Глава 2. Проведение проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда

Глава 2. Проведение проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда

2.1. Проверки проводятся уполномоченными представителями (служащими) Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).

Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - поручение) (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), в котором определяется персональный состав рабочей группы с указанием руководителя и членов рабочей группы.

2.2. Поручение, составленное структурным подразделением Банка России, к компетенции которого относится проведение проверок (далее - уполномоченное подразделение Банка России), подписывается не позднее одного года со дня наступления одного из случаев, установленных пунктом 1.1 настоящего Положения, одним из следующих должностных лиц Банка России (далее - должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение):

Председателем Банка России, первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, лицами, их замещающими;

руководителем, заместителем руководителя уполномоченного подразделения Банка России, лицами, их замещающими.

2.3. Срок действия поручения не должен превышать шестидесяти рабочих дней и может быть продлен по решению должностного лица Банка России, уполномоченного подписывать поручение, не более чем на тридцать рабочих дней при наличии одного из следующих оснований:

включение дополнительных вопросов в перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением;

несвоевременное представление конкурсным управляющим рабочей группе документов (информации), необходимых для проведения проверки;

необходимость уточнения рабочей группой достоверности представленных конкурсным управляющим документов (информации).

2.4. В случае возникновения в ходе проверки оснований для изменения сведений о составе рабочей группы, дня окончания срока действия поручения, а также перечня вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением, уполномоченным подразделением Банка России оформляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), которое является неотъемлемой частью поручения и подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение.

2.5. Поручение (дополнение к поручению) вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.6. Днем начала проверки признается день вручения конкурсному управляющему поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении днем начала проверки признается день получения поручения, указанный в уведомлении о вручении. В случае направления поручения конкурсному управляющему посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия днем начала проверки признается день получения поручения, установленный в соответствии с порядком взаимодействия.

2.7. Документы (информация), необходимые для проведения проверки, в том числе письменные пояснения, запрашиваются у конкурсного управляющего на основании заявки о представлении документов (информации) (далее - заявка) (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению).

Заявка подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, либо руководителем рабочей группы и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

В случае представления конкурсным управляющим указанных в заявке документов (информации) на бумажном носителе они должны быть прошиты (в случае если насчитывают более одного листа), пронумерованы, заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего и вместе с описью представляемых документов (информации) переданы руководителю рабочей группы нарочным.

2.8. В случае отсутствия указанных в заявке документов (информации) и (или) возникновения обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный в заявке срок, конкурсный управляющий представляет рабочей группе не позднее трех рабочих дней до дня истечения срока для представления документов (информации), установленного в заявке:

письменное объяснение причин неисполнения заявки

и (или)

ходатайство, содержащее мотивированное обоснование продления срока представления указанных в заявке документов (информации) (далее - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации).

2.9. Руководитель рабочей группы обязан принять решение о продлении (об отказе в продлении) срока исполнения заявки конкурсным управляющим на основании мотивированного ходатайства о продлении срока представления документов (информации) и вручить (направить) уведомление о принятом решении конкурсному управляющему в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем представления конкурсным управляющим мотивированного ходатайства о продлении срока представления документов (информации).

Руководитель рабочей группы принимает решение об отказе в продлении срока исполнения заявки конкурсным управляющим в случае, если мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) не содержит сведений, подтверждающих возникновение обстоятельств, препятствующих представлению рабочей группе указанных в заявке документов (информации) в установленный в заявке срок.

2.10. Конкурсный управляющий в ходе проверки обязан осуществлять следующие действия по содействию в проведении проверки:

обеспечивать исполнение заявки в сроки, которые в ней указаны;

представлять руководителю рабочей группы письменное объяснение причин неисполнения заявки или мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) в соответствии с пунктом 2.8 настоящего Положения.

2.11. Руководитель рабочей группы принимает решение о составлении акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - акт о противодействии) (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению) в следующих случаях:

уклонение или отказ конкурсного управляющего от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);

уклонение или отказ конкурсного управляющего от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;

непредставление конкурсным управляющим рабочей группе указанных в заявке документов (информации) в установленный в заявке срок в случае, если не представлено письменное объяснение причин неисполнения заявки или мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) в соответствии с пунктом 2.8 настоящего Положения либо если в продлении срока исполнения заявки конкурсным управляющим было отказано.

2.12. Акт о противодействии подписывается руководителем рабочей группы и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.13. Должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о приостановлении проверки на срок, не превышающий одного года, в следующих случаях:

неустранение конкурсным управляющим обстоятельства, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;

вынесение арбитражным судом, рассматривающим дело о несостоятельности (банкротстве) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, определения о завершении конкурсного производства, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 125 или статьей 189 ⁹³ Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;

возникновение обстоятельств непреодолимой силы, влекущих невозможность проведения проверки.

2.14. Должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о прекращении проверки в следующих случаях:

внесение в единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в связи с ликвидацией;

неустранение обстоятельств, указанных в пункте 2.13 настоящего Положения, послуживших основанием приостановления проверки, на день окончания срока приостановления проверки.

2.15. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - уведомление о приостановлении (прекращении) проверки) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящему Положению), которое подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, в срок не позднее пяти рабочих дней после дня наступления случаев, указанных в пунктах 2.13 и 2.14 настоящего Положения.

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.16. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, указанных в пункте 2.13 настоящего Положения, должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о продолжении проверки в срок не позднее пяти рабочих дней после дня устранения таких обстоятельств.

Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.17. Днем завершения проверки признается день вручения конкурсному управляющему акта проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - акт проверки) (рекомендуемый образец приведен в приложении 6 к настоящему Положению) либо день направления конкурсному управляющему акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.