Базовый стандарт по управлению рисками форекс-дилеров (утв. Банком России 15 февраля 2024 г.)

Приложение. Информация об обобщенных финансовых результатах, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, по заключенным с форекс-дилером отдельным договорам

Базовый стандарт по управлению рисками форекс-дилеров
(утв. Банком России 15 февраля 2024 г.)

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Установлен новый базовый стандарт по управлению рисками форекс-дилеров. Он начнет применяться с 1 сентября 2024 г. Документ уточняет требования к ведению реестра рисков и к их оценке, а также разграничивает полномочия органов управления форекс-дилера и риск-менеджмента при организации таких процедур.

Указан перечень основных рисков, подлежащих управлению. Он содержит финансовые риски - рыночный, кредитный и риск ликвидности, а также нефинансовые - коммерческий, репутационный, операционный, правовой и др.

Форекс-дилеру следует идентифицировать риски, провести их оценку и подготовить меры реагирования. Компании будут устанавливать допустимый уровень риска. Для его контроля предлагается вести реестр, который может содержать описание риска, его источники, оценку вероятности реализации и т.д. Оценка рисков должна проводиться форекс-дилером не реже раза в год.

Установлен порядок расчета обобщенных финансовых результатов, полученных клиентами форекс-дилера по заключенным договорам. Указаны требования к программно-техническим средствам форекс-дилера и обеспечению информационной безопасности процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем. Форекс-дилеры раз в три года должны проводить аудит программного-технического комплекса.

Базовый стандарт по управлению рисками форекс-дилеров (утв. Банком России 15 февраля 2024 г.)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Введение

Статья 2. Цель и сфера применения Базового стандарта

Статья 3. Используемые термины и определения

Глава 2. Цели, задачи и принципы организации СУР

Статья 4. Цели и задачи организации СУР

Статья 5. Принципы организации СУР

Глава 3. Управление рисками

Статья 6. Система разделения полномочий, функционал и внутренние процедуры в сфере управления рисками

Статья 7. Перечень основных рисков, подлежащих управлению

Статья 8. Способы управления рисками форекс-дилера, а также приемы и методы по прогнозированию возникновения рисков

Статья 9. Подходы к организации форекс-дилером СУР

Глава 4. Иные требования к организации СУР

Статья 10. Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера

Статья 13. Заключительные положения

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас