Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков Департамента культуры Тюменской области на 2024 год

Приложение N 1
к приказу Департамента
культуры Тюменской области
от 10 января 2024 г. N 03

Карта
комплаенс-рисков Департамента культуры Тюменской области на 2024 год

N п/п	Наименование риска	Причины (условия) возникновения риска	Уровень риска
1	2	3	4
1. Риски при предоставлении государственных услуг
1.1.	Оказание государственных услуг без поступления заявления.	Условия возникновения: - несоответствие действующему законодательству административного регламента. Причины: 1) недостаточный контроль со стороны руководства; 2) отсутствие достаточной квалификации сотрудников; 3) получение недостоверной информации для принятия решения.	незначительный
1.2.	Установление и (или) взимание не предусмотренных законодательством Российской Федерации платежей при предоставлении государственных услуг.		незначительный
1.3.	Требование предоставления документов и сведений, не предусмотренных законодательством.		незначительный
2. Риски при принятии решения по распоряжению государственным имуществом
2.1.	Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении государственного имущества Тюменской области, находящегося в оперативном управлении ГАУКов.	Условия возникновения: - подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) государственного имущества Тюменской области в аренду, пользование юридическим и физическим лицам, не соответствующего антимонопольному законодательству. Причины возникновения: 1) нарушение порядка рассмотрения документов, направленных ГАУКами для предоставления (согласования предоставления) государственного имущества Тюменской области в аренду, пользование; -2) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.	высокий
3. Риски при предоставлении субсидий
3.1.	Заключение с нарушением установленного порядка соглашений о предоставлении субсидий: - на иные цели государственным автономным учреждениям Тюменской области в сфере культуры, в отношении которых функции и полномочия учредители осуществляет Департамент; - социально ориентированным организациям по приоритетному направлению "Деятельность в области культуры, искусства и содействия указанной деятельности, а также содействие духовному развитию личности"; - театрам на реализацию творческих проектов; - некоммерческим организациям, на базе которых осуществляют деятельность самодеятельные коллективы; - муниципальным образованиям в сфере деятельности Департамента.	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.	высокий
3.2.	Публичное заявление должностного лица Департамента о победителях конкурсных процедур до их проведения.		низкий
4. Риски при разработке нормативных правовых актов
4.1.	Ограничение конкуренции вследствие разработки правил, регулирующих сферы компетенции Департамента, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства.	Условия возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень компетенции сотрудников в сфере конкурентного права; 3) недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов; 4) корректировка нормативного правового акта в ходе его согласования некомпетентными структурными подразделениями Департамента.	Незначительный
5. Риски при осуществлении ведомственного контроля за деятельностью ГАУКов
5.1.	Поручение подведомственным учреждениям о заключении в приоритетном порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами (в письменной форме, посредством электронных средств связи, путем проведения совещаний, устных указаний)	Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным государственным учреждениям Тюменской области указаний о заключении в приоритетном порядке договоров с определенными хозяйствующими субъектами. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.	существенный
6. Риски при осуществлении государственных закупок
6.1.	Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений: - координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений, не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами.	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства. Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.	высокий
7. Риски при подписании соглашений о сотрудничестве с хозяйствующими субъектами
7.1.	Нарушения требований антимонопольного законодательства при подписании соглашений о сотрудничестве между Департаментом и хозяйствующими субъектами.	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: 1) недостаточный уровень компетенции сотрудников; 2) недостаточный контроль со стороны руководства.	низкий