Статья 28. Административные санкции и меры

Статья 28
Административные санкции и меры

1. Без ущерба действию права предусматривать и налагать уголовные санкции государства-члены ЕС должны установить правила для административных санкций и мер, применяемых за нарушения положений настоящего Регламента, и должны принять все необходимые меры для обеспечения их исполнения. Предусмотренные санкции и меры должны быть эффективными, пропорциональными, оказывающими сдерживающее воздействие и должны соответствовать санкциям и мерам, установленным в соответствии с Разделом 4 Главы VI Директивы (ЕС) 2015/849.

Государства-члены ЕС вправе принять решение не устанавливать правила для административных санкций или мер за нарушение положений настоящего Регламента, которое в их национальном законодательстве наказывается наложением уголовных санкций. В данном случае государства-члены ЕС должны довести до сведения Европейской Комиссии соответствующие положения уголовного законодательства.

2. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы при условии распространения обязательств на провайдеров платежных услуг и провайдеров услуг по переводу криптоактивов в случае нарушения положений настоящего Регламента санкции или меры могли в соответствии с национальным законодательством применяться к членам органа управления соответствующего провайдера услуг и к другому физическому лицу, которое согласно национальному законодательству несет ответственность за нарушение.

3. Государства-члены ЕС должны уведомить о правилах, указанных в параграфе 1, Европейскую Комиссию и постоянный внутренний комитет по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, указанный в Статье 9a(7) Регламента (ЕС) 1093/2010. Государства-члены ЕС должны без необоснованного промедления уведомлять Европейскую Комиссию и данный постоянный внутренний комитет о любых последующих изменениях в указанных правилах.

4. В соответствии со Статьей 58(4) Директивы (ЕС) 2015/849 компетентные органы должны обладать всеми надзорными и следственными полномочиями, необходимыми для выполнения своих функций. При осуществлении своих полномочий по наложению административных санкций и принятию мер компетентные органы должны тесно сотрудничать в целях обеспечения того, чтобы данные административные санкции или меры приводили к желаемым результатам, и должны согласовывать свои действия при ведении трансграничных дел.

5. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы юридические лица могли быть привлечены к ответственности за нарушения, указанные в Статье 29, совершенные в их интересах любым лицом, действующим индивидуально или в составе органа данного юридического лица и занимающим руководящее положение в юридическом лице, на основании любого из следующих факторов:

(a) полномочия представлять юридическое лицо;

(b) полномочия принимать решения от имени юридического лица;

(c) полномочия осуществлять контроль в рамках юридического лица.

6. Государства-члены ЕС должны также обеспечить возможность привлечения юридических лиц к ответственности, если отсутствие надзора или контроля со стороны лица, указанного в параграфе 5 настоящей Статьи, сделало возможным совершение одного из нарушений, указанных в Статье 29, в интересах данного юридического лица лицом, находящимся в его подчинении.

7. Компетентные органы должны осуществлять свои полномочия по наложению административных санкций и мер в соответствии с настоящим Регламентом любым из следующих способов:

(a) непосредственно;

(b) во взаимодействии с другими органами;

(c) под своим контролем посредством делегирования полномочий другим аналогичным органам;

(d) посредством обращения в компетентные судебные органы.

При осуществлении своих полномочий по применению административных санкций и мер компетентные органы должны тесно сотрудничать в целях того, чтобы данные административные санкции или меры приводили к желаемым результатам, и должны согласовывать свои действия при ведении трансграничных дел.