Глава 4. Устранение несоответствий, выявленных при рассмотрении Банком России ходатайства

Глава 4. Устранение несоответствий, выявленных при рассмотрении Банком России ходатайства

4.1. В случае направления руководителем рабочей группы или лицом, его замещающим, уведомления о согласовании плана по устранению несоответствий согласно пункту 3.16 или пункту 3.18 настоящего Указания банк должен провести мероприятия по устранению несоответствий в сроки, указанные в плане по устранению несоответствий.

4.2. По завершении устранения банком несоответствий согласно плану по устранению несоответствий уполномоченное лицо банка направляет руководителю рабочей группы или лицу, его замещающему, отчет о результатах выполнения плана по устранению несоответствий.

Одновременно с отчетом о результатах выполнения плана по устранению несоответствий банк должен направить документы, содержащие описание выбранных банком способов устранения несоответствий с обоснованием причин их выбора, информацию о произведенных банком изменениях по результатам выполнения мероприятий плана по устранению несоответствий с приложением подтверждающих устранение несоответствий внутренних методик ПВР, учитывающих указанные изменения, а также отчета о внутренней валидации рейтинговых систем банка с учетом произведенных изменений. В отчете о результатах выполнения плана по устранению несоответствий банк должен отразить список всех изменений, внесенных во внутренние методики ПВР банка с целью устранения каждого из несоответствий, указанных в предварительном акте. Документы банка направляются в соответствии с подпунктами 1.8.1, 1.8.4, 1.8.6 и 1.8.7 пункта 1.8 настоящего Указания.

В случае если мероприятия плана по устранению несоответствий предусматривали необходимость доработки внутренних моделей ПВР одновременно с отчетом о результатах выполнения плана по устранению несоответствий, уполномоченное лицо банка направляет выборки данных для проведения количественной оценки внутренних моделей ПВР в ходе повторной оценки. Выборки данных должны быть представлены банком с включением всех показателей, которые были включены в набор показателей в выборках данных, запрошенных руководителем рабочей группы при первичной оценке в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Указания.

4.3. В случае непредставления банком отчета о результатах выполнения плана по устранению несоответствий в указанный в нем срок Банк России направляет в банк уведомление о завершении оценки и начале подготовки итогового акта.

4.4. Рабочая группа приступает к повторной оценке в срок, не превышающий 10 рабочих дней после дня представления банком дополнительных (скорректированных) документов банка с учетом устранения банком несоответствий требованиям подпунктов 1.8.1, 1.8.4, 1.8.6 и 1.8.7 пункта 1.8 настоящего Указания, выявленных рабочей группой в документах банка, направленных в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Указания (в случае их выявления).

4.5. При проведении повторной оценки руководитель рабочей группы или лицо, его замещающее, принимает решение о запросе у банка дополнительно к документам, представленным банком в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Указания, информации в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Указания.

4.6. Не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания повторной оценки, руководитель рабочей группы или лицо, его замещающее, направляет уполномоченному лицу банка уведомление о завершении проведения повторной оценки.

После направления руководителем рабочей группы или лицом, его замещающим, уведомления о завершении проведения повторной оценки рабочая группа не рассматривает:

материалы, направляемые банком в рамках ответа на запросы информации, предусмотренные пунктом 4.5 настоящего Указания, после истечения срока их представления,

материалы банка, в том числе изменения во внутренние методики и модели ПВР, представление которых не предусмотрено запросами руководителя рабочей группы или лица, его замещающего.