Глава 1. Общие положения

Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России вправе провести проверку деятельности конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее при совместном упоминании - конкурсный управляющий) (далее - проверка) в следующих случаях:

поступление в Банк России сведений о нарушении конкурсным управляющим (требований нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов;

поступление в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации и (или) ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее соответственно - аккредитованное лицо, аккредитация при Банке России);

поступление в Банк России сведений о недостоверности представляемой в Банк России отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда;

нарушение конкурсным управляющим кредитной организации порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации, установленного Указанием Банка России от 5 июня 2017 года N 4395-У "О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" ¹;

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 22 августа 2017 года, регистрационный N 47898.

------------------------------

нарушение конкурсным управляющим страховой организации порядка представления отчетности страховой организации, установленного Указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184 ^4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим" ¹;

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 22 августа 2017 года, регистрационный N 47896.

------------------------------

нарушение конкурсным управляющим негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, порядка предоставления отчетов и иной информации о ходе конкурсного производства негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, установленного Указанием Банка России от 26 января 2016 года N 3947-У "О порядке предоставления конкурсным управляющим отчетов, а также иной информации о ходе конкурсного производства в отношении негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, и требованиях к их составу" ²;

------------------------------

² Зарегистрировано Минюстом России 3 марта 2016 года, регистрационный N 41309.

------------------------------

несоблюдение конкурсным управляющим сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)");

поступление заявления аккредитованного лица о продлении срока аккредитации при Банке России;

необходимость проверки исполнения конкурсным управляющим кредитной организации, страховой организации предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;

истечение одного года после дня завершения предыдущей проверки;

истечение шести месяцев со дня назначения конкурсного управляющего.

1.2. Банк России и конкурсные управляющие осуществляют обмен документами и информацией в связи с проведением проверки:

на бумажном носителе посредством вручения и (или) направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении - в случае проведения проверки в отношении аккредитованного лица;

на бумажном носителе посредством вручения или в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании частей первой и четвертой статьи 73 ¹, частей первой и восьмой статьи 76 ⁹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия), - в случае проведения проверки в отношении государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), осуществляющей полномочия конкурсного управляющего.

1.3. В случае вручения документов, предусмотренных главами 2 и 3 настоящего Положения (далее в целях настоящей главы - документы), или направления документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении конкурсному управляющему документы составляются в двух экземплярах (один экземпляр вручается (направляется) конкурсному управляющему, другой экземпляр остается в Банке России).

В случае направления документов конкурсному управляющему посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия документы составляются в единственном экземпляре.

1.4. Документы вручаются аккредитованному лицу или представителю Агентства либо направляются в Агентство посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия в течение трех рабочих дней после дня их регистрации в Банке России.

В случае невозможности вручения документов аккредитованному лицу в течение срока, установленного абзацем первым настоящего пункта, документы направляются аккредитованному лицу не позднее следующего рабочего дня после дня истечения срока, установленного в абзаце первом настоящего пункта, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

1.5. В случае вручения документов конкурсному управляющему факт их получения удостоверяется подписью и оттиском печати конкурсного управляющего с указанием дня вручения на экземплярах указанных документов, остающихся в Банке России.

В случае направления документов конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения конкурсным управляющим является информация о дне получения, указанная в уведомлении о вручении.

В случае направления документов конкурсному управляющему посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия днем их получения признается день, установленный в соответствии с порядком взаимодействия.