Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 1
Карта
комплаенс-рисков Министерства здравоохранения Республики Мордовия
N п/п |
Уровень риска |
вид риска (описание) |
причины возникновения (описание) |
условия возникновения (описание) |
общие меры по минимизации и устранению рисков |
наличие (отсутствие) остаточных рисков |
вероятность повторного возникновения рисков |
В сфере реализации государственных программ Республики Мордовия | |||||||
|
Существенный |
предоставление неполной или недостоверной информации о деятельности медицинской организации при осуществлении экспорта медицинских услуг |
недостаточность знаний о специализации и деятельности медицинской организации и квалификации ее сотрудников; создание дискриминационных условий |
недостаточная квалификация и опыт сотрудников; |
предоставление полной и достоверной информации о профилях деятельности и квалификации сотрудников медицинских организаций; всестороннее освещение деятельности медицинских организаций в средствах массовой информации |
остаточный риск сохраняется, но снижается |
сохраняется |
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд | |||||||
|
Высокий |
нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд ограничение количества участников закупки |
недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе |
недостаточная квалификация и опыт сотрудников; чрезмерная нагрузка сотрудников; |
регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства использование института смежного контроля |
остаточный риск сохраняется, но снижается |
сохраняется |
|
Существенный |
принятие решений при осуществлении контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Мордовия, выдача предписаний об устранении нарушений законодательства, отмененных судом |
неправильная квалификация нарушения; нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики |
недостаточная квалификация и опыт сотрудников; недоработки по сбору доказательств; недостаточная правовая оценка собранных доказательств |
регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анали |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.