Статья 21. Переводы криптоактивов с отсутствующей информацией об инициаторе или бенефициаре

Статья 21
Переводы криптоактивов с отсутствующей информацией об инициаторе или бенефициаре

1. Провайдер посреднических услуг по переводу криптоактивов должен установить эффективные процедуры, основанные на оценке рисков, включая процедуры, основанные на учете факторов риска, указанных в Статье 13 Директивы (ЕС) 2015/849, для определения того, следует ли осуществить, отклонить или приостановить перевод криптоактивов, не имеющий необходимой информации об инициаторе и бенефициаре, и для принятия надлежащих последующих мер.

Если при получении перевода криптоактивов провайдеру посреднических услуг по переводу криптоактивов становится известно, что информация, указанная в пунктах (a), (b) и (c) Статьи 14(1), пунктах (a), (b) и (с) Статьи 14(2), или в Статье 15(1), отсутствует или является неполной, провайдер посреднических услуг по переводу криптоактивов должен с учетом факторов риска и без необоснованного промедления:

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо "Статье 15(1)" имеется в виду "Статье 15"

(a) отклонить перевод или вернуть переведенные криптоактивы; или

(b) запросить необходимую информацию об инициаторе и бенефициаре до осуществления перевода криптоактивов.

2. Если провайдер посреднических услуг по переводу криптоактивов неоднократно не предоставляет требуемую информацию об инициаторе или о бенефициаре, провайдер посреднических услуг по переводу криптоактивов должен:

(a) предпринять шаги, которые первоначально могут включать в себя направление предупреждений и установление сроков, прежде чем перейти к отказу, ограничению или прекращению в соответствии с пунктом (b), если требуемая информация все еще не предоставлена; или

(b) непосредственно отказаться от любых будущих переводов криптоактивов от данного провайдера посреднических услуг по переводу криптоактивов, либо ограничить или прекратить свои деловые отношения с ним.

Провайдер посреднических услуг по переводу криптоактивов должен уведомить компетентный орган, осуществляющий мониторинг соблюдения положений о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, о том, что информация не была предоставлена, и о принятых мерах.