Пояснительная записка к проекту федерального закона N 385139-3 "О внесении дополнений в часть вторую Гражданского кодекса Российской Федерации" (по вопросу судебной защиты сделок, заключенных с участием бирж или иных организаторов торговли) (не действует)

Пояснительная записка
к проекту федерального закона "О внесении дополнений в часть вторую Гражданского кодекса Российской Федерации"

Разработка и принятие поправок в Гражданский кодекс Российской Федерации вызвана необходимостью отделения правового режима деривативов, заключаемых на биржах и внебиржевом рынке, от сделок пари и игр. Анализ нормативной базы и правоприменения показывает, что определенно отсутствует судебная защита требований по внебиржевым сделкам, предметом которых является исключительно передача сторонами денежных средств (уплата разницы). Некоторая неопределенность также сохраняется в отношении расчетных фьючерсных (и иных биржевых) контрактов.

Позиция Высшего Арбитражного суда Российской Федерации, зафиксированная в его решениях, состоит в том, что сделки на разницу между участниками, не предполагающие поставки базисного актива и предусматривающие уплату разницы, по ряду признаков подобны сделкам пари. В результате стороны таких сделок, обращающиеся в российские суды с исками о защите нарушенных прав, могут получить отказ в рассмотрении поданного заявления по существу. Данная позиция Высшего Арбитражного Суда РФ подтверждена Конституционным судом РФ.

Законодательные акты не содержат точной дефиниции сделок пари и игр, хотя договорная природа соответствующих действий не оспаривается. В правовой теории игрой признается обязательство, в силу которого организатор должен выдать награду выигравшему лицу, причем победа в игре зависит от случая, способностей и, возможно, иных качеств участника. Свойством игры является то, что ее участники могут влиять на результат. Участники пари высказывают противоположные позиции по поводу существования определенного обстоятельства, которое либо уже наступило, но не известно участникам, либо может наступить независимо от волеизъявления сторон. После чего, например, в зависимости от имевших место обстоятельств проигравшая сторона выплачивает выигравшей стороне установленную договором денежную сумму.

При формальном рассмотрении указанные свойства сделок игр и пари могут быть обнаружены также у расчетных деривативов (сделок на разницу). По содержанию обязательств деривативы, предусматривающие уплату разницы между договорной и биржевой ценой, неотличимы от сделок игр и пари, что приводит к возникновению риска признания требований по данного вида сделкам не подлежащими служебной защите.

В поправках предлагается ввести в Гражданский кодекс термин "дериватив", не раскрывая его содержания и не используя по существу при формулировке нормы статьи 1063.1 Гражданского кодекса РФ. Аналогичная законодательная техника используется в отношении игр и пари, определения которых также не содержится в Гражданском Кодексе РФ.

Термин дериватив является общепризнанным и широко распространенным на европейских и американских финансовых рынках. Под "деривативом" понимается широкий класс договоров неопределенной правовой природы, отвечающих нескольким критериям:

имеет место отсрочка исполнения обязательств по договору (срочная сделка);

цена, по которой оплачивается исполнение договора, может изменяться на предусмотренных договором условиях;

цена, по которой оплачивается исполнение договора, зависит от изменения цен (значений) базисного актива (валюты, ценных бумаг и иного имущества и имущественных прав, процентных ставок, стоимости кредитных ресурсов, индексов цен или процентных ставок).

Статья 424 Гражданского кодекса РФ содержит правила, касающиеся установления и определения цены, по которой оплачивается исполнение договора. На основании статей 423 и 424 Гражданского кодекса РФ можно сделать вывод, что дериватив является специальным подвидом возмездного договора, который согласно пункту 2 статьи 424 Гражданского кодекса РФ прямо предусматривает случаи и условия изменения цены исполнения договора.

Поправки предлагают зафиксировать в Гражданском кодексе Российской Федерации признаки договоров (сделок), в отношении которых допускаются изъятия из общей нормы статьи 1062. В качестве признаков предлагается использовать:

субъектный состав правоотношений - требования по сделке, заключенной лицензированными финансовыми организациями, подлежат судебной защите;

место совершения сделки - требования по сделкам, заключенным с участием бирж и организаторов торговли, подлежат судебной защите.

В качестве возможных признаков отнесения сделок к сделкам, подлежащим судебной защите, не представляется возможным использовать критерий "экономического существа сделки". Реализация такого предложения может породить правовую неопределенность, вызванную необходимостью для судебных органов разбираться в экономических целях, преследуемых сторонами сделки, вместо рассмотрения заявления по существу. Таким образом сохраняется риск квалификации сделки, как не подлежащей судебной защите.

Принятие предлагаемых поправок в Гражданский кодекс позволит устранить первичную законодательную причину, препятствующую полноценному развитию срочного рынка (рынка деривативов), и будет способствовать повышению доверия участников к существующим видам сделок.

Справка
о состоянии законодательства в данной сфере правового регулирования

В настоящий момент правоотношения, возникающие в при заключении, изменении, расторжении и исполнении указанного вида договоров, регулируются следующими законодательными актами:

- Гражданский Кодекс Российской Федерации,

- Федеральный закон РФ "О рынке ценных бумаг",

- Федеральный закон РФ "Об инвестиционных фондах",

- Федеральный закон РФ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг",

- Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле",

- Федеральный закон "О банках и банковской деятельности",

- Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле",

- Налоговый кодекс Российской Федерации.

Финансово-экономическое обоснование

Принятие данного законопроекта не потребует дополнительных материальных и иных затрат.

Перечень
законов и иных нормативных правовых актов, отмены, изменения, дополнения или принятия которых потребует принятие данного законопроекта

Рассмотрение и принятие данного законопроекта не потребует принятия, изменения или отмены иных законодательных актов.