовлен Проектным комитетом ИСО/ПК 308 "Цепь поставок. Общая терминология и модели".

Введение

Понимание происхождения исходных материалов, компонентов продукта, продуктов производства и условий, в которых они производятся, становится все более важным. Производители хотят продемонстрировать соответствие требованиям к здоровью и безопасности, а также экологическим, социальным и качественным аспектам, в то время как потребители или другие конечные пользователи должны иметь возможность доверять требованиям, предъявляемым к этим продуктам. Основными движущими силами являются государственная политика, потребительский и деловой спрос. Компаниям, непосредственно участвующим в цепочке поставок (например, производителям, трейдерам, поставщикам логистических и транспортных услуг, розничным торговцам), а также тем, кто инвестирует в такие компании (например, финансовым учреждениям, правительствам), необходима прозрачность для понимания рисков и управления ими, обеспечения качества и содействия внедрению надежной системы цепочки поставок.

Системы цепочек поставок стали незаменимым элементом многих различных областей применения, таких как системы сертификации безопасности пищевых продуктов, устойчивое сельское хозяйство, лесное хозяйство, аквакультура или рыболовство, социальное поведение, производство, строительство и добыча полезных ископаемых. Они позволяют обмениваться информацией, связанной с продуктом и/или производственными характеристиками, между различными организациями, действующими в цепочке поставок, такими как поставщики материалов и ингредиентов, переработчики, подрядчики, транспортные компании, владельцы схем (частные или регулирующие), финансовые учреждения, компании, занимающиеся восстановлением и переработкой, правительственные организации, конечные потребители и покупатели или другие конечные пользователи.

Хотя эти многочисленные системы различаются по объему и терминологии использования, относящейся к сектору и конкретным потребностям продукта, а также могут расходиться по семантике и представлению, они решают одни и те же задачи и основаны на одном и том же диапазоне моделей цепочек поставок. Распространение систем и определений вызывает ненужную путаницу, сложность и непоследовательность. Это также снижает степень достоверности информации (например, связанных претензий) и увеличивает затраты для организаций, действующих в цепочке поставок. Эти сложности и связанные с ними издержки могут стать препятствием для доступа на рынки, особенно для небольших компаний и развивающихся стран.

Целью настоящего стандарта является предоставление:

- однозначных определений различных моделей цепочек поставок; и

- соответствующих требований, которые не зависят от секторов, материалов, продуктов и рассматриваемых вопросов.

Эти требования применимы к любой организации, работающей на любом этапе цепочки поставок. Модели цепочки поставок также называются методами цепочки поставок или концепциями цепочки поставок. В настоящем стандарте термин "модели цепочки поставок" используют для описания подхода, применяемого для управления входными и выходными потоками и связанной с ними информацией в конкретной системе цепочки поставок. Данный многоотраслевой глобально применимый стандарт служит ориентиром для существующих и будущих стандартов товарной или отраслевой цепочки поставок.

Поскольку каждая модель цепочки поставок представляет собой разный уровень физического присутствия указанной характеристики в выходных потоках, настоящий стандарт содержит общие рекомендации по применению определенных моделей цепочки поставок, включая первоначальные указания относительно обстоятельств, при которых каждая модель цепочки поставок может быть подходящей.

Настоящий стандарт не определяет и не рекомендует систему менеджмента. Пользователи могут ссылаться на данный стандарт, четко указывая, какие модели цепочки поставок, описанные в этом стандарте, используют в качестве основы в их системах цепочки поставок.

1 Область применения

Настоящий стандарт определяет основу для цепочек поставок путем предоставления:

- последовательного общего подхода к разработке, внедрению и управлению цепочками поставок;

- согласованной терминологии;

- общих требований к различным моделям цепочек поставок;

- общего руководства по применению определенных моделей цепочек поставок, включая первоначальное руководство по обстоятельствам, при которых каждая модель цепочки поставок может быть подходящей.

Настоящий стандарт применим ко всем материалам и изделиям. Настоящий стандарт не применяют к услугам, как к конечному продукту.

Настоящий стандарт может быть использован любой организацией, работающей на любом этапе цепочки поставок, а также организациями, устанавливающими стандарты, в качестве ориентира для конкретных стандартов цепочки поставок.

Настоящий стандарт может повысить прозрачность конкретных заявлений, касающихся материалов или продуктов, и тем самым поддержать надежность этих заявлений. Он не предназначен для самостоятельного использования для создания или проверки таких заявлений.

Настоящий стандарт сам по себе не может подтвердить заявления к материалам или продуктам организации. Это может ввести в заблуждение, особенно покупателей и других конечных потребителей, поскольку существование системы цепочки поставок само по себе не определяет характеристики или условия, при которых производят материалы или продукты. Настоящий стандарт содержит требования и рекомендации по этому вопросу.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте нормативные ссылки отсутствуют.

3 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

Примечание - ИСО и МЭК ведут терминологические базы данных по стандартизации по следующим адресам:

- платформа онлайн-просмотра: доступна по адресу https://www.iso.org/obp;

- Электропедия МЭК: доступна по адресу http://www.electropedia.org/

3.1 Термины, связанные с проектированием цепочки поставок

3.1.1 цепочка доказательств (chain of custody): Процесс, с помощью которого входящий поток (3.2.2) и выходящий поток (3.2.3) и связанная с ними информация передается, отслеживается и контролируется по мере их прохождения через каждый этап соответствующей цепочки поставок (3.2.1).

3.1.2 система цепочки поставок (chain of custody system): Комплекс мер, направленных на реализацию цепочки поставок (3.1.1), включая документирование этих мер.

Примечание 1 - Цель системы цепочки поставок состоит в том, чтобы обеспечить достоверность того, что данный материал или изделие (продукт) обладает набором определенных характеристик (3.2.5).

Примечание 2 - Информацию, связанную с материалами или продукцией, передают, отслеживают и контролируют по всей цепочке поставок (3.2.1) или ее части.

3.1.3 модель цепочки поставок (chain of custody model): Подход, используемый для управления входящими потоками (3.2.2) и выходящими потоками (3.2.3) и связанной с ними информацией в конкретной системе цепочки поставок (3.1.2).

Примечание 1 - Модель цепочки поставок обычно предназначена для сохранения набора определенных характеристик (3.2.5).

Примечание 2 - Модели цепочки поставок определены в 3.3 и обобщены в таблице 1.

3.2 Термины, связанные с цепочкой поставок

3.2.1 цепочка поставок (supply chain): Ряд процессов или действий, связанных с производством и распределением материала или продукта, через которые он проходит от источника (3.2.8).

Примечание - Цепочка поставок, как правило, состоит из ряда различных организаций.

3.2.2 входящий поток (input): Поток материала или изделия продукции, поступающий в организацию или филиал организации.

Примечание 1 - Входящий поток может быть использован на любом этапе цепочки поставок (3.2.1).

Примечание 2 - Входящий поток может также включать повторно используемые и переработанные материалы или продукты.

Примечание 3 - Входящий поток будет сопровождаться соответствующей информацией.

[ИСО 14044:2006+А1:2017, 3.25, изменен - формулировка и примечание 1 к записи были изменены. Примечания 2 и 3 добавлены]

3.2.3 выходящий поток (output): Поток материала или продукции, который покидает организацию или филиал организации.

Примечание 1 - Выходящий поток может быть создан на любом этапе цепочки поставок (3.2.1).

Примечание 2 - Выходящий поток может включать другие продукты, полученные в результате производственных процессов.

Примечание 3 - Выходящий поток будет сопровождаться соответствующей информацией.

[ИСО 14044:2006+А1:2017, 3.25, изменен - формулировка и примечание 1 изменены. Примечания 2 и 3 добавлены]

3.2.4 характеристика (characteristic): Отличительное свойство.

[ИСО 9000:2015, 3.10.1, изменен - примечания 1-3 исключены]

3.2.5 заданная характеристика (specified characteristic): Набор характеристик изделия (3.2.6) и/или производственных характеристик (3.2.7), которые цепочка поставок должна сохранить.

3.2.6 характеристика изделия (product characteristic): Отличительный признак материала или изделия.

Примечание - Характеристика изделия может быть качественной или количественной.

3.2.7 производственная характеристика (production characteristic): Отличительная черта одного или нескольких производственных процессов в цепочке поставок (3.2.1).

Примечание 1 - Производственные характеристики иногда создают характеристики изделия (3.2.6). Примеры включают измельчение древесины, химическую обработку древесины для производства целлюлозы и пищевых продуктов, приготовленных при низкой температуре. Примеры производственных характеристик, которые обычно не создают характеристику продукта, включают в себя производство в соответствии с конкретными спецификациями, такими как устойчивое производство материала, отсутствие детского труда, особые стандарты в области прав человека или особенности первичного обрабатывающего предприятия.

Примечание 2 - Производственные характеристики могут включать в себя тип транспортировки и хранения.

3.2.8 источник (source): Конкретный изготовитель в месте нахождения материала или продукта с заданной характеристикой (3.2.5).

Примечание - Источником обычно является определенный поставщик, но это также может быть и определенный производитель или определенное обрабатывающее предприятие, добавляющие определенную характеристику.

3.2.9 производственная площадка (site): Место с географическими границами, на которых осуществляется определенная деятельность, находящаяся под контролем организации.

Примечание 1 - Объекты могут находиться в одном географическом районе, но не обязательно должны быть смежными. Например, дорога может разделять две географические области, которые функционируют как единое целое.

Примечание 2 - Деятельность может включать в себя добычу материалов, производство, переработку, хранение, торговлю и/или транспортирование.

3.2.10 процесс (process): Совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих действий, в ходе которых используется входящий поток (3.2.2) для получения запланированного выходящего потока (3.2.3).

Примечание - Процесс может включать в себя услуги.

[ИСО 9000:2015, 3.4.1, изменен - понятие "результат" заменено на "выходящий поток". Примечания 1-6 удалены]

3.3 Термины, связанные с моделями цепочки поставок

3.3.1 модель с сохранением идентичности (identity preserved model): Модель цепочки поставок (3.1.3), в которой материалы или продукты происходят из одного источника (3.2.8) и их заданные характеристики (3.2.5) сохраняются на протяжении всей цепочки поставок (3.2.1).

3.3.2 сегрегированная модель (segregated model): Модель цепочки поставок (3.1.3), в которой заданные характеристики (3.2.5) материала или продукта поддерживаются от изначального входящего потока (3.2.2) до конечного выходящего потока (3.2.3).

Примечание 1 - Добавление материала с другими характеристиками и/или сортом к входящему потоку не допускается.

Примечание 2 - Обычно материал из более чем одного источника вносит свой вклад в цепочку поставок в рамках сегрегированной модели.

3.3.3 модель контролируемого смешивания (controlled blending model): Модель цепочки поставок (3.1.3), в которой материалы или продукты с набором заданных характеристик (3.2.5) смешиваются в соответствии с определенными критериями с материалами или продуктами без этого набора характеристик, что приводит к известной доле указанных характеристик в выходящем потоке (3.2.3).

Примечание - Эта модель цепочки поставок также называется методом единого процента.

3.3.4 модель баланса массы (mass balance model): Модель цепочки поставок (3.1.3), в которой материалы или продукты с набором заданных характеристик (3.2.5) смешиваются в соответствии с определенными критериями с материалами или продуктами без этого набора характеристик.

Примечание - Доля входящего потока (3.2.2) с определенными характеристиками может в среднем соответствовать только начальным пропорциям и обычно варьируется в зависимости от различных выходящих потоков (3.2.3).

3.3.5 модель "книга и претензия (заявление)" (book and claim model): Модель цепочки поставок (3.1.3), в которой поток административных записей не обязательно связан с физическим потоком материала или продукта по всей цепочке поставок (3.2.1).

Примечание 1 - Эта модель цепочки поставок также называется моделью торговли сертификатами или кредитной торговлей.

Примечание 2 - Она часто используется в тех случаях, когда сертифицированный/точно определенный материал не может или с трудом может храниться отдельно от несертифицированного/точно определенного материала, например "зеленые кредиты" в электроснабжении.

3.4 Термины, связанные с ролями и обязанностями

3.4.1 организация (organization): Субъект или группа людей и объектов с распределением обязанностей, полномочий и отношений, а также определенными целями.

Примечание - Организация может охватывать несколько (производственных/географических) объектов.

[ИСО 26000:2010, 2.12]

3.4.2 высшее руководство (top management): Лицо или группа людей, осуществляющих руководство и управление организацией на высшем уровне.

[ИСО 9000:2015, 3.1.1, изменен - примечания 1-3 исключены]

3.4.3 установщик требований (requirements setter): Человек или организация, устанавливающие требования к конкретной цепочке поставок.

3.5 Термины, связанные с оценкой соответствия

3.5.1 соответствие (conformity): Выполнение указанного требования.

[ИСО 9000:2015, 3.6.11, изменен - определение изменено]

3.5.2 оценка соответствия (conformity assessment): Демонстрация выполнения указанных требований.

Примечание - Оценка соответствия может представлять собой как деятельность первой стороны (3.5.3), так и деятельность второй стороны (3.5.4) или деятельность третьей стороны (3.5.5).

[ИСО/МЭК 17000:2020, 4.1, изменен - примечания 1-4 исключены. Добавлено новое примечание 1]

3.5.3 деятельность по оценке соответствия первой стороной (first-party conformity assessment activity): Деятельность по оценке соответствия (3.5.2), осуществляемая лицом или организацией, предоставляющей или являющейся объектом оценки соответствия.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 4.3, изменен - примечания 1 и 2 исключены]

3.5.4 деятельность по оценке соответствия второй стороной (second-party conformity assessment activity): Деятельность по оценке соответствия (3.5.2), которую осуществляет лицо или организация, заинтересованное(ая) в объекте как пользователь.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 4.4, изменен - примечания 1 и 2 исключены]

3.5.5 деятельность по оценке соответствия третьей стороной (third-party conformity assessment activity): Деятельность по оценке соответствия (3.5.2), которую осуществляет лицо или орган, независимое(ый) от лица или организации, предоставляющего(ей) объект, и от пользователя, заинтересованного в этом объекте.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 4.5, изменен - примечание 1 исключено]

3.5.6 аудит (audit): Процесс (3.2.10) для получения соответствующей информации об объекте оценки соответствия (3.5.2) и объективной его оценки с целью определения степени выполнения указанных требований.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 6.4, изменен - примечания 1-3 исключены]

3.5.7 контроль (inspection): Экспертиза объекта оценки соответствия (3.5.2) и определение его соответствия детальным требованиям или, на основе профессионального суждения, общим требованиям.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 6.3, изменен - примечания 1-3 исключены]

3.5.8 проверка (verification): Подтверждение правдивости путем предоставления объективных доказательств того, что указанные требования были выполнены.

Примечание 1 - Объективные доказательства, необходимые для проверки, могут быть результатом контроля (3.5.7), аудита (3.5.6) или других форм определения, таких как выполнение альтернативных расчетов или проверка документов.

Примечание 2 - Деятельность, проводимая для проверки, иногда называется проверкой соответствия требованиям и может привести к сертификации (3.5.9).

Примечание 3 - Слово "проверено" используется для обозначения соответствующего статуса.

[ИСО 9000:2015, 3.8.12, изменен - в примечании 2 изменена формулировка]

3.5.9 сертификация (certification): Сторонняя аттестация, связанная с объектом оценки соответствия (3.5.2), за исключением аккредитации.

[ИСО/МЭК 17000:2020, 7.6]

3.5.10 заявление (claim): Заявленная информация относительно заданных характеристик (3.2.5) материала или изделия.

3.6 Термины, связанные с прослеживаемостью

3.6.1 прослеживаемость (traceability): Возможность отследить историю, применение, местоположение или источник(и) материала или продукта по всей цепочке поставок (3.2.1).

[ИСО 9000:2015, 3.6.13, изменен - изменена формулировка. Примечания 1 и 2 удалены]

3.6.2 система прослеживаемости (traceability system): Ручная или электронная система, обеспечивающая возможность доступа к любой или всей информации, относящейся к рассматриваемому материалу или продукту на протяжении всего их жизненного цикла, посредством доступа к документированной информации.

Примечание - Термин "жизненный цикл" следует понимать в самом широком смысле, включая, например, добычу сырья, сельскохозяйственное производство, окончательную утилизацию и повторное использование или переработку, а также все другие стадии, связанные с производством и использованием продукта.

4 Проектирование цепочки поставок

4.1 Общие положения

Хотя понятия прослеживаемости и цепочки поставок часто рассматривают как взаимозаменяемые, они неидентичны. Разница между этими двумя понятиями описана в приложении А.

Система цепочки поставок включает в себя комплекс мер для поддержания ответственности за хранение материалов и продуктов, поскольку право собственности или контроль передаются от одной организации к другой в рамках соответствующей цепочки поставок. Цепочка поставок обычно включает в себя несколько организаций.

Настоящий стандарт обеспечивает основу и основные требования к системе цепочки поставок. В зависимости, например, от области применения, обрабатываемого материала или продукта, характеристик продукта и/или конкретной претензии, возможно, потребуется реализовать дополнительные и более конкретные требования к цепочке поставок. При использовании настоящего стандарта организация должна проверить и оценить эту потребность.

Настоящий стандарт может повысить прозрачность конкретных заявлений, касающихся материалов или продуктов, предоставляя общую терминологию и модели цепочки поставок, и тем самым показать надежность этих заявлений. Однако организации не должны самостоятельно использовать этот документ для составления или проверки таких заявлений. Это может ввести в заблуждение, особенно покупателей и других конечных потребителей, поскольку существование системы цепочки поставок само по себе не определяет характеристики или условия, при которых производятся продукты, и поэтому не может поддерживать характеристики или условия, при которых производят материалы или продукты. Кроме того, следует избегать любых сообщений, связанных с материалами или продуктами исключительно в отношении соответствия настоящему стандарту, особенно в отношении покупателей и других конечных потребителей.

Для составления заявлений к материалам или продукции организации, а не к самой цепочки поставок, должны быть представлены дополнительные доказательства соответствия указанным характеристикам.

Когда материалы или продукты поставляются с заявлением о присоединении к схеме сертификации, которая имеет свои собственные правила цепочки поставок, например оценка третьей стороной в качестве сертификации или проверки, и организация стремится использовать это требование для своих материалов или продуктов, правила этой схемы должны соблюдаться, если только данная схема не позволяет использовать вместо этого настоящий стандарт.

4.2 Функции и обязанности

Для реализации любой модели цепочки поставок необходима идентификация действующих лиц (например, организаций), местоположений (включая объекты), входящих и выходящих потоков и связанной с ними информации в цепочки поставок. Важно понимать, какую роль играют те или иные организации, а иногда и их взаимоотношения друг с другом, в цепочке поставок. В любой системе цепочки поставок необходимо различать субъекты, которые играют определенную роль в цепочке поставок. Примерами действующих лиц в цепочке поставок являются производитель, трейдер, дистрибьютор, перевозчик или розничный торговец.

Поскольку цепочка поставок предназначена для поддержания определенных характеристик, функциями такой организованной цепочки поставок являются:

- организация - надзор и управление цепочкой поставок таким образом, чтобы существовала непрерывная цепь, соответствующая требованиям;

- установление требований - установление конкретных требований к организованной цепочке поставок.

Примечание 1 - Обычно имеют в виду конкретные требования:

- отрасль, в которой внедрена система цепочки поставок;

- специфическая роль организации в цепочке поставок, обрабатываемых материалах или продуктах;

- их характеристики и/или тип требований, которые организация может предъявлять в зависимости от выбранной модели цепочки поставок;

- оценка соответствия: оценка соответствия конкретным требованиям.

Примечание 2 - Проверка оценки может быть выполнена стороной, организующей цепочку поставок, управляемой владельцем схемы или переданной на аутсорсинг рынку. Оценка соответствия выполнения конкретных требований может быть деятельностью по оценке соответствия первой стороной (самооценка), деятельностью по оценке соответствия второй стороной (экспертная оценка) или деятельностью по оценке соответствия третьей стороной (независимый орган);

- внедрение - внедрение отдельными организациями, действующими в цепочке поставок.

Должны быть введены процедуры контроля, чтобы материалы или продукты, не соответствующие минимальным требованиям, не попадали в цепочку поставок.

4.3 Свойства моделей цепочки поставок

Настоящий стандарт определяет пять различных моделей цепочки поставок для систем цепочки поставок. Каждая модель имеет определенные условия, которые позволяют предъявлять различные требования к материалам или продуктам и/или производственным процессам, поставляемым с использованием этой модели цепочки поставок.

Пять моделей цепочки поставок:

1) модель с сохранением идентичности;

2) сегрегированная модель;

3) модель контролируемого смешивания;

4) модель баланса массы;

5) модель "книга и претензия (заявление)".

Одной из основных целей настоящего стандарта является обеспечение того, чтобы, какая бы модель цепочки поставок или комбинация моделей цепочек поставок ни была принята, ее целостность была гарантирована. Этот подраздел содержит основные указания относительно того, чего достигают конкретные модели цепочки поставок.

Выбор подходящей модели цепочки поставок будет зависеть от преимуществ и качеств, к которым стремятся участники цепочки поставок. Этот выбор повлияет на требования, которые могут быть предъявлены к материалам или продуктам, поставляемым по определенной модели цепочки поставок, и на то, насколько они соответствуют ожиданиям участников цепочки поставок, включая потребителя или других конечных пользователей. Это также повлияет на реализацию административных, материально-технических и организационных аспектов.

В таблице 1 обобщены ключевые свойства пяти моделей цепочек поставок. Примеры различных моделей цепей поставок приведены в приложении В.

Таблица 1 - Краткое описание свойств моделей цепочек поставок

Свойства моделей цепочек поставок	Модели без смешивания		Модели со смешиванием		Модель "книга и претензия (заявление)"
	с сохранением идентичности	сегрегированная	контролируемого смешивания	баланса массы
Связь между административным документооборотом и физическим потоком материалов и продукции	Да	Да	Да	Да	Нет
Ожидания, основанные на отдельных аспектах, удовлетворены	Да	Да	Да, для процента с заданными характеристиками	Нет	Нет
Рыночные ожидания удовлетворены	Да	Да	Да	Да	Да
Возможно смешивание материала с заданными характеристиками и материала с незаданными характеристиками	Нет	Нет	Да	Да	Да
Гарантия того, что проданные объемы с заданными характеристиками соответствуют (или не превышают) объемам купленного материала с заданными характеристиками	Да	Да	Да	Да, в течение указанного периода времени	Нет, но заявленные объемы должны быть сбалансированы с соответствующими кредитами
Сохранение заданных характеристик, связанных с выверкой объемов в течение заданного периода времени	Нет	Нет	Да	Да	Да
Физическое разделение материала или продуктов для обеспечения того, чтобы указанные характеристики физически присутствовали в выходящем потоке	Да	Да	Да, для детали с указанными характеристиками	Нет	Нет
Идентификация источника материала или продукта (или компонента материала, или компонента продукта)	Да	Нет	Нет	Нет	Нет

Хотя ожидания тех, кто использует защищенные цепочки поставок материалов или продуктов, могут быть очень разнообразными, как правило, можно выделить два основных типа ожиданий:

1) товарные - полученный материал или продукт несет все характеристики, указанные в соответствующей информации;

2) рыночные - взятый в целом рынок полученного материала или продукта обеспечивает характеристики, указанные в соответствующей информации.

Модель сохранения идентичности удовлетворяет элементарным ожиданиям организаций, действующих в цепочке поставок, потребителей или других конечных пользователей. Сегрегированная модель также будет удовлетворять ожиданиям, основанным на отдельных аспектах, при условии, что точное происхождение полученного материала или продукта не является одной из заявленных характеристик.

Рыночные ожидания подразумевают, что организации, действующие в цепочке поставок, потребители или другие конечные пользователи удовлетворены тем, что в среднем или в указанных пропорциях приобретенные материалы или продукты будут соответствовать заявленным характеристикам. Модели контролируемого смешивания и баланса массы гарантируют, что при необходимости применяют одно из следующих условий:

- заявленная доля полученного материала или продукта будет иметь характеристики, указанные в заявлении;

- заявленная доля большой выборки полученных аналогичных материалов или продуктов (например, продуктов внутри группы продуктов) будет иметь характеристики, указанные в заявлении.

Модель "книга и претензия (заявление)" также основывается на рынке. Несмотря на то, что физически материалы или продукты не хранятся, модель "книга и претензия (заявление)" направлена на обеспечение того, чтобы для каждого товара, к которому существуют требования, были произведены материалы или продукты с теми же указанными характеристиками. Модель "книга и претензия (заявление)" наиболее подходит для нематериальных продуктов и в условиях, когда весь рынок контролируется.

Рыночные ожидания могут быть основаны на желании содействовать производству и торговле материалом или продуктом с желаемыми характеристиками, независимо от любого желания фактически приобрести материалы или продукты, содержащие их. Удовлетворение рыночных ожиданий может привести, например, к тому, что конкретный экземпляр материала или продукта может физически не содержать указанных характеристик. Очень важно, чтобы соответствующая маркировка или другая связанная с ней информация проясняли такие факты.

Заявления, касающиеся конкретных характеристик, могут основываться на системах (например, системах сертификации или программах маркировки), которые определяют требования (например, правила цепочки поставок или оценка соответствия третьей стороной). Если организация планирует использовать эти заявления для выходящих потоков, то следует применять требования этой схемы, если только схема не допускает использования вместо этого настоящего стандарта.

5 Модели цепочек поставок

5.1 Принципы и требования

Общие требования при реализации моделей цепочек поставок, определенные в разделе 6, применяют ко всем организациям, действующим в цепочке поставок, и ко всем применяемым моделям цепочки поставок. Организация должна внедрить и поддерживать систему цепочки поставок, адекватную типу и сложности организации, чтобы обеспечить постоянное соответствие всем применимым требованиям цепочки поставок. Организации, участвующие в цепочке поставок, должны выполнять требования, определенные установщиком требований.

Организация должна разработать и внедрить одну или несколько моделей цепочки поставок для всех материалов или продуктов с определенными характеристиками и должна быть прозрачной в отношении выбранной модели.

Организация должна использовать только ту же модель цепочки поставок, что и ее поставщик, или модель с меньшим физическим присутствием указанной характеристики в выпускаемой продукции. Список моделей цепочки поставок, ранжированных от самой высокой до самой низкой степени физического присутствия определенных характеристик, показан на рисунке 1.

Примечание - В модели "книга и претензия (заявление)" административный поток не связан с физическими потоками по всей цепочке поставок. В рамках одной и той же цепочки поставок невозможно перейти от модели "книга и претензия (заявление)" к другим моделям цепочки поставок.

Каждая из моделей цепочки поставок связана с различными вариантами предъявления требований относительно указанных характеристик. При использовании любой модели цепочки поставок, включающей смешивание, установщик требований должен определить соответствующие минимальные требования для всех входящих потоков на основе связанных с ними рисков.

Примечание - Примерами связанных с этим рисков являются детский труд, принудительный труд, условия труда, окружающая среда и т.д. Оценка и устранение рисков - это важная задача, которая не может быть решена путем внедрения надежной системы цепочки поставок. Дополнительные указания можно найти в стандартах ИСО 26000 [16], Руководство ИСО 73 [1] и серии ИСО 31000 [17].

Рисунок 1 - Иллюстрация моделей цепочки поставок, ранжированных по степени физического присутствия определенных характеристик

5.2 Надлежащее использование моделей цепочки поставок

В некоторых отраслях существующие определения цепочки поставок требуют физического присутствия заданных характеристик продукта или материала, которые должны поддерживаться. В этих отраслях только модель с сохранением идентичности, сегрегированная модель и модель с контролируемым смешиванием считаются подходящими моделями цепочки поставок.

В некоторых частных и нормативных системах заявления, касающиеся содержания, могут исходить из подхода баланса массы. В этих случаях должно быть наглядно показано, как рассчитывается заявленное содержание. Должно быть понятно, что это содержание не обязательно непосредственно соответствует физическому содержанию в продукте.

Организация должна применять правила этических требований и вспомогательной информации при использовании моделей цепочки поставок, чтобы предотвратить вводящие в заблуждение требования к материалу или продукту.

Примечание - Применимые требования к этическим заявлениям и вспомогательной информации см., например, в ISO/TS 17033 [26], Руководстве по надлежащей практике претензий ISEAL [23] и национальном законодательстве.

5.3 Модели цепочки поставок без смешивания

5.3.1 Модель с сохранением идентичности

5.3.1.1 Общие положения

Модель с сохранением идентичности - это модель цепочки поставок, в которой входящие потоки исходят из одного источника. В модели с сохранением идентичности материалы или продукты физически отделены друг от друга, и их характеристики сохраняются по всей цепочке поставок. Материалы или продукты четко идентифицируют по всей цепочке поставок, как происходящие из одного источника.

Указанные характеристики материала или продукта, определяемые конкретным источником его происхождения, должны поддерживаться организациями, действующими в цепочке поставок. Материал или продукт можно проследить вплоть до источника, из которого он происходит. Упрощенная иллюстрация модели сохранения идентичности для одного уровня в цепочке поставок показана на рисунке 2.

5.3.1.2 Требования к цепочке поставок

Организация, действующая в цепочке поставок, применяющая модель с сохранением идентичности, должна обеспечить физическое разделение и четкую идентификацию материала или продукта с определенными характеристиками на всех этапах производства, транспортирования и торгового процесса. Она должна обеспечивать четкую идентификацию материала или продукта с конкретным единственным источником.

-----------------------------

^а_{Определенные характеристики четко идентифицируются как исходящие из одного источника.}

-----------------------------

Рисунок 2 - Упрощенная иллюстрация модели с сохранением идентичности

Это должно быть достигнуто путем:

- физического разделения входящих и выходящих потоков с определенными характеристиками, включая один источник, от любых других входящих и выходящих потоков, например при производстве, транспортирования и хранении;

- четкой идентификации материалов или продуктов во время процесса;

- выходящие величины соответствуют входящим, соотносящимся с коэффициентом пересчета (см. 6.8).

5.3.1.3 Заданные характеристики

Организация, действующая в цепочке поставок, должна определить, какие заданные характеристики материала или продукта сохраняются (включая источник) и какие материалы или продукты хранятся физически отделено от всех других.

5.3.2 Сегрегированная модель

5.3.2.1 Общие положения

Сегрегированная модель - это модель цепочки поставок, в которой от изначального входящего потока до конечного выходящего потока поддерживаются заданные характеристики. Входящие потоки из разных источников могут быть смешанными, основанными на идентичных характеристиках. Однако отличительные свойства любого конкретного источника могут быть утрачены.

В сегрегированной модели материалы или продукты с определенными заданными характеристиками физически разделяются, и их характеристики сохраняются на протяжении всей цепочки поставок. Входящие потоки будут иметь идентичные характеристики, но могут иметь разные источники. Упрощенная иллюстрация сегрегированной модели показана на рисунке 3.

-----------------------------

^а_{Выходящие потоки могут содержать входящие потоки из разных источников с одинаковыми заданными характеристиками.}

-----------------------------

Примечание - Пропорции Х1 и Х2 не всегда должны быть одинаковыми, если только этого не требуют указанные характеристики.

Рисунок 3 - Упрощенная иллюстрация сегрегированной модели

5.3.2.2 Требования к цепочке поставок

Организация, действующая в цепочке поставок, применяющая сегрегированную модель, должна обеспечить, чтобы материал или продукт с заданными характеристиками были физически разделены и четко идентифицированы на всех этапах производственного и торгового процессов.

Это должно быть достигнуто путем:

- физического разделения входящих и выходящих потоков с заданными характеристиками от любых других входящих и выходящих потоков во время, например, производства, транспортирования и хранения;

- четкой идентификации материалов или продуктов во время процесса;

- соответствия выходящих величин входящим, соотносящимся с коэффициентом пересчета (см. 6.8).

5.3.2.3 Заданные характеристики

Организация, действующая в цепочке поставок, должна определить, какие заданные характеристики поддерживаются и хранятся физически отдельно от всех других.

5.4 Модели цепочки поставок со смешиванием

5.4.1 Модель контролируемого смешивания

5.4.1.1 Общие положения

Модель контролируемого смешивания - это модель цепочки поставок, в которой материалы или продукты с набором заданных характеристик смешиваются в соответствии с определенными критериями с материалами или продуктами без этого набора характеристик. Это приводит к известной доле указанных характеристик во всех частях выходящего потока.

Определено соотношение между входящими и выходящими потоками в любую точку времени для любого объема (например, партия, отгрузка, склад). Таким образом, процент выходящего потока всегда одинаков во всех случаях. Упрощенная иллюстрация модели контролируемого смешивания показана на рисунке 4.

-----------------------------

^а_{Каждый выходящий поток содержит проверенное количество 25 % материала с заданными характеристиками.}

-----------------------------

Рисунок 4 - Упрощенная иллюстрация модели контролируемого смешивания

5.4.1.2 Требования к цепочке поставок

Организация, действующая в цепочке поставок, должна обеспечить контроль и документирование количества физических входящих и выходящих потоков (объем или вес) на объекте.

Организация должна следить за тем, чтобы объем продукции, поставляемой потребителям с объекта, не превышал процентного содержания продукции с заданными характеристиками, получаемой на объекте. Процент поставляемой контролируемой смешанной продукции всегда зависит от доступного процента, определяемого входными потоками, текущими запасами или их комбинацией. Это должно быть достигнуто путем:

- физического разделения смешанного материала или продукта с точки зрения производства, транспортирования и хранения;

- четкой идентификации смешанного материала или продукта во время процесса;

- выходных величин, соответствующих входным, соотносящимся с коэффициентом пересчета (см. 6.8).

Лицо, устанавливающее требования, должно рассмотреть и задокументировать соответствующие минимальные требования для всех входящих потоков в систему цепочки поставок на основе соответствующих рисков.

5.4.1.3 Заданные характеристики

Организация, действующая в цепочке поставок, должна поставлять необходимый процент каждой продукции с заданными характеристиками в соответствии с требованиями системы цепочки поставок.

5.4.1.4 Сверка объемов/периоды сверки

Материалы или изделия с заданными характеристиками должны быть обработаны в течение определенного срока. Для периода балансировки запасов (см. 6.9) входящий процент входного потока контролируемого смешивания должен быть известен заранее, чтобы определить процент соответствующего выходящего потока до поставки. Коэффициент определяет поставляемый процент контролируемой продукции смешивания для каждого объема (например, партия, отгрузка, склад).

5.4.2 Модель баланса массы

5.4.2.1 Общие положения

Модель баланса массы - это модель цепочки поставок, в которой материалы или продукты с заданными характеристиками смешиваются с материалами или продуктами без некоторых или всех этих характеристик, что приводит к заявлению на часть продукции, пропорциональную входящим потокам.

Примечание - Достижение пропорциональности выходящего потока может включать промежуточные шаги с другими определенными отношениями к входящему потоку.

Для этой модели баланса массы определены два метода реализации:

1) метод скользящего среднего процента (см. 5.4.2.2.1);

2) кредитный метод (см. 5.4.2.2.2).

Эта модель цепочки поставок дает организации, активно участвующей в цепочке поставок, возможность контролировать входящие характеристики:

- для непрерывных процессов;

- единого объекта;

- нескольких входящих потоков между несколькими объектами.

Организация, действующая в цепочке поставок, определяет, в соответствии с требованиями системы цепочки поставок, географический район и сроки, в течение которых смешиваются материалы или продукты.

Лицо, устанавливающее требования, должно рассмотреть и задокументировать соответствующие минимальные требования для всех входных потоков в систему цепочки поставок на основе соответствующих рисков.

Упрощенная иллюстрация модели баланса массы показана на рисунке 5.

5.4.2.2 Методы модели баланса массы

5.4.2.2.1 Метод скользящего среднего процентного содержания

Метод скользящего среднего процентного содержания основан на использовании колеблющейся доли входящих потоков с заданными характеристиками, поступающих в организацию в течение определенного периода, что позволяет делать заявление о среднем проценте для выпуска продукции в течение периода заявления.

Организация должна рассчитать средний процент входящих и выходящих потоков определенной категории для каждого материала или продукта. Для каждого материала или продукта организация определяет периоды заявления, которые должны соответствовать заявленному отношению входящих и выходящих потоков. Эти периоды входящих и выходящих потоков не должны превышать указанного в заявлении срока.

5.4.2.2.2 Кредитный метод

Кредитный метод применим, когда в материале или продукте используются два или более типов входящих потоков. Регистрируемый выходящий поток каждого типа должен быть эквивалентен физическому входящему потоку с учетом коэффициента пересчета.

Коэффициент пересчета определяют в пределах каждого материала или продукта на каждом участке и применяют для определения суммы кредита для входа на кредитный счет при использовании выходящих потоков в качестве основы для расчета или для снятия кредита при использовании входящих потоков в качестве основы для расчета.

Сальдо кредитного счета рассчитывается для каждого периода в соответствии с формулами, приведенными в приложении С. Для каждого материала или продукта организация создает и ведет кредитный счет для каждого типа входящих потоков, используемых в качестве декларации о выходящих потоках. Организация должна обеспечить, чтобы кредитный счет не был перерасходован в течение периода сальдирования.

-----------------------------

^a_{В среднем и в течение определенного периода времени выходящие потоки содержат минимум 25 % материала с заданными характеристиками.}

-----------------------------

Рисунок 5 - Упрощенная иллюстрация модели баланса массы

Организация, использующая кредитный метод, удерживает с кредитного счета соответствующий кредит выходящего потока в пределах лимита, установленного на кредитном счете, но не превышающего его в течение периода сальдирования.

Период сальдирования не должен превышать период оценки (см. 6.5). Период сальдирования должен быть как можно короче. Продолжительность периода сальдирования должна оцениваться с учетом различных потребностей различных секторов и желаемой эффективности системы.

Срок действия кредитов истекает по истечении определенного периода времени (обычно определенного установщиком требований).

5.4.2.3 Сверка объемов/периоды сверки

Входящие и выходящие потоки должны быть сбалансированы. Организация должна обеспечить нулевое или положительное сальдо в течение балансирующего периода.

Организация должна представить доказательства того, что объемы материалов или продукции с определенными характеристиками, поставляемые потребителям, сбалансированы с объемами, закупаемыми организацией с теми же определенными характеристиками.

5.5 Модель "книга и претензия (заявление)"

Модель "книга и претензия (заявление)" направлена на обеспечение того, чтобы для каждой покупки, по которой существует заявление, были